Код обязательного контроля 9002
Подборка наиболее важных документов по запросу Код обязательного контроля 9002 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)21. Таблица 3.2 "Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ", показатель 9 "Дата выявления операции" - предлагаем дополнить для кода 9001, 9002, в случае если признак операции (сделки) принимает значение <1>.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)21. Таблица 3.2 "Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ", показатель 9 "Дата выявления операции" - предлагаем дополнить для кода 9001, 9002, в случае если признак операции (сделки) принимает значение <1>.
Вопрос: ...Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента банка поступили денежные средства от НКО?
(Консультация эксперта, 2018)Ответ: Банк, зачисляющий на счет арендодателя платеж, должен направить сообщение с кодом операции 6001, а с кодом операции 9002 должен направить банк, который проводит платеж по поручению некоммерческой организации.
(Консультация эксперта, 2018)Ответ: Банк, зачисляющий на счет арендодателя платеж, должен направить сообщение с кодом операции 6001, а с кодом операции 9002 должен направить банк, который проводит платеж по поручению некоммерческой организации.
Нормативные акты
Проект Указания Банка России
"О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(по состоянию на 13.10.2014)
(подготовлен Банком России)
(Указание подписано 01.12.2014 N 3464-У)Проектом вносятся изменения в Перечень видов операций, сведения о которых представляются кредитными организациями в уполномоченный орган, путем добавления нового кода вида операции, подлежащей обязательному контролю, - "9002" "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
"О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(по состоянию на 13.10.2014)
(подготовлен Банком России)
(Указание подписано 01.12.2014 N 3464-У)Проектом вносятся изменения в Перечень видов операций, сведения о которых представляются кредитными организациями в уполномоченный орган, путем добавления нового кода вида операции, подлежащей обязательному контролю, - "9002" "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с особенностями регулирования и деятельности кредитных организаций в Республике Крым и г. Севастополе и осуществлением валютного контроля.
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
Вопрос: ...Об осуществлении кредитной организацией контроля за расходованием денежных средств некоммерческими организациями и проведении идентификации, в том числе упрощенной, на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" распространил требования п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ и на операции по расходованию денежных средств некоммерческими организациями. Соответственно, Указанием Банка России от 01.12.2014 N 3464-У "О внесении изменений в Приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Перечень был дополнен кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества", а код вида операции 9001 переименован в "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
(Консультация эксперта, 2015)Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" распространил требования п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ и на операции по расходованию денежных средств некоммерческими организациями. Соответственно, Указанием Банка России от 01.12.2014 N 3464-У "О внесении изменений в Приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Перечень был дополнен кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества", а код вида операции 9001 переименован в "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
Вопрос: На счет некоммерческой организации в банке ошибочно зачислены денежные средства на крупную сумму. На следующий день клиент банка возвращает их обратно отправителю. Подлежит ли указанная операция обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ? Если да, с каким кодом операции банк обязан отправить сообщение в Росфинмониторинг?
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
Вопрос: ...Об отдельных вопросах, связанных с выявлением и контролем кредитной организацией операций по расходованию имущества НКО, являющейся ее клиентом.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
Вопрос: Правомерно ли считать, что к операциям по получению имущества некоммерческих организаций на сумму, равную или превышающую 100 000 руб., подлежащим обязательному контролю по коду 9001/9002, относятся зачисление/списание драгоценных металлов и зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
Статья: Законодательство Российской Федерации о противодействии легализации незаконных доходов и операций некоммерческих организаций: проблемы толкования и применения
(Кукушкин В.М.)
("Финансовое право", 2020, N 2)Расхождение в толковании этой нормы может повлечь ответственность, включая отзыв лицензии. Вполне вероятно, что в целом ряде случаев банки не считали необходимым рассматривать расходные операции различных некоммерческих организаций в качестве подлежащих обязательному контролю, если не было финансирования от иностранных субъектов. Возможно, и в деле, рассмотренном Девятым арбитражным апелляционным судом <15>, выявление 608 операций, информация по которым не была сообщена по коду 9002, также связано с этой же проблемой.
(Кукушкин В.М.)
("Финансовое право", 2020, N 2)Расхождение в толковании этой нормы может повлечь ответственность, включая отзыв лицензии. Вполне вероятно, что в целом ряде случаев банки не считали необходимым рассматривать расходные операции различных некоммерческих организаций в качестве подлежащих обязательному контролю, если не было финансирования от иностранных субъектов. Возможно, и в деле, рассмотренном Девятым арбитражным апелляционным судом <15>, выявление 608 операций, информация по которым не была сообщена по коду 9002, также связано с этой же проблемой.