Арест брокерского счета
Подборка наиболее важных документов по запросу Арест брокерского счета (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Механизм совершения преступлений с использованием криптовалют: по результатам анализа следственной и судебной практики
(Тисен О.Н.)
("Российский следователь", 2024, N 5)10) использование вложенных сервисов в рамках зарегистрированных ПУВА, но конспирирующих преступную деятельность в общем пуле транзакций, внебиржевые столы, услуги независимых профессиональных внебиржевых брокеров.
(Тисен О.Н.)
("Российский следователь", 2024, N 5)10) использование вложенных сервисов в рамках зарегистрированных ПУВА, но конспирирующих преступную деятельность в общем пуле транзакций, внебиржевые столы, услуги независимых профессиональных внебиржевых брокеров.
Вопрос: В каком порядке арестовываются банковские счета организаций и физических лиц?
(Консультация эксперта, 2026)драгоценные металлы, находящиеся на обезличенных металлических счетах граждан и организаций;
(Консультация эксперта, 2026)драгоценные металлы, находящиеся на обезличенных металлических счетах граждан и организаций;
Нормативные акты
Инструкция Банка России от 08.11.2021 N 207-И
(ред. от 24.10.2023)
"О допустимых сочетаниях банковских операций расчетных небанковских кредитных организаций, об обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и об осуществлении Банком России надзора за их соблюдением"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.06.2022 N 68834)Природные драгоценные камни в хранилищах и в пути, за исключением изъятых следственными органами и органами принудительного исполнения судебных актов, а также части, на которую наложен арест (счета (их части): N N 20401, 20402, 20403).
(ред. от 24.10.2023)
"О допустимых сочетаниях банковских операций расчетных небанковских кредитных организаций, об обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и об осуществлении Банком России надзора за их соблюдением"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.06.2022 N 68834)Природные драгоценные камни в хранилищах и в пути, за исключением изъятых следственными органами и органами принудительного исполнения судебных актов, а также части, на которую наложен арест (счета (их части): N N 20401, 20402, 20403).
Указание Банка России от 02.08.2021 N 5873-У
(ред. от 02.10.2024)
"Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2021 N 64857)3.21.3. Активы клиента с определенным уровнем риска и (или) активы, которые поступят по сделкам, совершенным профессиональным участником за счет такого клиента, включаются в расчет величины количества актива клиента в случае, если распоряжение клиентом с определенным уровнем риска указанными активами может осуществляться и (или) станет возможным при их поступлении по указанным сделкам только посредством обращения к профессиональному участнику, являющемуся брокером, при этом указанный профессиональный участник вправе отказать данному клиенту в осуществлении распоряжения при наличии неисполненных обязательств клиента с определенным уровнем риска перед указанным профессиональным участником, включая неисполненные обязательства по сделкам, совершенным профессиональным участником в качестве брокера (комиссионера) от своего имени и за счет такого клиента.
(ред. от 02.10.2024)
"Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2021 N 64857)3.21.3. Активы клиента с определенным уровнем риска и (или) активы, которые поступят по сделкам, совершенным профессиональным участником за счет такого клиента, включаются в расчет величины количества актива клиента в случае, если распоряжение клиентом с определенным уровнем риска указанными активами может осуществляться и (или) станет возможным при их поступлении по указанным сделкам только посредством обращения к профессиональному участнику, являющемуся брокером, при этом указанный профессиональный участник вправе отказать данному клиенту в осуществлении распоряжения при наличии неисполненных обязательств клиента с определенным уровнем риска перед указанным профессиональным участником, включая неисполненные обязательства по сделкам, совершенным профессиональным участником в качестве брокера (комиссионера) от своего имени и за счет такого клиента.
Статья: Обращение взыскания на денежные средства и ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов
(Старицын А.Ю.)
("Юрист", 2026, N 1)Постановление о наложении ареста может распространять свое действие на денежные средства, учитываемые на брокерском счете, открываемом брокером, и предназначенные для совершения сделок с финансовыми инструментами. В силу этого постановление о наложении ареста должно прямо указывать на общую сумму, в пределах которой планируется обращение взыскания на имущество клиента-должника. В этом ключе вновь поступаемые денежные средства на брокерский счет подпадают под наложенный арест в пределах обозначенной общей суммы. Однако действующее законодательство об исполнительном производстве охватывает лишь наложение ареста на ценные бумаги и денежные средства на действующих (открытых на момент получения постановления о наложении ареста) счетах. В то время как на практике, в частности, брокеры допускают открытие одним лицом нескольких, например, брокерских счетов, включая индивидуальный инвестиционный счет <7>. Соответственно, для должника нет препятствий в том, чтобы открыть другой брокерский счет и продолжить инвестиционную деятельность, не зачисляя денежные средства на лицевой счет, активы по которому арестованы. И совершение финансовых операций может продолжиться до тех пор, пока судебный пристав-исполнитель не направит вновь запрос о предоставлении информации о вновь открытых счетах.
(Старицын А.Ю.)
("Юрист", 2026, N 1)Постановление о наложении ареста может распространять свое действие на денежные средства, учитываемые на брокерском счете, открываемом брокером, и предназначенные для совершения сделок с финансовыми инструментами. В силу этого постановление о наложении ареста должно прямо указывать на общую сумму, в пределах которой планируется обращение взыскания на имущество клиента-должника. В этом ключе вновь поступаемые денежные средства на брокерский счет подпадают под наложенный арест в пределах обозначенной общей суммы. Однако действующее законодательство об исполнительном производстве охватывает лишь наложение ареста на ценные бумаги и денежные средства на действующих (открытых на момент получения постановления о наложении ареста) счетах. В то время как на практике, в частности, брокеры допускают открытие одним лицом нескольких, например, брокерских счетов, включая индивидуальный инвестиционный счет <7>. Соответственно, для должника нет препятствий в том, чтобы открыть другой брокерский счет и продолжить инвестиционную деятельность, не зачисляя денежные средства на лицевой счет, активы по которому арестованы. И совершение финансовых операций может продолжиться до тех пор, пока судебный пристав-исполнитель не направит вновь запрос о предоставлении информации о вновь открытых счетах.