Список аффилированных лиц
Подборка наиболее важных документов по запросу Список аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Кредитная организация является участником общества с долей 60%. На этом основании общество включено в список аффилированных лиц кредитной организации, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
Вопрос: Физлицо - единоличный исполнительный орган КО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физлица является единоличным исполнительным органом другого юрлица (ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физлица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
Судебная практика
Нормативные акты
показать больше документовГотовое решение: Как публичные АО раскрывают информацию о своей деятельности и каков порядок освобождения от этой обязанности (до 01.10.2021)
(КонсультантПлюс, 2021)3.5. Как ПАО раскрывает список аффилированных лиц
(КонсультантПлюс, 2021)3.5. Как ПАО раскрывает список аффилированных лиц
Вопрос: Муж и жена являются участниками кредитной организации с равными долями (по 35%). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два физических лица (муж и жена) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с равными долями (35% и 35%) и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два физических лица (муж и жена) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с равными долями (35% и 35%) и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО?
Вопрос: ХО является акционером КО с долей в УК 63%. ФЛ1 владеет 52% долей ХО, а ФЛ2 является единоличным исполнительным органом ХО. ХО, ФЛ1, ФЛ2 включены в список аффилированных лиц КО (разд. 6 формы отчетности 0409053). Следует ли исключить ФЛ1 и ФЛ2 из списка аффилированных лиц КО при уменьшении доли ХО в КО до 21%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Хозяйственное общество (далее - ХО) является акционером кредитной организации (далее - КО) и имеет возможность распоряжаться 63% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО. Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 52% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли ХО, а другое физическое лицо (далее - ФЛ2) является единоличным исполнительным органом ХО. Указанные лица (ХО, ФЛ1, ФЛ2) включены в список аффилированных лиц КО (разд. 6 формы отчетности 0409053). Следует ли исключить ФЛ1 и ФЛ2 из списка аффилированных лиц КО в случае уменьшения доли ХО в КО до 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Хозяйственное общество (далее - ХО) является акционером кредитной организации (далее - КО) и имеет возможность распоряжаться 63% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО. Физическое лицо (далее - ФЛ1) владеет 52% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли ХО, а другое физическое лицо (далее - ФЛ2) является единоличным исполнительным органом ХО. Указанные лица (ХО, ФЛ1, ФЛ2) включены в список аффилированных лиц КО (разд. 6 формы отчетности 0409053). Следует ли исключить ФЛ1 и ФЛ2 из списка аффилированных лиц КО в случае уменьшения доли ХО в КО до 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО?
Вопрос: Физлицо (ФЛ) входит в состав совета директоров кредитной организации (КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО. ФЛ является участником ХО с долей в УК 35%. Сама КО также является участником ХО с долей в УК 16%. Следует ли включать ХО в список аффилированных лиц КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) не является участником кредитной организации (далее - КО), но при этом входит в состав совета директоров КО и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО. Одновременно ФЛ является участником хозяйственного общества (далее - ХО) и распоряжается 35% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал ХО. Сама КО также является участником данного ХО и распоряжается 16% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал ХО. Следует ли включать данное ХО (не является участником КО) в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что совместная доля ФЛ и КО в уставном капитале ХО превышает 50%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) не является участником кредитной организации (далее - КО), но при этом входит в состав совета директоров КО и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО. Одновременно ФЛ является участником хозяйственного общества (далее - ХО) и распоряжается 35% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал ХО. Сама КО также является участником данного ХО и распоряжается 16% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал ХО. Следует ли включать данное ХО (не является участником КО) в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что совместная доля ФЛ и КО в уставном капитале ХО превышает 50%?
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Административная ответственность акционерных обществ за неисполнение ими требований по раскрытию информации2. Неопубликование акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц в течение установленного срока как основание для привлечения к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках")
Готовое решение: Как публичные АО раскрывают информацию о своей деятельности и каков порядок освобождения от этой обязанности
(КонсультантПлюс, 2026)3.5. Как раскрыть список аффилированных лиц
(КонсультантПлюс, 2026)3.5. Как раскрыть список аффилированных лиц
Вопрос: Следует ли после приобретения 2% долей кредитной организации руководителем организации - участника кредитной организации вносить изменения в список аффилированных лиц КО в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
Готовое решение: Как ООО осуществляет учет и раскрывает информацию об аффилированных лицах
(КонсультантПлюс, 2026)3. Как составить список аффилированных лиц ООО
(КонсультантПлюс, 2026)3. Как составить список аффилированных лиц ООО
Вопрос: Большинство членов совета директоров КО являются членами правления ХО, и их участие в правлении ХО превышает 50%. ФЛ владеет 80% долей ХО. ХО и ФЛ включены в список аффилированных лиц КО. Следует ли исключить ФЛ из списка аффилированных лиц КО в случае уменьшения его доли в ХО до 30%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Большинство членов совета директоров кредитной организации (далее - КО) являются членами правления хозяйственного общества (далее - ХО), и их участие в правлении ХО превышает 50% его количественного состава. Физическое лицо (далее - ФЛ) владеет 80% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли ХО. Указанные лица (ХО и ФЛ) включены в список аффилированных лиц КО (разд. 6 формы отчетности 0409053). Следует ли исключить ФЛ из списка аффилированных лиц КО в случае уменьшения доли ФЛ в ХО до 30% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Большинство членов совета директоров кредитной организации (далее - КО) являются членами правления хозяйственного общества (далее - ХО), и их участие в правлении ХО превышает 50% его количественного состава. Физическое лицо (далее - ФЛ) владеет 80% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли ХО. Указанные лица (ХО и ФЛ) включены в список аффилированных лиц КО (разд. 6 формы отчетности 0409053). Следует ли исключить ФЛ из списка аффилированных лиц КО в случае уменьшения доли ФЛ в ХО до 30% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал КО?