Фактическая аффилированность
Подборка наиболее важных документов по запросу Фактическая аффилированность (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Об отдельных позициях Верховного Суда РФ в части применения положений статьи 53.1 Гражданского кодекса РФ
(Лаптев В.А.)
("Актуальные проблемы российского права", 2026, N 2)4. Фактическая аффилированность через конфликт интересов. Указанные в ст. 53.2 ГК РФ положения об аффилированности содержат подход, согласно которому отношения связанности определяются только нормами закона. По этой причине до сих пор используются положения ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" <14>. Несмотря на научные дискуссии, возникающие в ходе реформирования гражданского законодательства о юридических лицах в 2012 - 2014 гг., законодатель отказался от закрепления в ГК РФ права суда в каждом конкретном случае определять связанность лиц.
(Лаптев В.А.)
("Актуальные проблемы российского права", 2026, N 2)4. Фактическая аффилированность через конфликт интересов. Указанные в ст. 53.2 ГК РФ положения об аффилированности содержат подход, согласно которому отношения связанности определяются только нормами закона. По этой причине до сих пор используются положения ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" <14>. Несмотря на научные дискуссии, возникающие в ходе реформирования гражданского законодательства о юридических лицах в 2012 - 2014 гг., законодатель отказался от закрепления в ГК РФ права суда в каждом конкретном случае определять связанность лиц.
Статья: Особенности понятия "группа лиц, в которую входит иностранный инвестор"
(Мильчакова О.В.)
("Право и бизнес", 2026, N 1)Еще одной особенностью исследуемого понятия "группы" является возможность отнесения к ней лиц, в связях которых с другими лицами отсутствуют признаки, определенные Законом о конкуренции. Объединение таких лиц в одну группу допустимо в случае установления факта общности их экономических интересов. При этом доказывание факта общности экономических интересов осуществляется через подтверждение фактической аффилированности, характеризующейся устойчивыми личными, деловыми связями, трудовыми отношениями, единым штатом сотрудников, нестандартными условиями сделок, недоступных для независимых участников рынка <9>.
(Мильчакова О.В.)
("Право и бизнес", 2026, N 1)Еще одной особенностью исследуемого понятия "группы" является возможность отнесения к ней лиц, в связях которых с другими лицами отсутствуют признаки, определенные Законом о конкуренции. Объединение таких лиц в одну группу допустимо в случае установления факта общности их экономических интересов. При этом доказывание факта общности экономических интересов осуществляется через подтверждение фактической аффилированности, характеризующейся устойчивыми личными, деловыми связями, трудовыми отношениями, единым штатом сотрудников, нестандартными условиями сделок, недоступных для независимых участников рынка <9>.
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Последствия признания кредитного договора недействительным
(КонсультантПлюс, 2026)Отклоняя довод конкурсного управляющего о том, что денежные средства в сумме 19806052 рубля 25 копеек представляют собой проценты, перечисленные должником по кредитному договору, подлежащие возврату в конкурсную массу в порядке применения реституции, апелляционный суд, учитывая положения пункта 2 статьи 167 ГК РФ, обоснованно указал, что в данном случае кредитные средства перечислены по кредитному договору для создания видимости реальных операций. В рамках обособленного спора о признании кредитного договора недействительной сделкой судами установлена юридическая и фактическая аффилированность заемщика (должник) и займодавца... Принимая во внимание тот факт, что денежные средства по недействительному договору, поступившие на счет должника транзитом, перечислены АО "Роскоммунэнерго" по агентскому договору от 22.01.2009 N 03-9/ОРЭ АрхЭС (признан мнимой сделкой...), суд пришел к выводу о том, что проценты по кредитным обязательствам не являются реституционным требованием, возможным к применению в порядке пункта 2 статьи 167 ГК РФ.
(КонсультантПлюс, 2026)Отклоняя довод конкурсного управляющего о том, что денежные средства в сумме 19806052 рубля 25 копеек представляют собой проценты, перечисленные должником по кредитному договору, подлежащие возврату в конкурсную массу в порядке применения реституции, апелляционный суд, учитывая положения пункта 2 статьи 167 ГК РФ, обоснованно указал, что в данном случае кредитные средства перечислены по кредитному договору для создания видимости реальных операций. В рамках обособленного спора о признании кредитного договора недействительной сделкой судами установлена юридическая и фактическая аффилированность заемщика (должник) и займодавца... Принимая во внимание тот факт, что денежные средства по недействительному договору, поступившие на счет должника транзитом, перечислены АО "Роскоммунэнерго" по агентскому договору от 22.01.2009 N 03-9/ОРЭ АрхЭС (признан мнимой сделкой...), суд пришел к выводу о том, что проценты по кредитным обязательствам не являются реституционным требованием, возможным к применению в порядке пункта 2 статьи 167 ГК РФ.
Подборка судебных решений за 2025 год: Статья 9 "Группа лиц" Федерального закона "О защите конкуренции""Доводы относительно аффилированности Москотина Г.О. и Морозовой Г.В. через представителей судом первой инстанции не приняты со ссылкой на то, что представительство по смыслу ст. 59 АПК РФ, ст. 182 ГК РФ, ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" и оказание юридической помощи не является доказательством аффилированности или подконтрольности (зависимости) лиц. Ведение дел через представителя не подтверждает той фактической аффилированности, о которой указывает заявитель и данные обстоятельства сами по себе не свидетельствуют о наличии предусмотренных ст. 19 Закона о банкротстве оснований."
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53
(ред. от 23.12.2025)
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
(ред. от 23.12.2025)
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
<Письмо> ФНС России от 21.07.2017 N АС-4-18/14302
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
Статья: Особенности оценки относимости доказательств в делах о несостоятельности (банкротстве)
(Никонорова Е.С.)
("Современное право", 2025, N 9)Арбитражный управляющий в обоснование ходатайства указал, что данные, полученные по указанному запросу, будут подтверждать фактическую аффилированность между названными в нем лицами, а именно между участниками оспариваемых конкурсным управляющим сделок, и согласованность их действий. Истребуемые сведения, по утверждению заявителя, направлены на формирование конкурсной массы, поскольку имеют конечную цель - оспаривание сделок должника и привлечение к субсидиарной ответственности контролировавших должника лиц. Конкурсный управляющий в споре с группой аффилированных лиц ограничен в возможностях получать доказательства, касающиеся ответчиков. Также управляющий обосновал свою позицию тем, что поскольку информация о биллинге обезличена (содержит лишь номера телефонов без указания персональных данных), то такая информация не повлечет нарушения прав неопределенного круга лиц.
(Никонорова Е.С.)
("Современное право", 2025, N 9)Арбитражный управляющий в обоснование ходатайства указал, что данные, полученные по указанному запросу, будут подтверждать фактическую аффилированность между названными в нем лицами, а именно между участниками оспариваемых конкурсным управляющим сделок, и согласованность их действий. Истребуемые сведения, по утверждению заявителя, направлены на формирование конкурсной массы, поскольку имеют конечную цель - оспаривание сделок должника и привлечение к субсидиарной ответственности контролировавших должника лиц. Конкурсный управляющий в споре с группой аффилированных лиц ограничен в возможностях получать доказательства, касающиеся ответчиков. Также управляющий обосновал свою позицию тем, что поскольку информация о биллинге обезличена (содержит лишь номера телефонов без указания персональных данных), то такая информация не повлечет нарушения прав неопределенного круга лиц.
Статья: Принцип добросовестности в банкротстве
(Сергеева С.Л.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 11)<10> Габов А.В. Фактическая аффилированность в судебной практике по делам о несостоятельности (банкротстве): причины и цели появления (основания), примеры использования // Гражданское право социального государства: Сб. ст., посвященный 90-летию со дня рождения профессора А.Л. Маковского (1930 - 2020) / Отв. ред. В.В. Витрянский, Е.А. Суханов. М.: Статут, 2020. С. 319 - 322.
(Сергеева С.Л.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 11)<10> Габов А.В. Фактическая аффилированность в судебной практике по делам о несостоятельности (банкротстве): причины и цели появления (основания), примеры использования // Гражданское право социального государства: Сб. ст., посвященный 90-летию со дня рождения профессора А.Л. Маковского (1930 - 2020) / Отв. ред. В.В. Витрянский, Е.А. Суханов. М.: Статут, 2020. С. 319 - 322.
Ответы на часто задаваемые вопросы к ст. 61.2 Закона о банкротстве
(КонсультантПлюс, 2026)6. Применяется ли понятие фактической аффилированности в целях оспаривания сделок должника?
(КонсультантПлюс, 2026)6. Применяется ли понятие фактической аффилированности в целях оспаривания сделок должника?
Статья: Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о банкротстве
("Арбитражный управляющий", 2025, N 5)К тому же использование банком технической компании для совершения финансовых операций означает, что банк и должник являлись фактически аффилированными между собой, что исключает возможность предоставления банку права на иск о привлечении к субсидиарной ответственности к КДЛ в деле о его банкротстве, так как такой иск доступен только независимым кредиторам, даже в том случае, если к моменту предъявления иска сам банк находился в процедуре банкротства.
("Арбитражный управляющий", 2025, N 5)К тому же использование банком технической компании для совершения финансовых операций означает, что банк и должник являлись фактически аффилированными между собой, что исключает возможность предоставления банку права на иск о привлечении к субсидиарной ответственности к КДЛ в деле о его банкротстве, так как такой иск доступен только независимым кредиторам, даже в том случае, если к моменту предъявления иска сам банк находился в процедуре банкротства.
Статья: Феномен "брошенного бизнеса". Обобщение судебной и корпоративной практики
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)Соглашаясь сотрудничать с компанией в качестве члена ее наблюдательного совета, номинант, разумеется, далек от мобилизации мотивов благотворительности, а реализует вполне материальные цели. Так, если это сам совладелец компании или "человек ближнего круга" такового, его работа в совете будет способом корпоративной защиты прав и законных интересов соответствующего инвестора (в этой связи практики обычно применяют термин "фактический представитель" участника, а суды обращаются к поддержке института "фактическая аффилированность"). Коль скоро кандидат отвечает признакам независимого директора, его реальные стимулы также располагаются в периметре нормальной предпринимательской мотивации: расчет на щедрое вознаграждение в порядке ст. 64 ФЗ об АО и ст. 32 ФЗ об ООО, пополнение профессионального опыта, рекрутинг полезных деловых связей, получение ценной конъюнктурной информации, контроль за нераспространением сведений которой никто на деле осуществлять не будет, и т.д., как видим, главный критерий предпринимательства - расчет на прибыльность (шире: доходность) здесь работает.
(Осипенко О.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2025, N 5)Соглашаясь сотрудничать с компанией в качестве члена ее наблюдательного совета, номинант, разумеется, далек от мобилизации мотивов благотворительности, а реализует вполне материальные цели. Так, если это сам совладелец компании или "человек ближнего круга" такового, его работа в совете будет способом корпоративной защиты прав и законных интересов соответствующего инвестора (в этой связи практики обычно применяют термин "фактический представитель" участника, а суды обращаются к поддержке института "фактическая аффилированность"). Коль скоро кандидат отвечает признакам независимого директора, его реальные стимулы также располагаются в периметре нормальной предпринимательской мотивации: расчет на щедрое вознаграждение в порядке ст. 64 ФЗ об АО и ст. 32 ФЗ об ООО, пополнение профессионального опыта, рекрутинг полезных деловых связей, получение ценной конъюнктурной информации, контроль за нераспространением сведений которой никто на деле осуществлять не будет, и т.д., как видим, главный критерий предпринимательства - расчет на прибыльность (шире: доходность) здесь работает.
Статья: Пределы документарного производства по включению требований в реестр кредиторов
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.
Статья: Аффилированность как презумпция недобросовестности контрагента по крупным, "заинтересованным" и "вредным" сделкам
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Чем подтверждается фактическая аффилированность?
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Чем подтверждается фактическая аффилированность?
Готовое решение: Как определить взаимосвязанность сделок АО в целях признания их крупными
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
Статья: К вопросу об основаниях освобождения продавца от ответственности за недостатки товара: обзор судебной практики
(Деркач И.Г.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, NN 11, 12)Дело 1. Продавец обратился с иском к покупателю о взыскании неосновательного обогащения в виде арендной платы, полученной покупателем по договорам с третьими лицами за время фактического пользования помещением <83>. В сущности, такое требование, скорее, следовало квалифицировать как disgorgement of profits, но суд рассматривал спор на основании ст. 303 ГК РФ как специальной нормы, хотя, разумеется, правила о виндикации не должны были применяться в этом деле <84>. Не вдаваясь в специфику предмета спора, важно обратить внимание на абстрактные рассуждения суда по вопросу добросовестности сторон договора. Суд отметил: "[В рамках возбужденного уголовного дела о хищении и других споров, имеющих преюдициальное значение] установлены признаки злоупотребления правом истцом [продавцом] <...> общность экономических интересов сторон, фактическая аффилированность, заключение договора на условиях, недоступных обычным участникам рынка, перекрестное представительство интересов сторон одним и тем же представителем".
(Деркач И.Г.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, NN 11, 12)Дело 1. Продавец обратился с иском к покупателю о взыскании неосновательного обогащения в виде арендной платы, полученной покупателем по договорам с третьими лицами за время фактического пользования помещением <83>. В сущности, такое требование, скорее, следовало квалифицировать как disgorgement of profits, но суд рассматривал спор на основании ст. 303 ГК РФ как специальной нормы, хотя, разумеется, правила о виндикации не должны были применяться в этом деле <84>. Не вдаваясь в специфику предмета спора, важно обратить внимание на абстрактные рассуждения суда по вопросу добросовестности сторон договора. Суд отметил: "[В рамках возбужденного уголовного дела о хищении и других споров, имеющих преюдициальное значение] установлены признаки злоупотребления правом истцом [продавцом] <...> общность экономических интересов сторон, фактическая аффилированность, заключение договора на условиях, недоступных обычным участникам рынка, перекрестное представительство интересов сторон одним и тем же представителем".
Готовое решение: Как определить взаимосвязанность сделок ООО в целях признания их крупными
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
(КонсультантПлюс, 2026)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.