Инвестиционный профиль клиента

Подборка наиболее важных документов по запросу Инвестиционный профиль клиента (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Инвестиционный профиль клиента

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Вопрос: Об определении диапазона (интервала) значений среднемесячных доходов и расходов клиента-физлица при определении инвестиционного профиля.
(Письмо Банка России от 24.06.2019 N 55-7-1/1869)
Вопрос: Об определении диапазона (интервала) значений среднемесячных доходов и расходов клиента-физлица при определении инвестиционного профиля.

Нормативные акты: Инвестиционный профиль клиента

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 31.07.2020)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021)
2. Инвестиционный советник предоставляет индивидуальные инвестиционные рекомендации клиенту в соответствии с его инвестиционным профилем. В целях настоящей статьи под инвестиционным профилем понимается информация о доходности от операций с финансовыми инструментами, на которую рассчитывает клиент, о периоде времени, за который определяется такая доходность, а также о допустимом для клиента риске убытков от таких операций, если клиент не является квалифицированным инвестором. Порядок определения инвестиционного профиля клиента устанавливается Банком России.
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 30.12.2020)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, обязаны предоставлять уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций в порядке и объеме, установленных Банком России по согласованию с уполномоченным органом.