Анкета клиента
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета клиента (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
- Легализация доходов:
- 4005
- 4006
- 8001
- Анкета выгодоприобретателя
- Бенефициар некоммерческой организации
- Ещё...
Формы документов: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Форма: Анкета клиента банка - юридического лица
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)
Форма: Анкета клиента банка - юридического лица
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Форма: Анкета (досье) клиента банка - индивидуального предпринимателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)
Форма: Анкета (досье) клиента банка - индивидуального предпринимателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)
Судебная практика: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 7 "Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Как следует из материалов дела обществом приняты на обслуживание иностранные граждане - Полотбек К.Ч., Розубай Д.К., Артыкбева А.М., при этом общество в анкетах (досье) клиентов не указывает данные миграционной карты/документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, что правомерно расценено судами как нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пункта 2.1 Положения N 444-П (пунктов 5, 6 приложения 1 к Положению N 444-П)."
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 7 "Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Как следует из материалов дела обществом приняты на обслуживание иностранные граждане - Полотбек К.Ч., Розубай Д.К., Артыкбева А.М., при этом общество в анкетах (досье) клиентов не указывает данные миграционной карты/документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, что правомерно расценено судами как нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пункта 2.1 Положения N 444-П (пунктов 5, 6 приложения 1 к Положению N 444-П)."
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, указал, что общество в проверяемом периоде не осуществляло идентификацию клиента, требуемые сведения в анкете клиента либо иным способом не фиксировало. При этом факт наличия клиентов подтверждается заключенными договорами с другими обществами. В период проведения проверки идентификация клиентов, находящихся на обслуживании в обществе, на предмет их причастности к экстремистской деятельности или терроризму не осуществлялась, что подтверждается журналом действий пользователя в личном кабинете и журналом использования перечня, что свидетельствует о ненадлежащем внутреннем контроле в обществе.
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, указал, что общество в проверяемом периоде не осуществляло идентификацию клиента, требуемые сведения в анкете клиента либо иным способом не фиксировало. При этом факт наличия клиентов подтверждается заключенными договорами с другими обществами. В период проведения проверки идентификация клиентов, находящихся на обслуживании в обществе, на предмет их причастности к экстремистской деятельности или терроризму не осуществлялась, что подтверждается журналом действий пользователя в личном кабинете и журналом использования перечня, что свидетельствует о ненадлежащем внутреннем контроле в обществе.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2021)Анкета (досье) клиента
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2021)Анкета (досье) клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2021)В рамках процедуры идентификации клиента банк может предложить заполнить и подписать, например, анкету клиента (п. 5.1 Положения, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2021)В рамках процедуры идентификации клиента банк может предложить заполнить и подписать, например, анкету клиента (п. 5.1 Положения, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).
Нормативные акты: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 06.07.2020)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Глава 5. Анкета (досье) клиента
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 06.07.2020)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Глава 5. Анкета (досье) клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации"
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 24 от 01.12.2010)4.4. Порядок ведения анкет Клиентов.
"Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации"
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 24 от 01.12.2010)4.4. Порядок ведения анкет Клиентов.