Проверки некредитных финансовых организаций банк России
Подборка наиболее важных документов по запросу Проверки некредитных финансовых организаций банк России (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2025)1. Проверки кредитных и некредитных организаций
(КонсультантПлюс, 2025)1. Проверки кредитных и некредитных организаций
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 30 декабря 2004 г. N 218-ФЗ "О кредитных историях"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Положение Банка России от 7 августа 2014 г. N 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России" <171>, которое определяет порядок проведения выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России;
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Положение Банка России от 7 августа 2014 г. N 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России" <171>, которое определяет порядок проведения выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России;
Статья: Надзор за исполнением законов некредитными финансовыми организациями
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)Банк России - орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор за некредитными финансовыми организациями. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) устанавливает требования: к собственным средствам (капиталу) или чистым активам НФО; к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков; к операционной надежности; к ведению базы данных о НФО; к проведению Банком России проверок в отношении деятельности НФО и принимаемым по ним мерам; к срокам и порядку составления и представления отчетности НФО, а также иные требования в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность соответствующих организаций.
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)Банк России - орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор за некредитными финансовыми организациями. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) устанавливает требования: к собственным средствам (капиталу) или чистым активам НФО; к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков; к операционной надежности; к ведению базы данных о НФО; к проведению Банком России проверок в отношении деятельности НФО и принимаемым по ним мерам; к срокам и порядку составления и представления отчетности НФО, а также иные требования в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность соответствующих организаций.
Нормативные акты
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке
(ред. от 08.08.2024)
"О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке
Обзор: "Какие важные изменения ждут юриста в январе 2026 года"
(КонсультантПлюс, 2025)Проверки банков и других финкомпаний
(КонсультантПлюс, 2025)Проверки банков и других финкомпаний
Формы
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)На основании в том числе ч. 3 комментируемой статьи в новой редакции издана Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" <277>, которая устанавливает порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц, в том числе кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)На основании в том числе ч. 3 комментируемой статьи в новой редакции издана Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" <277>, которая устанавливает порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц, в том числе кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.
"Комментарий к Федеральному закону от 19 июля 2007 г. N 196-ФЗ "О ломбардах"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)В соответствии с ч. 1 ст. 76.5 Закона о Банке России (статья введена упомянутым выше Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ) Банк России проводит проверки деятельности НФО, направляет НФО обязательные для исполнения предписания, а также применяет к НФО предусмотренные федеральными законами иные меры. Частью 2 указанной статьи предусмотрено, что порядок проведения проверок, в том числе определение обязанностей проверяемых лиц по содействию в проведении проверок, и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России. На основании в том числе указанной статьи изданы:
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)В соответствии с ч. 1 ст. 76.5 Закона о Банке России (статья введена упомянутым выше Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ) Банк России проводит проверки деятельности НФО, направляет НФО обязательные для исполнения предписания, а также применяет к НФО предусмотренные федеральными законами иные меры. Частью 2 указанной статьи предусмотрено, что порядок проведения проверок, в том числе определение обязанностей проверяемых лиц по содействию в проведении проверок, и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России. На основании в том числе указанной статьи изданы:
Статья: Некоторые особенности функционирования банковской системы России в кризисных условиях
(Плотников И.Г.)
("Банковское право", 2023, N 3)В рамках мер по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на финансовые организации Банк России приостановил проверки кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, увеличил срок исполнения предписаний, понизил требования к защите информации в связи с дистанционной работой сотрудников, ограничивает применение административных наказаний и др.
(Плотников И.Г.)
("Банковское право", 2023, N 3)В рамках мер по снижению регуляторной и надзорной нагрузки на финансовые организации Банк России приостановил проверки кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, увеличил срок исполнения предписаний, понизил требования к защите информации в связи с дистанционной работой сотрудников, ограничивает применение административных наказаний и др.