Список аффилированных лиц кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Список аффилированных лиц кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Физлицо было включено в список аффилированных лиц кредитной организации, поскольку получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации. В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю до 55%. Какую дату наступления основания следует указать в форме 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации в связи с тем, что получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации (далее - КО). В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю в КО до 55% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли КО, и на этом основании вошло в группу лиц, к которой принадлежит КО. Какую дату наступления основания, в силу которого ФЛ является аффилированным лицом КО, следует указать в форме 0409053 после совершения последней сделки?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации в связи с тем, что получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации (далее - КО). В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю в КО до 55% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли КО, и на этом основании вошло в группу лиц, к которой принадлежит КО. Какую дату наступления основания, в силу которого ФЛ является аффилированным лицом КО, следует указать в форме 0409053 после совершения последней сделки?
Статья: Обновленная форма 0409053: как заполнить в IV квартале и что изменится с 1 января с учетом Указания N 6406-У
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
(ред. от 17.04.2025)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
(ред. от 17.04.2025)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Положение Банка России от 11.08.2005 N 275-П
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (КО), каждый из них вправе распоряжаться 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции УК КО. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственное общество (ХО), в котором каждый из супругов имеет доли в УК по 50%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (раздел 6 формы отчетности 0409053), поскольку каждый из них имеет право распоряжаться 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал кредитной организации (далее - КО). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственное общество (далее - ХО), которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ХО), но в котором каждый из супругов имеет возможность распоряжаться 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (раздел 6 формы отчетности 0409053), поскольку каждый из них имеет право распоряжаться 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал кредитной организации (далее - КО). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственное общество (далее - ХО), которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ХО), но в котором каждый из супругов имеет возможность распоряжаться 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал?
Вопрос: Кредитная организация является участником общества с долей 60%. На этом основании общество включено в список аффилированных лиц кредитной организации, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (КО), так как каждый из них имеет право распоряжаться 30% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие УК КО. Муж приобрел доли в ООО, став единственным участником. Следует ли включать ООО в список аффилированных лиц КО?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (раздел 6 формы отчетности 0409053), поскольку каждый из них имеет право распоряжаться 30% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал кредитной организации (далее - КО), а их совместная доля в уставном капитале КО превышает 50% соответственно. Муж приобрел доли в ООО, став в нем единственным участником. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО данное ООО, которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ООО)?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Муж и жена включены в список аффилированных лиц кредитной организации (раздел 6 формы отчетности 0409053), поскольку каждый из них имеет право распоряжаться 30% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли, составляющие уставный капитал кредитной организации (далее - КО), а их совместная доля в уставном капитале КО превышает 50% соответственно. Муж приобрел доли в ООО, став в нем единственным участником. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО данное ООО, которое не имеет прямых взаимосвязей с КО (в том числе не является участником КО, а КО не участвует в уставном капитале ООО)?