Состав аффилированных лиц
Подборка наиболее важных документов по запросу Состав аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Судебная практика разрешения споров, связанных с деятельностью арбитражных управляющих
(Шумилова Л.Ф., Петряшова А.А.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)- уклонение от получения сведений о составе акционеров и о составе руководителей аффилированных с должником лиц - в удовлетворении жалобы отказано (Постановление 14-го ААС от 04.09.2024 по делу N А44-4035/2023);
(Шумилова Л.Ф., Петряшова А.А.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)- уклонение от получения сведений о составе акционеров и о составе руководителей аффилированных с должником лиц - в удовлетворении жалобы отказано (Постановление 14-го ААС от 04.09.2024 по делу N А44-4035/2023);
Статья: Применение общих правил о сделках и их недействительности к решениям собраний: обзор практики
(Павлов Н.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 3)Так, АС Ростовской области рассматривал дело <76>, в котором оспаривалось решение собрания по увеличению уставного капитала общества, совершенное, по мнению истца, с целью размытия супружеской доли. Фабула дела следующая. Ответчик, находясь в браке, учредил общество и стал единственным его участником. Позднее супруги расторгли брак, раздел имущества произведен не был. Через месяц после расторжения брака ответчик принял решение о принятии в состав участников общества компании, а также об увеличении уставного капитала. Доля ответчика после увеличения уставного капитала составила 90%. Полагая, что корпоративное решение направлено на уменьшение доли в совместном имуществе, бывшая супруга ответчика обратилась в суд с иском о признании недействительной сделки по увеличению уставного капитала, ссылаясь на то, что вошедшая в состав участников компания является аффилированным лицом по отношению к обществу, поскольку в состав ее учредителей входят сам ответчик, а также его мать и брат.
(Павлов Н.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 3)Так, АС Ростовской области рассматривал дело <76>, в котором оспаривалось решение собрания по увеличению уставного капитала общества, совершенное, по мнению истца, с целью размытия супружеской доли. Фабула дела следующая. Ответчик, находясь в браке, учредил общество и стал единственным его участником. Позднее супруги расторгли брак, раздел имущества произведен не был. Через месяц после расторжения брака ответчик принял решение о принятии в состав участников общества компании, а также об увеличении уставного капитала. Доля ответчика после увеличения уставного капитала составила 90%. Полагая, что корпоративное решение направлено на уменьшение доли в совместном имуществе, бывшая супруга ответчика обратилась в суд с иском о признании недействительной сделки по увеличению уставного капитала, ссылаясь на то, что вошедшая в состав участников компания является аффилированным лицом по отношению к обществу, поскольку в состав ее учредителей входят сам ответчик, а также его мать и брат.
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2025 год: Статья 4 "Определение основных понятий" Закона РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках""Понятие "аффилированное лицо" в Законе об акционерных обществах не раскрывается. Состав лиц, признаваемых аффилированными лицами, определяется положениями статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 53.2 "Аффилированность" ГК РФ"Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их взаимосвязи и совокупности, руководствуясь положениями статей 10, 53.2 ГК РФ, статьи 4 Закона N 948-1, статьи 9 Закона N 135-ФЗ, разъяснениями, изложенными в пункте 3 Постановления N 53; проанализировав состав аффилированных лиц, входящих в группу участников сделок с земельными участками; установив, что ООО "Дельта" и ООО "ТД "Гидромаш-НК" аффилированы с ООО "Завод Гидромаш" и Пономаревой Л.В.; учитывая, что судьба земельных участков и расположенных на них зданий умышленно разделена по воле аффилированных ООО "Завод Гидромаш" и Пономаревой Л.В.; исходя из того, что действия данных лиц направлены на безвозмездное приобретение истцом права собственности на земельные участки в ущерб правам государства в лице ФНС России, как единственного кредитора Опарина В.К.; принимая во внимание, что определением от 30.08.2020 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-17764/2019 сделка Опарина В.К. по продаже земельных участков N 1291 и N 1292 ООО "Дельта" по договору купли-продажи за 1 200 000 руб. признана недействительной, суды пришли к обоснованному выводу о наличии в действиях ООО "Дельта" и ответчика ООО "ТД "Гидромаш-НК" признаков недобросовестного поведения, противоправности интереса, в связи с чем правомерно отказали в удовлетворении иска ООО "Дельта" к ООО "ТД "Гидромаш-НК", не приняв признание иска ответчиком."
Нормативные акты
Федеральный закон от 20.08.2004 N 117-ФЗ
(ред. от 25.05.2026)
"О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"15) информировать уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, об изменениях учредительных документов управляющей компании, состава акционеров (участников), руководящего состава, состава работников управляющей компании, обеспечивающих инвестирование накоплений для жилищного обеспечения, и состава аффилированных лиц в порядке и в сроки, которые установлены договором доверительного управления;
(ред. от 25.05.2026)
"О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"15) информировать уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, об изменениях учредительных документов управляющей компании, состава акционеров (участников), руководящего состава, состава работников управляющей компании, обеспечивающих инвестирование накоплений для жилищного обеспечения, и состава аффилированных лиц в порядке и в сроки, которые установлены договором доверительного управления;
Вопрос: Муж и жена являются участниками кредитной организации с равными долями (по 35%). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два физических лица (муж и жена) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с равными долями (35% и 35%) и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два физических лица (муж и жена) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с равными долями (35% и 35%) и на этом основании включены в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). Жена уменьшила свою долю в уставном капитале КО до 19%. Следует ли в этом случае вносить изменения в список аффилированных лиц КО?
Готовое решение: Как избирается ревизионная комиссия (ревизор) ООО
(КонсультантПлюс, 2026)Также рекомендуем устанавливать в качестве требования к членам ревизионной комиссии запрет на наличие связей (аффилированности) между ними и обществом и (или) членами органов ООО. Избрание же в состав ревизионной комиссии аффилированных лиц влечет риск их необъективности при проведении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества и подготовке заключений по итогам его проведения.
(КонсультантПлюс, 2026)Также рекомендуем устанавливать в качестве требования к членам ревизионной комиссии запрет на наличие связей (аффилированности) между ними и обществом и (или) членами органов ООО. Избрание же в состав ревизионной комиссии аффилированных лиц влечет риск их необъективности при проведении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества и подготовке заключений по итогам его проведения.
Вопрос: Следует ли после приобретения 2% долей кредитной организации руководителем организации - участника кредитной организации вносить изменения в список аффилированных лиц КО в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
Готовое решение: Как назначить ревизионную комиссию в АО
(КонсультантПлюс, 2026)Также рекомендуем устанавливать в качестве требования к членам ревизионной комиссии запрет на наличие связей (аффилированности) между ее членами и обществом и (или) членами его органов управления, исполнительных органов. Избрание же в состав членов ревизионной комиссии лиц, связанных (аффилированных) с обществом (членами его органов управления, исполнительных органов), влечет риск их необъективности при проведении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества и подготовке заключений по итогам его проведения.
(КонсультантПлюс, 2026)Также рекомендуем устанавливать в качестве требования к членам ревизионной комиссии запрет на наличие связей (аффилированности) между ее членами и обществом и (или) членами его органов управления, исполнительных органов. Избрание же в состав членов ревизионной комиссии лиц, связанных (аффилированных) с обществом (членами его органов управления, исполнительных органов), влечет риск их необъективности при проведении контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества и подготовке заключений по итогам его проведения.
"Корпоративное право в таблицах и схемах: учебно-методическое пособие"
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)- право определять персональный состав органов управления через аффилированных лиц;
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)- право определять персональный состав органов управления через аффилированных лиц;
Статья: Вопросы применения трудового права: мнение судов
("Нормативные акты для бухгалтера", 2026, N 12)Кроме того, кассация четко указала, что взыскание затрат на обучение - это мера материальной ответственности, которая наступает только при наличии виновного противоправного поведения работника. Просто факта увольнения по собственному желанию недостаточно. Суд должен установить причину увольнения: была ли она уважительной? Более того, работодатель обязан доказать не только факт оплаты, но и состав затрат. В ситуации, когда обучение проводится через аффилированное лицо, суды должны особенно тщательно проверять, не является ли заявленная цена завышенной. Работодателю необходимо быть готовым представить калькуляцию расходов, обоснование рыночности цены или сравнение с коммерческими предложениями независимых образовательных учреждений, что следует из требования кассации проверить доводы о "завышенной стоимости оказанных услуг".
("Нормативные акты для бухгалтера", 2026, N 12)Кроме того, кассация четко указала, что взыскание затрат на обучение - это мера материальной ответственности, которая наступает только при наличии виновного противоправного поведения работника. Просто факта увольнения по собственному желанию недостаточно. Суд должен установить причину увольнения: была ли она уважительной? Более того, работодатель обязан доказать не только факт оплаты, но и состав затрат. В ситуации, когда обучение проводится через аффилированное лицо, суды должны особенно тщательно проверять, не является ли заявленная цена завышенной. Работодателю необходимо быть готовым представить калькуляцию расходов, обоснование рыночности цены или сравнение с коммерческими предложениями независимых образовательных учреждений, что следует из требования кассации проверить доводы о "завышенной стоимости оказанных услуг".
Путеводитель по корпоративным спорам: Вопросы судебной практики: Административная ответственность АО за неисполнение ими требований по раскрытию информации.
Привлекут ли АО к административной ответственности, если оно не представило по требованию акционера информацию и (или) копии документов
(КонсультантПлюс, 2026)Общество 23.05.2011 направило акционеру ответ, в котором указано: "Состав аффилированных лиц - Животовская Л.А.". Полный список аффилированных лиц по состоянию на 21.02.2012 Обществом в указанный срок не предоставлен.
Привлекут ли АО к административной ответственности, если оно не представило по требованию акционера информацию и (или) копии документов
(КонсультантПлюс, 2026)Общество 23.05.2011 направило акционеру ответ, в котором указано: "Состав аффилированных лиц - Животовская Л.А.". Полный список аффилированных лиц по состоянию на 21.02.2012 Обществом в указанный срок не предоставлен.