ЦЕННЫЕ БУМАГИ. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Государствам - членам ЕАЭС предложены рекомендации по гармонизации их законодательства в части установления требований к рыночным посредникам (дилерам) на рынке ценных бумаг

Определены: финансовые требования в том числе к размеру собственных средств, к составу и качеству активов и пассивов, пруденциальные нормативы; требования к системам управления рисками и внутреннего контроля; требования к руководителям, персоналу, учредителям и акционерам дилера и их квалификации; требования к организационно-правовой форме собственности дилера (допустимые организационно-правовые формы); требования к структуре дилера (выделение специальных подразделений, за исключением служб управления рисками и внутреннего контроля), требования к программному обеспечению и защите информационных ресурсов; требования к взаимодействию с регулятором, требования к отчетности, представляемой дилером регулятору; требования к публичному раскрытию информации.

С 1 апреля 2027 года устанавливается новый порядок регистрации (согласования) Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, репозитария, центрального депозитария, оператора инвестиционной платформы и вносимых в них изменений

Со дня вступления в силу настоящего Положения признаны утратившими силу указания Банка России:

от 01.10.2020 N 5577-У "О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений, порядке и сроках согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений";

от 14.12.2022 N 6324-У "О перечне документов, прилагаемых к заявлению, на основании которых Банк России принимает решение о согласовании правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений, требованиях к указанным документам, порядке согласования Банком России правил инвестиционной платформы и вносимых в них изменений".

Утвержден Порядок формирования уведомлений регистрирующими организациями и организациями учетной системы. Версия 1.1

Предусмотрены виды направляемых уведомлений, порядок их формирования и направления, а также особенности заполнения экранных форм уведомлений.

Регистрирующая организация уведомляет Банк России:

о совершении регистрационных действий, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Порядка;

о получении соответствующей регистрирующей организацией уведомления, предусмотренного пунктами 7 и 8 статьи 24.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также уведомления о состоявшейся реорганизации эмитента облигаций, за исключением эмитента облигаций - кредитной организации, и его замене на правопреемника.

Регистрирующая организация уведомляет Банк России о наступлении соответствующих событий путем формирования с учетом установленных требований и направления уведомления, подписанного УКЭП уполномоченного лица регистрирующей организации в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Порядка.

Банк России опубликовал Таксономию XBRL по представлению информации по запросам (версия 8.1.0.1)

Также размещены порядок и сроки составления отчета "Список владельцев ценных бумаг эмитента на дату".

Материалы предназначены для профессиональных участников рынка, имеющих лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг.