Контролер управляющей компании
Подборка наиболее важных документов по запросу Контролер управляющей компании (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Форма: Правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании паевого инвестиционного фонда
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)8. Перечень прав и обязанностей контролера (или СВК),
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)8. Перечень прав и обязанностей контролера (или СВК),
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Еще 28 января 2018 г. вступили в силу новые требования к деловой репутации руководителей, членов органов управления, иных должностных лиц, приобретателей (владельцев) более 10% акций (долей) (в том числе в составе группы лиц), контролеров владельцев более 10% акций (долей) кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаний. Закон расширил перечень критериев соответствия деловой репутации установленным требованиям. Был внедрен кросс-секторальный подход к контролю за соответствием требованиям к деловой репутации руководителей, членов органов управления и иных должностных лиц, собственников финансовых организаций.
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Еще 28 января 2018 г. вступили в силу новые требования к деловой репутации руководителей, членов органов управления, иных должностных лиц, приобретателей (владельцев) более 10% акций (долей) (в том числе в составе группы лиц), контролеров владельцев более 10% акций (долей) кредитных организаций, страховых организаций, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаний. Закон расширил перечень критериев соответствия деловой репутации установленным требованиям. Был внедрен кросс-секторальный подход к контролю за соответствием требованиям к деловой репутации руководителей, членов органов управления и иных должностных лиц, собственников финансовых организаций.
Статья: Вопросы реализации прокурорами полномочий по обеспечению законности при организации контрольными органами проверок в жилищной сфере
(Полякова Н.А.)
("Административное право и процесс", 2024, N 9)С другой стороны, имеют место случаи бездействия контролеров. Прокурорами выявляются факты, когда при наличии жалоб граждан, т.е. оснований для проведения КНМ, органы жилищного контроля длительное время не принимают меры к проведению контрольных мероприятий в отношении управляющих организаций. Такое бездействие пресекается путем внесения представления.
(Полякова Н.А.)
("Административное право и процесс", 2024, N 9)С другой стороны, имеют место случаи бездействия контролеров. Прокурорами выявляются факты, когда при наличии жалоб граждан, т.е. оснований для проведения КНМ, органы жилищного контроля длительное время не принимают меры к проведению контрольных мероприятий в отношении управляющих организаций. Такое бездействие пресекается путем внесения представления.
Нормативные акты
Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ
(ред. от 04.08.2023)
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков""11. Банк России проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также соблюдение квалификационных требований.";
(ред. от 04.08.2023)
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков""11. Банк России проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также соблюдение квалификационных требований.";