Фактическая аффилированность
Подборка наиболее важных документов по запросу Фактическая аффилированность (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Тара и упаковка
(КонсультантПлюс, 2026)...Совокупность... обстоятельств указывает на взаимную связь ООО "Альянс", ООО "Альфа", ООО "П", деятельность которых объединена единой хозяйственной целью, а управление деятельностью обеспечивается одними и теми же сотрудниками, что свидетельствует о фактической аффилированности указанных лиц, составляющих группу взаимосвязанных лиц.
(КонсультантПлюс, 2026)...Совокупность... обстоятельств указывает на взаимную связь ООО "Альянс", ООО "Альфа", ООО "П", деятельность которых объединена единой хозяйственной целью, а управление деятельностью обеспечивается одними и теми же сотрудниками, что свидетельствует о фактической аффилированности указанных лиц, составляющих группу взаимосвязанных лиц.
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Признание договора займа недействительным
(КонсультантПлюс, 2026)Арбитражный суд первой инстанции, удовлетворяя требования... арбитражный апелляционный суд, поддерживая выводы суда первой инстанции, исходили из того, что в условиях фактической аффилированности передача денежных средств по договору займа по своему существу являлась формальным движением денежных средств внутри группы компании, не обусловленным реальным намерением исполнять гражданско-правовой договор, а имевшим место в связи с наличием иных мотивов, что создавало видимость финансовой устойчивости предприятия должника во взаимоотношениях с независимыми кредиторами и позволяло создать подконтрольную фиктивную кредиторскую задолженность для последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов при банкротстве, что свидетельствует о злоупотреблении правом со стороны участников сделки.
(КонсультантПлюс, 2026)Арбитражный суд первой инстанции, удовлетворяя требования... арбитражный апелляционный суд, поддерживая выводы суда первой инстанции, исходили из того, что в условиях фактической аффилированности передача денежных средств по договору займа по своему существу являлась формальным движением денежных средств внутри группы компании, не обусловленным реальным намерением исполнять гражданско-правовой договор, а имевшим место в связи с наличием иных мотивов, что создавало видимость финансовой устойчивости предприятия должника во взаимоотношениях с независимыми кредиторами и позволяло создать подконтрольную фиктивную кредиторскую задолженность для последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов при банкротстве, что свидетельствует о злоупотреблении правом со стороны участников сделки.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Как добиться субординации требования фактически аффилированного кредитора
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)Самостоятельность критерия фактической аффилированности
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)Самостоятельность критерия фактической аффилированности
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53
(ред. от 23.12.2025)
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
(ред. от 23.12.2025)
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
<Письмо> ФНС России от 21.07.2017 N АС-4-18/14302
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
Статья: Аффилированность как презумпция недобросовестности контрагента по крупным, "заинтересованным" и "вредным" сделкам
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Чем подтверждается фактическая аффилированность?
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Чем подтверждается фактическая аффилированность?
Готовое решение: Как определить взаимосвязанность сделок АО в целях признания их крупными
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
Статья: Обзор ВС РФ по банкротным спорам за 2024 год: 9 важных позиций для судов и кредиторов
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В рамках дела о банкротстве компании требования банка были включены в реестр требований кредиторов в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты. Основанием для субординации являлась высокорискованная кредитная политика банка, предопределенная фактической аффилированностью должностных лиц банка с группой компаний, в число которых входил должник.
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В рамках дела о банкротстве компании требования банка были включены в реестр требований кредиторов в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты. Основанием для субординации являлась высокорискованная кредитная политика банка, предопределенная фактической аффилированностью должностных лиц банка с группой компаний, в число которых входил должник.
Статья: Феномен "брошенного бизнеса". Обобщение судебной и корпоративной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)Соглашаясь сотрудничать с компанией в качестве члена ее наблюдательного совета, номинант, разумеется, далек от мобилизации мотивов благотворительности, а реализует вполне материальные цели. Так, если это сам совладелец компании или "человек ближнего круга" такового, его работа в совете будет способом корпоративной защиты прав и законных интересов соответствующего инвестора (в этой связи практики обычно применяют термин "фактический представитель" участника, а суды обращаются к поддержке института "фактическая аффилированность"). Коль скоро кандидат отвечает признакам независимого директора, его реальные стимулы также располагаются в периметре нормальной предпринимательской мотивации: расчет на щедрое вознаграждение в порядке ст. 64 ФЗ об АО и ст. 32 ФЗ об ООО, пополнение профессионального опыта, рекрутинг полезных деловых связей, получение ценной конъюнктурной информации, контроль за нераспространением сведений которой никто на деле осуществлять не будет, и т.д., как видим, главный критерий предпринимательства - расчет на прибыльность (шире: доходность) здесь работает.
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)Соглашаясь сотрудничать с компанией в качестве члена ее наблюдательного совета, номинант, разумеется, далек от мобилизации мотивов благотворительности, а реализует вполне материальные цели. Так, если это сам совладелец компании или "человек ближнего круга" такового, его работа в совете будет способом корпоративной защиты прав и законных интересов соответствующего инвестора (в этой связи практики обычно применяют термин "фактический представитель" участника, а суды обращаются к поддержке института "фактическая аффилированность"). Коль скоро кандидат отвечает признакам независимого директора, его реальные стимулы также располагаются в периметре нормальной предпринимательской мотивации: расчет на щедрое вознаграждение в порядке ст. 64 ФЗ об АО и ст. 32 ФЗ об ООО, пополнение профессионального опыта, рекрутинг полезных деловых связей, получение ценной конъюнктурной информации, контроль за нераспространением сведений которой никто на деле осуществлять не будет, и т.д., как видим, главный критерий предпринимательства - расчет на прибыльность (шире: доходность) здесь работает.
Готовое решение: Какая сделка ООО признается сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность
(КонсультантПлюс, 2026)Сложнее же всего устанавливать таких лиц, когда контроль предоставляется путем сложного и непрозрачного структурирования корпоративных связей, в том числе с использованием офшорных организаций, или иным способом, скрывающим информацию, отражающую объективное положение дел по вопросу осуществления контроля над ООО. В таком случае контроль, как правило, устанавливается на основании наличия между лицами фактической аффилированности;
(КонсультантПлюс, 2026)Сложнее же всего устанавливать таких лиц, когда контроль предоставляется путем сложного и непрозрачного структурирования корпоративных связей, в том числе с использованием офшорных организаций, или иным способом, скрывающим информацию, отражающую объективное положение дел по вопросу осуществления контроля над ООО. В таком случае контроль, как правило, устанавливается на основании наличия между лицами фактической аффилированности;
Статья: Обособленные споры о признании недействительными сделок в делах о банкротстве юридических лиц
("Арбитражный управляющий", 2023, N 3)В условиях юридической или фактической аффилированности участников сделки, при установлении недостаточности имущества должника на момент совершения сделки, безвозмездного характера сделки, в отсутствие у конкурсного управляющего в силу объективных причин (например, непередача документов бывшим руководителем) документального обоснования совершенных платежей, бремя доказывания обратного переходит на лицо, в отношении которого оспаривается сделка (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 21.11.2022 N 305-ЭС22-14706(1,2)).
("Арбитражный управляющий", 2023, N 3)В условиях юридической или фактической аффилированности участников сделки, при установлении недостаточности имущества должника на момент совершения сделки, безвозмездного характера сделки, в отсутствие у конкурсного управляющего в силу объективных причин (например, непередача документов бывшим руководителем) документального обоснования совершенных платежей, бремя доказывания обратного переходит на лицо, в отношении которого оспаривается сделка (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 21.11.2022 N 305-ЭС22-14706(1,2)).
"Крупные сделки и сделки с заинтересованностью. Итоги реформы"
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)В случае когда контрагентами по оспариваемым сделкам выступают разные лица, суды зачастую обращают внимание на наличие/отсутствие между этими лицами аффилированности. Как отмечается российскими авторами, аффилированность - одна из тех категорий, которые имеют максимально абстрактное содержание <1>. Не углубляясь в дискуссию о понятии аффилированности в отечественном праве, отметим, что в текущей судебной практике принято выделять юридическую (например, корпоративные отношения) и фактическую аффилированность <2>. К примеру, в одном из дел суды признали взаимосвязанными несколько договоров по отчуждению имущества, указав среди прочего, что приобретателями по ним выступали физические и юридические лица, фактически аффилированные между собой <3>. Также в некоторых спорах суды рассматривают отсутствие между контрагентами по оспариваемым сделкам аффилированности в качестве признака, свидетельствующего о самостоятельном характере сделок и об отсутствии между ними взаимосвязи. Например, к подобной аргументации в своем решении прибегнул АС Ростовской области: сделки совершены в разные временные периоды, не тождественны между собой по предмету, основаниям и участникам, надлежащих доказательств аффилированности сторон материалы дела не содержат, поэтому нет оснований говорить об их взаимосвязанности <4>.
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)В случае когда контрагентами по оспариваемым сделкам выступают разные лица, суды зачастую обращают внимание на наличие/отсутствие между этими лицами аффилированности. Как отмечается российскими авторами, аффилированность - одна из тех категорий, которые имеют максимально абстрактное содержание <1>. Не углубляясь в дискуссию о понятии аффилированности в отечественном праве, отметим, что в текущей судебной практике принято выделять юридическую (например, корпоративные отношения) и фактическую аффилированность <2>. К примеру, в одном из дел суды признали взаимосвязанными несколько договоров по отчуждению имущества, указав среди прочего, что приобретателями по ним выступали физические и юридические лица, фактически аффилированные между собой <3>. Также в некоторых спорах суды рассматривают отсутствие между контрагентами по оспариваемым сделкам аффилированности в качестве признака, свидетельствующего о самостоятельном характере сделок и об отсутствии между ними взаимосвязи. Например, к подобной аргументации в своем решении прибегнул АС Ростовской области: сделки совершены в разные временные периоды, не тождественны между собой по предмету, основаниям и участникам, надлежащих доказательств аффилированности сторон материалы дела не содержат, поэтому нет оснований говорить об их взаимосвязанности <4>.
Статья: Особенности оценки относимости доказательств в делах о несостоятельности (банкротстве)
(Никонорова Е.С.)
("Современное право", 2025, N 9)Арбитражный управляющий в обоснование ходатайства указал, что данные, полученные по указанному запросу, будут подтверждать фактическую аффилированность между названными в нем лицами, а именно между участниками оспариваемых конкурсным управляющим сделок, и согласованность их действий. Истребуемые сведения, по утверждению заявителя, направлены на формирование конкурсной массы, поскольку имеют конечную цель - оспаривание сделок должника и привлечение к субсидиарной ответственности контролировавших должника лиц. Конкурсный управляющий в споре с группой аффилированных лиц ограничен в возможностях получать доказательства, касающиеся ответчиков. Также управляющий обосновал свою позицию тем, что поскольку информация о биллинге обезличена (содержит лишь номера телефонов без указания персональных данных), то такая информация не повлечет нарушения прав неопределенного круга лиц.
(Никонорова Е.С.)
("Современное право", 2025, N 9)Арбитражный управляющий в обоснование ходатайства указал, что данные, полученные по указанному запросу, будут подтверждать фактическую аффилированность между названными в нем лицами, а именно между участниками оспариваемых конкурсным управляющим сделок, и согласованность их действий. Истребуемые сведения, по утверждению заявителя, направлены на формирование конкурсной массы, поскольку имеют конечную цель - оспаривание сделок должника и привлечение к субсидиарной ответственности контролировавших должника лиц. Конкурсный управляющий в споре с группой аффилированных лиц ограничен в возможностях получать доказательства, касающиеся ответчиков. Также управляющий обосновал свою позицию тем, что поскольку информация о биллинге обезличена (содержит лишь номера телефонов без указания персональных данных), то такая информация не повлечет нарушения прав неопределенного круга лиц.
Статья: Пределы документарного производства по включению требований в реестр кредиторов
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.