Код обязательного контроля 9001
Подборка наиболее важных документов по запросу Код обязательного контроля 9001 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: На счет некоммерческой организации в банке ошибочно зачислены денежные средства на крупную сумму. На следующий день клиент банка возвращает их обратно отправителю. Подлежит ли указанная операция обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ? Если да, с каким кодом операции банк обязан отправить сообщение в Росфинмониторинг?
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
"Обзор судебной практики в сфере закупок по 223-ФЗ (сентябрь 2016 года)"
(Управление контроля размещения государственного заказа ФАС России)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2016)Ci4 - наличие у участника закупки эффективной системы управления и контроля качеством. Предоставляются действующие сертификаты ГОСТ ИСО (ISO) 9001;
(Управление контроля размещения государственного заказа ФАС России)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2016)Ci4 - наличие у участника закупки эффективной системы управления и контроля качеством. Предоставляются действующие сертификаты ГОСТ ИСО (ISO) 9001;
Нормативные акты
Административная практика
Решение ФАС России от 08.02.2016 по делу N 223ФЗ-45/16
Нарушение: ч. 1 ст. 2, п.п. 9, 12, 13 ч. 10 ст. 4, Закона о закупках.
Решение: Признать жалобу необоснованной; выдать предписание об устранении нарушений.Ci4 - наличие у участника закупки эффективной системы управления и контроля качеством. Предоставляются действующие сертификаты ГОСТ ИСО (ISO) 9001;
Нарушение: ч. 1 ст. 2, п.п. 9, 12, 13 ч. 10 ст. 4, Закона о закупках.
Решение: Признать жалобу необоснованной; выдать предписание об устранении нарушений.Ci4 - наличие у участника закупки эффективной системы управления и контроля качеством. Предоставляются действующие сертификаты ГОСТ ИСО (ISO) 9001;
Решение Московского УФАС России от 23.04.2021 по делу N 077/06/106-6763/2021
Нарушение: ч. 2 ст. 33, ч. 1 ст. 64 Закона о контрактной системе.
Решение: Признать жалобу обоснованной; выдать предписание об устранении нарушений.Сервер должен иметь сертификаты соответствия требованиям ISO 9001, Госстандарта и Госсанэпиднадзора", в то время как в описании товара "Сервер" с кодом позиции КТРУ 26.20.14.000-00000001 отсутствуют вышеуказанные характеристики.
Нарушение: ч. 2 ст. 33, ч. 1 ст. 64 Закона о контрактной системе.
Решение: Признать жалобу обоснованной; выдать предписание об устранении нарушений.Сервер должен иметь сертификаты соответствия требованиям ISO 9001, Госстандарта и Госсанэпиднадзора", в то время как в описании товара "Сервер" с кодом позиции КТРУ 26.20.14.000-00000001 отсутствуют вышеуказанные характеристики.
Вопрос: Правомерно ли считать, что к операциям по получению имущества некоммерческих организаций на сумму, равную или превышающую 100 000 руб., подлежащим обязательному контролю по коду 9001/9002, относятся зачисление/списание драгоценных металлов и зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
Вопрос: ...Об осуществлении кредитной организацией контроля за расходованием денежных средств некоммерческими организациями и проведении идентификации, в том числе упрощенной, на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)2. Правильно ли, что с момента вступления в силу новых требований Закона N 115-ФЗ, введенных Законом N 110-ФЗ, и до момента внесения соответствующих изменений в Положение Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитным организациям при выявлении подлежащих обязательному контролю операций по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества следует направлять сообщения о них в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9001?
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)2. Правильно ли, что с момента вступления в силу новых требований Закона N 115-ФЗ, введенных Законом N 110-ФЗ, и до момента внесения соответствующих изменений в Положение Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитным организациям при выявлении подлежащих обязательному контролю операций по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества следует направлять сообщения о них в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9001?
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)21. Таблица 3.2 "Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ", показатель 9 "Дата выявления операции" - предлагаем дополнить для кода 9001, 9002, в случае если признак операции (сделки) принимает значение <1>.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)21. Таблица 3.2 "Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ", показатель 9 "Дата выявления операции" - предлагаем дополнить для кода 9001, 9002, в случае если признак операции (сделки) принимает значение <1>.
Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" распространил требования п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ и на операции по расходованию денежных средств некоммерческими организациями. Соответственно, Указанием Банка России от 01.12.2014 N 3464-У "О внесении изменений в Приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Перечень был дополнен кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества", а код вида операции 9001 переименован в "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".
(Консультация эксперта, 2015)Федеральный закон от 05.05.2014 N 110-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" распространил требования п. 1.2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ и на операции по расходованию денежных средств некоммерческими организациями. Соответственно, Указанием Банка России от 01.12.2014 N 3464-У "О внесении изменений в Приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Перечень был дополнен кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества", а код вида операции 9001 переименован в "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества".