Анкета клиента

Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета клиента (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Анкета клиента

Судебная практика: Анкета клиента

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 7 "Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Как следует из материалов дела обществом приняты на обслуживание иностранные граждане - Полотбек К.Ч., Розубай Д.К., Артыкбева А.М., при этом общество в анкетах (досье) клиентов не указывает данные миграционной карты/документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, что правомерно расценено судами как нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пункта 2.1 Положения N 444-П (пунктов 5, 6 приложения 1 к Положению N 444-П)."
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")
Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, указал, что общество в проверяемом периоде не осуществляло идентификацию клиента, требуемые сведения в анкете клиента либо иным способом не фиксировало. При этом факт наличия клиентов подтверждается заключенными договорами с другими обществами. В период проведения проверки идентификация клиентов, находящихся на обслуживании в обществе, на предмет их причастности к экстремистской деятельности или терроризму не осуществлялась, что подтверждается журналом действий пользователя в личном кабинете и журналом использования перечня, что свидетельствует о ненадлежащем внутреннем контроле в обществе.

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Анкета клиента

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2021)
В рамках процедуры идентификации клиента банк может предложить заполнить и подписать, например, анкету клиента (п. 5.1 Положения, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).

Нормативные акты: Анкета клиента