Анкета клиента
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета клиента (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
- Легализация доходов:
- 4005
- 4006
- 8001
- Анкета выгодоприобретателя
- Бенефициар некоммерческой организации
- Ещё...
Формы документов: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Форма: Анкета клиента банка - юридического лица
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)
Форма: Анкета клиента банка - юридического лица
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Форма: Анкета (досье) клиента банка - индивидуального предпринимателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)
Форма: Анкета (досье) клиента банка - индивидуального предпринимателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)
Судебная практика: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 7 "Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Как следует из материалов дела обществом приняты на обслуживание иностранные граждане - Полотбек К.Ч., Розубай Д.К., Артыкбева А.М., при этом общество в анкетах (досье) клиентов не указывает данные миграционной карты/документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, что правомерно расценено судами как нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пункта 2.1 Положения N 444-П (пунктов 5, 6 приложения 1 к Положению N 444-П)."
Подборка судебных решений за 2020 год: Статья 7 "Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Как следует из материалов дела обществом приняты на обслуживание иностранные граждане - Полотбек К.Ч., Розубай Д.К., Артыкбева А.М., при этом общество в анкетах (досье) клиентов не указывает данные миграционной карты/документа, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, что правомерно расценено судами как нарушение требований подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пункта 2.1 Положения N 444-П (пунктов 5, 6 приложения 1 к Положению N 444-П)."
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, указал, что общество в проверяемом периоде не осуществляло идентификацию клиента, требуемые сведения в анкете клиента либо иным способом не фиксировало. При этом факт наличия клиентов подтверждается заключенными договорами с другими обществами. В период проведения проверки идентификация клиентов, находящихся на обслуживании в обществе, на предмет их причастности к экстремистской деятельности или терроризму не осуществлялась, что подтверждается журналом действий пользователя в личном кабинете и журналом использования перечня, что свидетельствует о ненадлежащем внутреннем контроле в обществе.
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 15.27 "Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" КоАП РФ
(ООО "Центр методологии бухгалтерского учета и налогообложения")Суд, отказывая в удовлетворении требований общества о признании незаконным и отмене постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральному округу о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, указал, что общество в проверяемом периоде не осуществляло идентификацию клиента, требуемые сведения в анкете клиента либо иным способом не фиксировало. При этом факт наличия клиентов подтверждается заключенными договорами с другими обществами. В период проведения проверки идентификация клиентов, находящихся на обслуживании в обществе, на предмет их причастности к экстремистской деятельности или терроризму не осуществлялась, что подтверждается журналом действий пользователя в личном кабинете и журналом использования перечня, что свидетельствует о ненадлежащем внутреннем контроле в обществе.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2022)Анкета (досье) клиента
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2022)Анкета (досье) клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2022)В рамках процедуры идентификации клиента банк может предложить заполнить и подписать, например, анкету клиента (п. 5.1 Положения, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2022)В рамках процедуры идентификации клиента банк может предложить заполнить и подписать, например, анкету клиента (п. 5.1 Положения, утв. Банком России 15.10.2015 N 499-П).
Нормативные акты: Анкета клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 05.10.2021)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Глава 5. Анкета (досье) клиента
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 05.10.2021)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Глава 5. Анкета (досье) клиента
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)5.12. Ведение Анкет (досье) Клиентов на бумажном носителе
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)5.12. Ведение Анкет (досье) Клиентов на бумажном носителе