Контроль финансовых рынков
Подборка наиболее важных документов по запросу Контроль финансовых рынков (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Какие предусмотрены налоговые правонарушения и ответственность за них для организаций и ИП
(КонсультантПлюс, 2026)представил неполную или недостоверную информацию в отношении самого себя, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо либо косвенно их контролирующих, которую запрашивает организация финансового рынка по ст. 142.4 НК РФ.
(КонсультантПлюс, 2026)представил неполную или недостоверную информацию в отношении самого себя, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо либо косвенно их контролирующих, которую запрашивает организация финансового рынка по ст. 142.4 НК РФ.
"Публично-правовые компании в России: проблемы правового статуса: монография"
(Зайцева Ю.А.)
("Юстицинформ", 2024)Гражданский кодекс Азербайджанской Республики определяет под публичными юридическими лицами организации, занимающиеся деятельностью, носящей общегосударственное и (или) общественное значение и создаваемые от имени государства и муниципалитета. Деятельность таких лиц регулируется специальным законом. В частности, в качестве юридического лица публичного права в данной стране действует Палата по контролю за финансовыми рынками Азербайджанской Республики, созданная с целью лицензирования, регулирования и контроля деятельности рынка ценных бумаг, инвестиционных фондов, страховых, кредитных организаций (банков, небанковских кредитных организаций и оператора почтовой связи) и платежных систем; усовершенствования системы контроля в области предупреждения легализации денежных средств или иного имущества, нажитых преступным путем <91>.
(Зайцева Ю.А.)
("Юстицинформ", 2024)Гражданский кодекс Азербайджанской Республики определяет под публичными юридическими лицами организации, занимающиеся деятельностью, носящей общегосударственное и (или) общественное значение и создаваемые от имени государства и муниципалитета. Деятельность таких лиц регулируется специальным законом. В частности, в качестве юридического лица публичного права в данной стране действует Палата по контролю за финансовыми рынками Азербайджанской Республики, созданная с целью лицензирования, регулирования и контроля деятельности рынка ценных бумаг, инвестиционных фондов, страховых, кредитных организаций (банков, небанковских кредитных организаций и оператора почтовой связи) и платежных систем; усовершенствования системы контроля в области предупреждения легализации денежных средств или иного имущества, нажитых преступным путем <91>.
Нормативные акты
Справочная информация: "Ответственность за нарушения законодательства о налогах и сборах"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Представление клиентом организации финансового рынка неполной или недостоверной информации в отношении самого себя, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, запрашиваемой организацией финансового рынка в соответствии со статьей 142.4 НК РФ
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Представление клиентом организации финансового рынка неполной или недостоверной информации в отношении самого себя, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, запрашиваемой организацией финансового рынка в соответствии со статьей 142.4 НК РФ
Информация: Перспективные направления развития рынка микрофинансовых организаций на 2025 - 2027 годы
("Официальный сайт Банка России", 2024)С 1 сентября 2013 г. полномочия по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России <5>.
("Официальный сайт Банка России", 2024)С 1 сентября 2013 г. полномочия по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России <5>.
Статья: Правовое регулирование майнинга цифровой валюты в Российской Федерации: охранительно-патерналистская модель
(Машаров Е.И., Демидов Д.Г.)
("Юрист", 2025, N 11)Выбранная модель нормативно-правового регулирования новой развивающейся отрасли экономики объясняется консервативной политикой Правительства РФ и Банка России в части контроля (надзора) за финансовыми рынками, включая необходимость регламентации налоговых поступлений от операций, связанных с оборотом цифровых финансовых активов, и контрольной функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения. Представляется, что данная модель не завершена и в последующем будет донастроена принятием новых и редактированием уже имеющихся нормативных правовых актов. Отдельным фактором для принятия дополнительных законодательных мер регламентации может стать введение специальных составов административных правонарушений и преступлений за нарушение законодательных норм о майнинге криптовалют и их обороте <10>.
(Машаров Е.И., Демидов Д.Г.)
("Юрист", 2025, N 11)Выбранная модель нормативно-правового регулирования новой развивающейся отрасли экономики объясняется консервативной политикой Правительства РФ и Банка России в части контроля (надзора) за финансовыми рынками, включая необходимость регламентации налоговых поступлений от операций, связанных с оборотом цифровых финансовых активов, и контрольной функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения. Представляется, что данная модель не завершена и в последующем будет донастроена принятием новых и редактированием уже имеющихся нормативных правовых актов. Отдельным фактором для принятия дополнительных законодательных мер регламентации может стать введение специальных составов административных правонарушений и преступлений за нарушение законодательных норм о майнинге криптовалют и их обороте <10>.
"Правовое регулирование публичного финансового контроля"
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)<1> Евсиков А.М. Государственный контроль в сфере финансового рынка // Законы России: опыт, анализ, практика. 2017. N 7. С. 13 - 17.
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)<1> Евсиков А.М. Государственный контроль в сфере финансового рынка // Законы России: опыт, анализ, практика. 2017. N 7. С. 13 - 17.
Статья: Понятие и содержание контроля в отношениях несостоятельности (банкротства). Часть 2
(Багдасарян А.Ф.)
("Юрист", 2026, N 3)Особое значение в отношениях несостоятельности (банкротства) имеет государственный контроль, который играет важную роль в механизме правового регулирования отношений несостоятельности (банкротства). В Законе о банкротстве особо детализирован государственный контроль на финансовом рынке, где он реализуется через правовой статус контрольного органа на рынке, например, страховых или банковских услуг (напр., ст. 183.20 Закона о банкротстве). Значимость данного направления контроля обусловлена необходимостью защиты потребителей финансовых услуг, чьи интересы в основном затрагиваются банкротством финансовой организации. Роль контрольных органов в данном случае обусловлена тем, что физические лица не обладают достаточным объемом знаний и навыков, чтобы в полной мере защитить себя в процессе банкротства финансовой организации.
(Багдасарян А.Ф.)
("Юрист", 2026, N 3)Особое значение в отношениях несостоятельности (банкротства) имеет государственный контроль, который играет важную роль в механизме правового регулирования отношений несостоятельности (банкротства). В Законе о банкротстве особо детализирован государственный контроль на финансовом рынке, где он реализуется через правовой статус контрольного органа на рынке, например, страховых или банковских услуг (напр., ст. 183.20 Закона о банкротстве). Значимость данного направления контроля обусловлена необходимостью защиты потребителей финансовых услуг, чьи интересы в основном затрагиваются банкротством финансовой организации. Роль контрольных органов в данном случае обусловлена тем, что физические лица не обладают достаточным объемом знаний и навыков, чтобы в полной мере защитить себя в процессе банкротства финансовой организации.
Статья: Изменение порядка рассмотрения финансовыми организациями обращений граждан (применение Федерального закона от 4 августа 2023 года N 442-ФЗ)
("Официальный сайт Банка России", 2025)Ответ: Федеральный закон N 442-ФЗ прямо предусматривает направление финансовой организацией копии ответа на обращение и копии обращения в саморегулируемую организацию (СРО) в сфере финансового рынка, членом которой она является на момент направления указанных копий, для осуществления СРО в сфере финансового рынка контроля (статьи 3 - 8, 11, 12 Федерального закона N 442-ФЗ).
("Официальный сайт Банка России", 2025)Ответ: Федеральный закон N 442-ФЗ прямо предусматривает направление финансовой организацией копии ответа на обращение и копии обращения в саморегулируемую организацию (СРО) в сфере финансового рынка, членом которой она является на момент направления указанных копий, для осуществления СРО в сфере финансового рынка контроля (статьи 3 - 8, 11, 12 Федерального закона N 442-ФЗ).
Статья: Правоотношения в сфере банковской деятельности как объект комплексного криминологического исследования и обеспечения криминологической безопасности в условиях шестого технологического уклада
(Бурчук А.Г.)
("Российский следователь", 2025, N 3)Использование криптовалюты остановить невозможно, в силу чего необходимо лишить преимущества получения сверхприбыли от ее нелегального оборота неконтролируемых участников, поставив максимальные заградительные меры на всех этапах обмена фиатных средств в криптовалюту и вывода ее обратно в оборот, оставив исключительно крупных добросовестных игроков отрасли, согласных на включение во все существующие механизмы контроля финансового рынка, начиная от постановки на контроль в ЦБ РФ, аккредитации в Федеральной службе по финансовому мониторингу, исполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма" <8>, Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" <9> в части предоставления контролирующим, надзорным и правоохранительным органам налоговой, финансовой и иной охраняемой федеральным законом информации.
(Бурчук А.Г.)
("Российский следователь", 2025, N 3)Использование криптовалюты остановить невозможно, в силу чего необходимо лишить преимущества получения сверхприбыли от ее нелегального оборота неконтролируемых участников, поставив максимальные заградительные меры на всех этапах обмена фиатных средств в криптовалюту и вывода ее обратно в оборот, оставив исключительно крупных добросовестных игроков отрасли, согласных на включение во все существующие механизмы контроля финансового рынка, начиная от постановки на контроль в ЦБ РФ, аккредитации в Федеральной службе по финансовому мониторингу, исполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма" <8>, Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" <9> в части предоставления контролирующим, надзорным и правоохранительным органам налоговой, финансовой и иной охраняемой федеральным законом информации.
Статья: Финансовый рынок: проблемы правовой неопределенности
(Тропская С.С.)
("Безопасность бизнеса", 2022, N 4)Все эти сегменты финансового рынка с 2013 г. подпадают под регулирование и надзор со стороны единого регулятора, так называемого "мегарегулятора" финансового рынка - Банка России. Но, несмотря на бурный рост законодательства в сфере регулирования правоотношений, складывающихся по поводу организации и контроля на финансовом рынке, некоторые понятия до сих пор не получили легального определения. К таковым относится и наиболее важное, основополагающее понятие, а именно: финансовый рынок.
(Тропская С.С.)
("Безопасность бизнеса", 2022, N 4)Все эти сегменты финансового рынка с 2013 г. подпадают под регулирование и надзор со стороны единого регулятора, так называемого "мегарегулятора" финансового рынка - Банка России. Но, несмотря на бурный рост законодательства в сфере регулирования правоотношений, складывающихся по поводу организации и контроля на финансовом рынке, некоторые понятия до сих пор не получили легального определения. К таковым относится и наиболее важное, основополагающее понятие, а именно: финансовый рынок.
"Комментарий к Федеральному закону от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Закон предусматривает значительное расширение полномочий саморегулируемых аудиторских организаций. Одновременно с учетом международных тенденций создается институт - структура по обеспечению функций общественного надзора (Совет по аудиторской деятельности). Предусматривается передача саморегулируемым аудиторским организациям функций по ведению реестра аудиторов и аудиторских организаций, функций повышения квалификации аудиторов и контроля качества работы аудиторов, индивидуальных аудиторов и аудиторских организаций, являющихся членами этих СРО. Вместе с тем с учетом процессов на международных финансовых рынках контроль качества аудита организаций, подлежащих обязательному аудиту, в том числе со значительной долей государственной собственности, может также осуществляться уполномоченным федеральным органом;
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Закон предусматривает значительное расширение полномочий саморегулируемых аудиторских организаций. Одновременно с учетом международных тенденций создается институт - структура по обеспечению функций общественного надзора (Совет по аудиторской деятельности). Предусматривается передача саморегулируемым аудиторским организациям функций по ведению реестра аудиторов и аудиторских организаций, функций повышения квалификации аудиторов и контроля качества работы аудиторов, индивидуальных аудиторов и аудиторских организаций, являющихся членами этих СРО. Вместе с тем с учетом процессов на международных финансовых рынках контроль качества аудита организаций, подлежащих обязательному аудиту, в том числе со значительной долей государственной собственности, может также осуществляться уполномоченным федеральным органом;