Залогодержатели в уголовном судопроизводстве
Подборка наиболее важных документов по запросу Залогодержатели в уголовном судопроизводстве (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Картели и другие антиконкурентные соглашения"
(Кинев А.Ю.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2014)В связи с тем что проведение торгов осуществлялось в рамках гражданского производства, практикующим юристам нередко приходилось сталкиваться с взаимодействием гражданского и уголовного процессов. Заявление о произошедшей стачке на торгах (если таковая действительно имела место) могло повлечь серьезные последствия для хозяйственного оборота. Главным последствием было признание торгов несостоявшимися и назначение новых торгов. Правительствующий Сенат сделал несколько интересных выводов, связанных с возможным пересечением двух процессов: "Одно только заявление заинтересованного лица о предусмотренной статьей 1181 стачке на торгах не может служить основанием к приостановлению производства об утверждении торга и не возлагает на гражданский суд обязанности проверить достоверность сделанного заявления о стачке <9>. Заявление покупщика о стачке не может служить не только основанием к приостановлению указанного производства, но признанию гражданским судом недействительными торгов <10>".
(Кинев А.Ю.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2014)В связи с тем что проведение торгов осуществлялось в рамках гражданского производства, практикующим юристам нередко приходилось сталкиваться с взаимодействием гражданского и уголовного процессов. Заявление о произошедшей стачке на торгах (если таковая действительно имела место) могло повлечь серьезные последствия для хозяйственного оборота. Главным последствием было признание торгов несостоявшимися и назначение новых торгов. Правительствующий Сенат сделал несколько интересных выводов, связанных с возможным пересечением двух процессов: "Одно только заявление заинтересованного лица о предусмотренной статьей 1181 стачке на торгах не может служить основанием к приостановлению производства об утверждении торга и не возлагает на гражданский суд обязанности проверить достоверность сделанного заявления о стачке <9>. Заявление покупщика о стачке не может служить не только основанием к приостановлению указанного производства, но признанию гражданским судом недействительными торгов <10>".
Статья: Институт залога в уголовно-процессуальном и финансовом праве: общие черты и особенности
(Гриненко А.В., Латыпова Е.У.)
("Международное уголовное право и международная юстиция", 2013, N 4)Часть 2 ст. 336 ГК РФ предусматривает также возможность запрета или ограничения залога отдельных видов имущества, на которое не допускается обращение взыскания. При этом ч. 4 ст. 73 НК РФ устанавливает дополнительное ограничение, указывая на то, что предметом залога по договору между налоговым органом и залогодателем не может быть предмет залога по другому договору. Данное правило характерно именно для налоговых правоотношений, поскольку ГК РФ допускает в гражданских правоотношениях обеспечение требования имуществом, являющимся залогом по другим договорам, называя такой залог последующим. Согласно ст. 342 ГК РФ последующий залог допускается, если он не запрещен предшествующими договорами о залоге, а залогодатель несет обязанность сообщать каждому последующему залогодержателю сведения о всех существующих залогах данного имущества.
(Гриненко А.В., Латыпова Е.У.)
("Международное уголовное право и международная юстиция", 2013, N 4)Часть 2 ст. 336 ГК РФ предусматривает также возможность запрета или ограничения залога отдельных видов имущества, на которое не допускается обращение взыскания. При этом ч. 4 ст. 73 НК РФ устанавливает дополнительное ограничение, указывая на то, что предметом залога по договору между налоговым органом и залогодателем не может быть предмет залога по другому договору. Данное правило характерно именно для налоговых правоотношений, поскольку ГК РФ допускает в гражданских правоотношениях обеспечение требования имуществом, являющимся залогом по другим договорам, называя такой залог последующим. Согласно ст. 342 ГК РФ последующий залог допускается, если он не запрещен предшествующими договорами о залоге, а залогодатель несет обязанность сообщать каждому последующему залогодержателю сведения о всех существующих залогах данного имущества.
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2019 год: Статья 115.1 "Порядок продления срока применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество" УПК РФ
(ООО юридическая фирма "ЮРИНФОРМ ВМ")Отказывая в признании незаконным уведомления регистрирующего органа о приостановлении государственной регистрации, суд в порядке части 5 статьи 115.1 УПК РФ исходил из того, что ответчик правомерно приостановил государственную регистрацию смены залогодержателя объектов долевого строительства, поскольку в ЕГРН содержались сведения о наличии наложенного судом ареста, выраженного в запрете на регистрационные действия в отношении договоров участия в долевом строительстве, и разрешать судьбу мер процессуального принуждения в виде уголовного ареста на объект недвижимости возможно только в уголовном судопроизводстве, при этом истечение срока наложенного уголовного ареста не является основанием для погашения записи об уголовном аресте в ЕГРН, поскольку необходимо направление в адрес регистрирующего органа процессуального документа уполномоченного органа (следователя) или суда об отмене ареста.
(ООО юридическая фирма "ЮРИНФОРМ ВМ")Отказывая в признании незаконным уведомления регистрирующего органа о приостановлении государственной регистрации, суд в порядке части 5 статьи 115.1 УПК РФ исходил из того, что ответчик правомерно приостановил государственную регистрацию смены залогодержателя объектов долевого строительства, поскольку в ЕГРН содержались сведения о наличии наложенного судом ареста, выраженного в запрете на регистрационные действия в отношении договоров участия в долевом строительстве, и разрешать судьбу мер процессуального принуждения в виде уголовного ареста на объект недвижимости возможно только в уголовном судопроизводстве, при этом истечение срока наложенного уголовного ареста не является основанием для погашения записи об уголовном аресте в ЕГРН, поскольку необходимо направление в адрес регистрирующего органа процессуального документа уполномоченного органа (следователя) или суда об отмене ареста.
Определение Конституционного Суда РФ от 29.05.2025 N 1262-О
"Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Николаева Антона Сергеевича на нарушение его конституционных прав пунктом 1 статьи 334 и пунктом 2 статьи 347 Гражданского кодекса Российской Федерации, частью второй статьи 442 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 115 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"Статья 115 "Наложение ареста на имущество" УПК Российской Федерации регламентирует условия, основания и порядок применения и отмены в уголовном судопроизводстве меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество.
"Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Николаева Антона Сергеевича на нарушение его конституционных прав пунктом 1 статьи 334 и пунктом 2 статьи 347 Гражданского кодекса Российской Федерации, частью второй статьи 442 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 115 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации"Статья 115 "Наложение ареста на имущество" УПК Российской Федерации регламентирует условия, основания и порядок применения и отмены в уголовном судопроизводстве меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество.
Нормативные акты
Постановление Конституционного Суда РФ от 17.06.2021 N 29-П
"По делу о проверке конституционности положений статей 106, 110 и 389.2 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина С.А. Филиппова"Так, согласно подпункту 1 пункта 1 и пункту 2 статьи 352 ГК Российской Федерации залог прекращается с прекращением обеспеченного залогом обязательства, в связи с чем залогодержатель, у которого находилось заложенное имущество, обязан возвратить его залогодателю или иному управомоченному лицу.
"По делу о проверке конституционности положений статей 106, 110 и 389.2 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина С.А. Филиппова"Так, согласно подпункту 1 пункта 1 и пункту 2 статьи 352 ГК Российской Федерации залог прекращается с прекращением обеспеченного залогом обязательства, в связи с чем залогодержатель, у которого находилось заложенное имущество, обязан возвратить его залогодателю или иному управомоченному лицу.
Статья: О правовом регулировании и применении залога в уголовном судопроизводстве
(Булатов Б.Б., Ершов О.Г.)
("Российская юстиция", 2012, N 7)Основы такого подхода вытекают из положений ст. 334 ГК РФ. В силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом. Удовлетворение из стоимости означает продажу предмета залога. В соответствии со ст. 349 ГК РФ требования залогодержателя удовлетворяются из стоимости заложенного имущества. Далее законодатель прямо указывает, что реализация заложенного имущества возможна путем продажи (п. 1 ст. 350 ГК РФ).
(Булатов Б.Б., Ершов О.Г.)
("Российская юстиция", 2012, N 7)Основы такого подхода вытекают из положений ст. 334 ГК РФ. В силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом. Удовлетворение из стоимости означает продажу предмета залога. В соответствии со ст. 349 ГК РФ требования залогодержателя удовлетворяются из стоимости заложенного имущества. Далее законодатель прямо указывает, что реализация заложенного имущества возможна путем продажи (п. 1 ст. 350 ГК РФ).
Статья: Обманные действия по ст. 179 Гражданского кодекса Российской Федерации и ст. 165 Уголовного кодекса Российской Федерации
(Долинская В.В., Шишко И.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2017, N 3)<27> См., например: Аванесов Э.В. Проблемы защиты собственности в гражданском праве и уголовном процессе: Дис. ... к. ю. н. М., 1993; Амфитеатров Г.Н. Вопросы виндикации в советском праве // Сов. гос. и право. 1941. N 21.
(Долинская В.В., Шишко И.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2017, N 3)<27> См., например: Аванесов Э.В. Проблемы защиты собственности в гражданском праве и уголовном процессе: Дис. ... к. ю. н. М., 1993; Амфитеатров Г.Н. Вопросы виндикации в советском праве // Сов. гос. и право. 1941. N 21.
Статья: Иные заинтересованные лица как субъекты права на обжалование судебного решения: когда права и законные интересы признают нарушенными
(Ивасенко К.В.)
("Закон", 2022, N 5)В связи с ежегодным увеличением количества процедур банкротства граждан актуальным остается вопрос о праве заинтересованных кредиторов осужденных-должников, не принимавших участия в уголовном судопроизводстве, обжаловать приговор. Так, приговором районного суда в отношении Л. до исполнения приговора в части гражданского иска был сохранен наложенный ранее арест на принадлежащий ей объект недвижимости. Указанное нежилое помещение, согласно договору ипотеки, находилось под залогом в обеспечение договора о возобновляемой кредитной линии. Решением арбитражного суда осужденная была признана банкротом, в отношении ее имущества введена процедура реализации имущества гражданина. С апелляционной жалобой на приговор обратился конкурсный кредитор - залогодержатель арестованного недвижимого имущества, который просил снять арест, наложенный в рамках уголовного дела. В обоснование доводов жалобы указывал, что, принимая решение о необходимости сохранения ареста на имущество, суд руководствовался только его стоимостью, других оснований для обращения взыскания именно на этот объект у суда не имелось, вместе с тем Л. принадлежит не менее 13 других объектов недвижимости. Суд согласился с тем, что в данном случае наложение ареста на заложенное имущество нарушает преимущественное перед другими кредиторами право залогодержателя на удовлетворение его требований из стоимости заложенного имущества, и жалобу удовлетворил в полном объеме <9>.
(Ивасенко К.В.)
("Закон", 2022, N 5)В связи с ежегодным увеличением количества процедур банкротства граждан актуальным остается вопрос о праве заинтересованных кредиторов осужденных-должников, не принимавших участия в уголовном судопроизводстве, обжаловать приговор. Так, приговором районного суда в отношении Л. до исполнения приговора в части гражданского иска был сохранен наложенный ранее арест на принадлежащий ей объект недвижимости. Указанное нежилое помещение, согласно договору ипотеки, находилось под залогом в обеспечение договора о возобновляемой кредитной линии. Решением арбитражного суда осужденная была признана банкротом, в отношении ее имущества введена процедура реализации имущества гражданина. С апелляционной жалобой на приговор обратился конкурсный кредитор - залогодержатель арестованного недвижимого имущества, который просил снять арест, наложенный в рамках уголовного дела. В обоснование доводов жалобы указывал, что, принимая решение о необходимости сохранения ареста на имущество, суд руководствовался только его стоимостью, других оснований для обращения взыскания именно на этот объект у суда не имелось, вместе с тем Л. принадлежит не менее 13 других объектов недвижимости. Суд согласился с тем, что в данном случае наложение ареста на заложенное имущество нарушает преимущественное перед другими кредиторами право залогодержателя на удовлетворение его требований из стоимости заложенного имущества, и жалобу удовлетворил в полном объеме <9>.
Статья: Практические и теоретические вопросы применения залога как меры пресечения в российском уголовном процессе
(Смирнов А.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2009)7) в отношении залога, возникающего на основании закона, законом может быть предусмотрен залог вещей и имущественных прав, которые залогодатель приобретет в будущем; залогодатель вправе, если иное не предусмотрено договором и не вытекает из существа залога, пользоваться предметом залога в соответствии с его назначением, в том числе извлекать из него плоды и доходы; на залогодержателя может быть возложена обязанность извлекать из предмета залога плоды и доходы в интересах залогодателя (ч. 6 ст. 340, ч. 1, 3 ст. 346 ГК РФ). В этом смысле особое значение имеет вопрос о том, вправе ли лицо, передавшее деньги либо ценные бумаги в уголовно-процессуальный залог, претендовать на начисление на них процентов или дивидендов, а также распространяется ли на эти проценты или дивиденды право залогодержателя. Согласно ч. 1 ст. 340 ГК РФ право залога охватывает полученные в результате использования заложенного имущества плоды, продукцию и доходы лишь в случаях, предусмотренных договором. Очевидно, что данная норма напрямую не может быть применена в уголовном процессе, так как какого-либо гражданско-правового договора суд с обвиняемым заключать не может. Тем не менее потребительская стоимость ценных бумаг, переданных в залог, состоит именно в том, что на них могут быть начислены проценты или дивиденды, порой значительные по сравнению с номинальной стоимостью самой ценной бумаги. Следовательно, превентивное значение передачи в залог таких бумаг во многом определяется их доходностью. Поэтому, как представляется, начисленные на данные ценные бумаги проценты и дивиденды также автоматически должны поступать в залог. Передать ценные бумаги можно организации-депозитарию (как правило, банку), осуществляющей хранение и учет движения ценных бумаг. Для аккумулирования денежных средств, начисляемых на эти ценные бумаги в качестве дивидендов, она открывает так называемый депозитарный счет, который может быть открыт и суду;
(Смирнов А.В.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2009)7) в отношении залога, возникающего на основании закона, законом может быть предусмотрен залог вещей и имущественных прав, которые залогодатель приобретет в будущем; залогодатель вправе, если иное не предусмотрено договором и не вытекает из существа залога, пользоваться предметом залога в соответствии с его назначением, в том числе извлекать из него плоды и доходы; на залогодержателя может быть возложена обязанность извлекать из предмета залога плоды и доходы в интересах залогодателя (ч. 6 ст. 340, ч. 1, 3 ст. 346 ГК РФ). В этом смысле особое значение имеет вопрос о том, вправе ли лицо, передавшее деньги либо ценные бумаги в уголовно-процессуальный залог, претендовать на начисление на них процентов или дивидендов, а также распространяется ли на эти проценты или дивиденды право залогодержателя. Согласно ч. 1 ст. 340 ГК РФ право залога охватывает полученные в результате использования заложенного имущества плоды, продукцию и доходы лишь в случаях, предусмотренных договором. Очевидно, что данная норма напрямую не может быть применена в уголовном процессе, так как какого-либо гражданско-правового договора суд с обвиняемым заключать не может. Тем не менее потребительская стоимость ценных бумаг, переданных в залог, состоит именно в том, что на них могут быть начислены проценты или дивиденды, порой значительные по сравнению с номинальной стоимостью самой ценной бумаги. Следовательно, превентивное значение передачи в залог таких бумаг во многом определяется их доходностью. Поэтому, как представляется, начисленные на данные ценные бумаги проценты и дивиденды также автоматически должны поступать в залог. Передать ценные бумаги можно организации-депозитарию (как правило, банку), осуществляющей хранение и учет движения ценных бумаг. Для аккумулирования денежных средств, начисляемых на эти ценные бумаги в качестве дивидендов, она открывает так называемый депозитарный счет, который может быть открыт и суду;
"Реформирование гражданского законодательства: общие положения о сделках, обязательствах и договорах: Монография"
(отв. ред. В.В. Долинская)
("Проспект", 2018)<1> См., например: Аванесов Э.В. Проблемы защиты собственности в гражданском праве и уголовном процессе: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1993; Амфитеатров Г.Н. Вопросы виндикации в советском праве // Сов. гос. и право. 1941. N 21.
(отв. ред. В.В. Долинская)
("Проспект", 2018)<1> См., например: Аванесов Э.В. Проблемы защиты собственности в гражданском праве и уголовном процессе: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1993; Амфитеатров Г.Н. Вопросы виндикации в советском праве // Сов. гос. и право. 1941. N 21.
Статья: Упрощение процесса применения залога как условие повышения его эффективности
(Каретников А.С., Арзамасцева К.А.)
("Законность", 2011, NN 7, 8)В уголовно-процессуальном праве есть группа комплексных правовых институтов, которые регулируются не только им, но и нормами иных отраслей права. Залог - один из них. Основные (базовые) его параметры как правового института определяются нормами гражданского права. В соответствии с ними залог - это способ обеспечения обязательства, в силу которого залогодержатель приобретает право в случае неисполнения обязательства, обеспеченного залогом, получить удовлетворение за счет заложенного имущества (ст. 334 ГК). Виды залога, ответственность залогодателя и залогодержателя, условия наступления ответственности и иные слагаемые этого института определяются нормами гражданского законодательства, которые являются определяющими и в случаях использования залога в иных отраслях правового регулирования. Поэтому должностные лица, используя в уголовном процессе залог в качестве меры пресечения, обязаны учитывать правовые положения ГК и ГПК, отдельных федеральных законов, регулирующих вопросы, относящиеся к институту залога. На комплексный характер этого института указывалось и до принятия Закона N 87-ФЗ <15>, а сейчас этот вывод прямо следует из редакции ч. ч. 3 и 4 ст. 106 УПК.
(Каретников А.С., Арзамасцева К.А.)
("Законность", 2011, NN 7, 8)В уголовно-процессуальном праве есть группа комплексных правовых институтов, которые регулируются не только им, но и нормами иных отраслей права. Залог - один из них. Основные (базовые) его параметры как правового института определяются нормами гражданского права. В соответствии с ними залог - это способ обеспечения обязательства, в силу которого залогодержатель приобретает право в случае неисполнения обязательства, обеспеченного залогом, получить удовлетворение за счет заложенного имущества (ст. 334 ГК). Виды залога, ответственность залогодателя и залогодержателя, условия наступления ответственности и иные слагаемые этого института определяются нормами гражданского законодательства, которые являются определяющими и в случаях использования залога в иных отраслях правового регулирования. Поэтому должностные лица, используя в уголовном процессе залог в качестве меры пресечения, обязаны учитывать правовые положения ГК и ГПК, отдельных федеральных законов, регулирующих вопросы, относящиеся к институту залога. На комплексный характер этого института указывалось и до принятия Закона N 87-ФЗ <15>, а сейчас этот вывод прямо следует из редакции ч. ч. 3 и 4 ст. 106 УПК.
"Комментарий к Федеральному закону "О ломбардах"
(постатейный)
(Кирилловых А.А.)
("Юстицинформ", 2009)В качестве последствий изъятия вещи Закон N 196-ФЗ устанавливает, что: 1) залог в отношении этого имущества прекращается; 2) залогодержатель вправе требовать досрочного исполнения обеспеченного залогом обязательства.
(постатейный)
(Кирилловых А.А.)
("Юстицинформ", 2009)В качестве последствий изъятия вещи Закон N 196-ФЗ устанавливает, что: 1) залог в отношении этого имущества прекращается; 2) залогодержатель вправе требовать досрочного исполнения обеспеченного залогом обязательства.