Саморегулируемые организации ценные бумаги
Подборка наиболее важных документов по запросу Саморегулируемые организации ценные бумаги (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Цифровизация публичного финансового контроля: монография"
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)б) иные уполномоченные субъекты: уполномоченные банки; профессиональные участники рынка ценных бумаг; ВЭБ.РФ; саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств.
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)б) иные уполномоченные субъекты: уполномоченные банки; профессиональные участники рынка ценных бумаг; ВЭБ.РФ; саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств.
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)В связи с развитием рынка ценных бумаг, в т.ч. за счет цифровизации экономики, предложим задуматься о необходимости принятия как общей нормы о специальном правовом статусе доверительного управляющего, причем упор рекомендуем сделать именно на специальных знаниях. Одним из вариантов решения проблемы явилось бы создание саморегулируемых организаций или ассоциаций доверительных управляющих ценными бумагами с ограничением тарифов в отношении наследуемого имущества.
("Проспект", 2025)В связи с развитием рынка ценных бумаг, в т.ч. за счет цифровизации экономики, предложим задуматься о необходимости принятия как общей нормы о специальном правовом статусе доверительного управляющего, причем упор рекомендуем сделать именно на специальных знаниях. Одним из вариантов решения проблемы явилось бы создание саморегулируемых организаций или ассоциаций доверительных управляющих ценными бумагами с ограничением тарифов в отношении наследуемого имущества.
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Банк России требует ликвидировать Кредитный потребительский кооператив
(КонсультантПлюс, 2026)Банк России считает, что Кредитный потребительский кооператив, не являющийся кооперативом второго уровня, нарушает требования действующего законодательства, например, не состоит в саморегулируемой организации, осуществляет операции с ценными бумагами (векселями). По мнению Банка России, такой кооператив подлежит ликвидации.
(КонсультантПлюс, 2026)Банк России считает, что Кредитный потребительский кооператив, не являющийся кооперативом второго уровня, нарушает требования действующего законодательства, например, не состоит в саморегулируемой организации, осуществляет операции с ценными бумагами (векселями). По мнению Банка России, такой кооператив подлежит ликвидации.
Нормативные акты
"Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от 05.08.2000 N 117-ФЗ
(ред. от 04.07.2026, с изм. от 21.07.2026)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 26.07.2026)за выдачу разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 35 000 рублей;
(ред. от 04.07.2026, с изм. от 21.07.2026)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 26.07.2026)за выдачу разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 35 000 рублей;
Указание Банка России от 10.06.2024 N 6744-У
"О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
(Зарегистрировано в Минюсте России 13.09.2024 N 79458)Раздел IV. Сведения об исполнении обязанности регистратора по передаче документов, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг, в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
"О содержании, формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
(Зарегистрировано в Минюсте России 13.09.2024 N 79458)Раздел IV. Сведения об исполнении обязанности регистратора по передаче документов, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг, в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
"Правовое регулирование публичного финансового контроля"
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)9) агентов публичного финансового контроля (уполномоченные банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, ВЭБ.РФ, саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств);
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)9) агентов публичного финансового контроля (уполномоченные банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, ВЭБ.РФ, саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств);
Статья: Компенсационные механизмы возмещения инвесторам ущерба в сфере рынка ценных бумаг
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон о защите прав инвесторов) закрепил 3 вида компенсационных схем для возмещения ущерба, понесенного инвесторами - физическими лицами, которые действуют только в отношении неквалифицированных инвесторов - физических лиц (главным образом на случай несостоятельности (банкротства) профессиональных участников рынка ценных бумаг): компенсационные фонды, создаваемые саморегулируемыми организациями (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг; компенсационные фонды, создаваемые общественными объединениями инвесторов - физических лиц; федеральный компенсационный фонд.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон о защите прав инвесторов) закрепил 3 вида компенсационных схем для возмещения ущерба, понесенного инвесторами - физическими лицами, которые действуют только в отношении неквалифицированных инвесторов - физических лиц (главным образом на случай несостоятельности (банкротства) профессиональных участников рынка ценных бумаг): компенсационные фонды, создаваемые саморегулируемыми организациями (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг; компенсационные фонды, создаваемые общественными объединениями инвесторов - физических лиц; федеральный компенсационный фонд.
Статья: Основные подходы к рассмотрению понятия "дериватив" как правовой категории
(Клементьев А.П.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2024, N 3)<94> Письмо Банка России от 14 февр. 2012 г. N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утв. Саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация" (вместе с Генеральным соглашением НФА об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг (ГСР НФА)), утв. Советом СРО НФА (протокол от 30.12.2011).
(Клементьев А.П.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2024, N 3)<94> Письмо Банка России от 14 февр. 2012 г. N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утв. Саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация" (вместе с Генеральным соглашением НФА об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг (ГСР НФА)), утв. Советом СРО НФА (протокол от 30.12.2011).
Статья: Рамочное соглашение GMRA как пример стандартной документации на международном рынке репо
(Клементьев А.П.)
("Актуальные проблемы российского права", 2024, N 1)<19> Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) более 10 лет назад утвердила примерные условия для договоров репо между российскими контрагентами, таким образом способствовав формированию отечественного внебиржевого рынка репо. См.: Письмо Банка России от 14.02.2012 N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утвержденном саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация".
(Клементьев А.П.)
("Актуальные проблемы российского права", 2024, N 1)<19> Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) более 10 лет назад утвердила примерные условия для договоров репо между российскими контрагентами, таким образом способствовав формированию отечественного внебиржевого рынка репо. См.: Письмо Банка России от 14.02.2012 N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утвержденном саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация".
Путеводитель по корпоративным спорам: Вопросы судебной практики: Административная ответственность АО за неисполнение ими требований по раскрытию информации.
Признается ли длящимся правонарушение, связанное с неопубликованием АО годового отчета в срок
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Признается ли длящимся правонарушение, связанное с неопубликованием АО годового отчета в срок
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Статья: Рубежи признания розничного инвестора потребителем
(Молодыко К.Ю., Травин Г.Д.)
("Закон", 2022, N 12)Компетенция CFPB охватывает традиционные инструменты, предлагаемые розничными банками, преимущественно кредиты и депозиты, компетенция SEC - торговлю ценными бумагами на национальных биржах и внебиржевом рынке, деятельность брокерских организаций, расследование случаев мошенничества и недобросовестного поведения в связи с реализацией ценных бумаг, а также защиту инвесторов <24>. Ее деятельность регулируется довольно старым Законом о торговле ценными бумагами 1934 года <25>, однако в контексте защиты прав инвесторов наибольший интерес представляют дополнения, содержащиеся в Законе Додда - Франка 2010 года <26>. Реализация регулирующей функции SEC на практике осуществляется через одобрение подготовленных Службой регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) - саморегулируемой организацией на рынке ценных бумаг - актов, основанных на принципах, закрепленных в Законе о торговле ценными бумагами. На рынке муниципальных ценных бумаг аналогичную функцию выполняет Муниципальный совет по ценным бумагам (Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB)).
(Молодыко К.Ю., Травин Г.Д.)
("Закон", 2022, N 12)Компетенция CFPB охватывает традиционные инструменты, предлагаемые розничными банками, преимущественно кредиты и депозиты, компетенция SEC - торговлю ценными бумагами на национальных биржах и внебиржевом рынке, деятельность брокерских организаций, расследование случаев мошенничества и недобросовестного поведения в связи с реализацией ценных бумаг, а также защиту инвесторов <24>. Ее деятельность регулируется довольно старым Законом о торговле ценными бумагами 1934 года <25>, однако в контексте защиты прав инвесторов наибольший интерес представляют дополнения, содержащиеся в Законе Додда - Франка 2010 года <26>. Реализация регулирующей функции SEC на практике осуществляется через одобрение подготовленных Службой регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) - саморегулируемой организацией на рынке ценных бумаг - актов, основанных на принципах, закрепленных в Законе о торговле ценными бумагами. На рынке муниципальных ценных бумаг аналогичную функцию выполняет Муниципальный совет по ценным бумагам (Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB)).