Контролер управляющей компании

Подборка наиболее важных документов по запросу Контролер управляющей компании (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Контролер управляющей компании

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Контролер управляющей компании

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Доверительное управление, паевые инвестиционные фонды"
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Семенихин В.В.)
("ГроссМедиа", "РОСБУХ", 2020)
- лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании;
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Правовое регулирование деятельности НПФ и управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных резервов и накоплений
(Коньков К.А.)
("Бизнес, Менеджмент и Право", 2017, N 1-2)
5) к организации внутреннего контроля, в частности внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (контролером) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (службы внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен иметь высшее образование и соответствовать квалификационным требованиям, содержащимся в настоящее время в Приказе ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка", Приказе ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/ пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" <5>.

Нормативные акты: Контролер управляющей компании

Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ
(ред. от 31.07.2020)
"О центральном депозитарии"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021)
2) лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа либо осуществляли функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) управляющей компании паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, акционерных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, клиринговой организации, организатора торговли в момент нарушения этими организациями лицензионных требований и условий, за которое у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или в момент возбуждения производства по делу о банкротстве, если с момента такого аннулирования (отзыва) либо с момента прекращения производства по делу о банкротстве прошло менее трех лет;
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ
(ред. от 20.07.2020)
"Об инвестиционных фондах"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.02.2021)
9. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера управляющей компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании, члена совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также лица, для которых в соответствии с настоящим Федеральным законом или принятым в соответствии с ним нормативным актом Банка России наличие квалификационного аттестата является обязательным, должны соответствовать требованиям к деловой репутации. Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается: