Анкета под фт
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета под фт (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Феномен бездействия в отечественном корпоративном управлении. О некоторых ориентирах судебной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)- в случае уклонения акционера от исполнения обязанности предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете (ст. 7 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п. 6.1 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного ЦБ РФ 27 декабря 2016 года N 572-П);
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)- в случае уклонения акционера от исполнения обязанности предоставлять регистратору информацию об изменении данных, указанных в анкете (ст. 7 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п. 6.1 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного ЦБ РФ 27 декабря 2016 года N 572-П);
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).
Нормативные акты
Федеральный закон от 04.08.2023 N 470-ФЗ
(ред. от 30.11.2024)
"Об особенностях регулирования корпоративных отношений в хозяйственных обществах, являющихся экономически значимыми организациями"6) документов для целей проведения организатором торговли идентификации экономически значимой организации в рамках Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
(ред. от 30.11.2024)
"Об особенностях регулирования корпоративных отношений в хозяйственных обществах, являющихся экономически значимыми организациями"6) документов для целей проведения организатором торговли идентификации экономически значимой организации в рамках Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".