Доказательства prima facie
Подборка наиболее важных документов по запросу Доказательства prima facie (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Включение требований в реестр кредиторов должника: аспекты злоупотребления правом
(Бараданченкова Н.Е.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2023, N 7)Причем в качестве инструмента для распределения бремени доказывания используется категория существенных сомнений <2>. Арбитражному управляющему либо конкурирующему кредитору достаточно представить доказательства prima facie относительно рассматриваемых требований, с тем чтобы вынудить заявителя обосновывать целесообразность заключенной сделки не только для себя, но и для должника, что не всегда легко для действительно независимой стороны, никак не причастной к деятельности последнего <3>.
(Бараданченкова Н.Е.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2023, N 7)Причем в качестве инструмента для распределения бремени доказывания используется категория существенных сомнений <2>. Арбитражному управляющему либо конкурирующему кредитору достаточно представить доказательства prima facie относительно рассматриваемых требований, с тем чтобы вынудить заявителя обосновывать целесообразность заключенной сделки не только для себя, но и для должника, что не всегда легко для действительно независимой стороны, никак не причастной к деятельности последнего <3>.
Статья: Распределение рисков между банком-эмитентом, владельцем платежной карты и страховщиком: в поисках оптимального баланса
(Огурцова О.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 5)<58> Используемый ранее во всех случаях принцип доказательства prima facie предполагал, что держатель карты не сохранил надлежащим образом свой код безопасности либо действовал недобросовестно. Бремя доказывания своей добросовестности возлагалось на клиента.
(Огурцова О.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 5)<58> Используемый ранее во всех случаях принцип доказательства prima facie предполагал, что держатель карты не сохранил надлежащим образом свой код безопасности либо действовал недобросовестно. Бремя доказывания своей добросовестности возлагалось на клиента.
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2025 год: Статья 19.1 "Трудовые отношения, возникающие на основании трудового договора в результате признания отношений, связанных с использованием личного труда и возникших на основании гражданско-правового договора, трудовыми отношениями" Трудового кодекса РФ"Ввиду того, что слабая сторона переговорного процесса о вступлении в трудовые отношения и определения их условий (работник), включая определение формальных условий фактических отношений в значительной степени лишена возможностей доказывания обоснованности своих требований в силу объективных причин, а другая сторона, являясь более сильной, способна навязать или в одностороннем порядке определить условия как фактических, так и формализованных (юридических) таких трудовых отношений, то возложение на более слабую сторону бремени доказывания по стандарту, повышенному по сравнению со стандартом доказывания "на первый взгляд" (prima facie), по общему правилу, является необоснованным, в том числе с учетом установленных статьей 19.1 ТК РФ презумпций.
Нормативные акты
"Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 1 (2016)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 13.04.2016)Доказывая нелегитимность решения третейского суда, конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства "prima facie", подтвердив существенность сомнений в наличии долга, поскольку в противном случае на него налагалось бы бремя доказывания отрицательных фактов, что недопустимо с точки зрения поддержания баланса процессуальных прав и гарантий их обеспечения.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 13.04.2016)Доказывая нелегитимность решения третейского суда, конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства "prima facie", подтвердив существенность сомнений в наличии долга, поскольку в противном случае на него налагалось бы бремя доказывания отрицательных фактов, что недопустимо с точки зрения поддержания баланса процессуальных прав и гарантий их обеспечения.
"Обзор практики межгосударственных органов по защите прав и основных свобод человека N 9 (2020)"
(подготовлен Верховным Судом РФ)Позиция Суда заключалась в следующем - один лишь факт того, что уголовное дело в отношении первой заявительницы было в конечном итоге прекращено по реабилитирующим основаниям, сам по себе не повлиял на законность ее содержания под стражей в период с 26 по 28 апреля 2005 года. Для оценки соблюдения требований пункта 1 статьи 5 Конвенции следовало провести основное различие между явно (ex facie) недействительными постановлениями о заключении под стражу (например, вынесенными судом с превышением полномочий или в отсутствие заинтересованной стороны в судебном заседании) и постановлениями, которые являются действительными и эффективными в отсутствие доказательств противного (prima facie), т.е. если они не отменены вышестоящим судом (пункт 51 постановления).
(подготовлен Верховным Судом РФ)Позиция Суда заключалась в следующем - один лишь факт того, что уголовное дело в отношении первой заявительницы было в конечном итоге прекращено по реабилитирующим основаниям, сам по себе не повлиял на законность ее содержания под стражей в период с 26 по 28 апреля 2005 года. Для оценки соблюдения требований пункта 1 статьи 5 Конвенции следовало провести основное различие между явно (ex facie) недействительными постановлениями о заключении под стражу (например, вынесенными судом с превышением полномочий или в отсутствие заинтересованной стороны в судебном заседании) и постановлениями, которые являются действительными и эффективными в отсутствие доказательств противного (prima facie), т.е. если они не отменены вышестоящим судом (пункт 51 постановления).
Статья: Особенности выдачи объявленного в международный розыск лица в отдельных зарубежных государствах
(Григорьев В.Н., Тарасов М.Ю.)
("Международное уголовное право и международная юстиция", 2022, N 4)Процедура выдачи в Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии. В Соединенном Королевстве различаются: выдача из Великобритании в государства, отнесенные к территориям категории 1; выдача в государства, отнесенные к территориям категории 2; выдача в государства, отнесенные к другим территориям. Выдача из Великобритании в государства, отнесенные к территориям категории 2, применяется к территориям, с которыми Соединенное Королевство имеет официальные соглашения через Европейскую конвенцию о выдаче. Эти территории разделены на два типа, A и B. Страны типа A не обязаны предоставлять доказательства prima facie <16> в поддержку своих просьб о выдаче, в то время как страны типа B по-прежнему обязаны это делать. Российская Федерация отнесена к территориям категории 2, тип A, наряду с такими государствами, как Австралия, Азербайджан, Албания, Израиль, Исландия, Норвегия, Турция, Швейцария и другие <17>.
(Григорьев В.Н., Тарасов М.Ю.)
("Международное уголовное право и международная юстиция", 2022, N 4)Процедура выдачи в Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии. В Соединенном Королевстве различаются: выдача из Великобритании в государства, отнесенные к территориям категории 1; выдача в государства, отнесенные к территориям категории 2; выдача в государства, отнесенные к другим территориям. Выдача из Великобритании в государства, отнесенные к территориям категории 2, применяется к территориям, с которыми Соединенное Королевство имеет официальные соглашения через Европейскую конвенцию о выдаче. Эти территории разделены на два типа, A и B. Страны типа A не обязаны предоставлять доказательства prima facie <16> в поддержку своих просьб о выдаче, в то время как страны типа B по-прежнему обязаны это делать. Российская Федерация отнесена к территориям категории 2, тип A, наряду с такими государствами, как Австралия, Азербайджан, Албания, Израиль, Исландия, Норвегия, Турция, Швейцария и другие <17>.
Статья: Непоследовательность практики инвестиционных арбитражей по вопросам доказывания: может ли реформа что-то предложить?
(Нальгиев А.М.)
("Международное правосудие", 2023, N 3)<64> ICSID. MOL Hungarian Oil and Gas Company Plc v. Republic of Croatia (I). Case no. ARB/13/32. Award of 5 July 2022. § 505. См. также Решение от 6 мая 2013 года по делу The Rompetrol Group N.V. v. Romania, в котором состав арбитража не согласился с аргументом истца о том, что при представлении доказательств, prima facie подтверждающих заявления об осуществлении румынскими властями административного давления в отношении истца, бремя доказывания должно быть перенесено на ответчика: "Состав арбитража не в восторге от аргументов, согласно которым бремя доказывания в определенных обстоятельствах может переходить от стороны, которая его изначально несла, к другой стороне и после, вероятно, переходить обратно к изначальной первой стороне. По мнению состава арбитража, подобные аргументы без всякой пользы смешивают отдельные вопросы о том, кто должен обосновывать определенное заявление, и о том, было ли данное заявление действительно обосновано доказательствами". См.: ICSID. The Rompetrol Group N.V. v. Romania. Case no. ARB/06/3. Award of 6 May 2013. § 178.
(Нальгиев А.М.)
("Международное правосудие", 2023, N 3)<64> ICSID. MOL Hungarian Oil and Gas Company Plc v. Republic of Croatia (I). Case no. ARB/13/32. Award of 5 July 2022. § 505. См. также Решение от 6 мая 2013 года по делу The Rompetrol Group N.V. v. Romania, в котором состав арбитража не согласился с аргументом истца о том, что при представлении доказательств, prima facie подтверждающих заявления об осуществлении румынскими властями административного давления в отношении истца, бремя доказывания должно быть перенесено на ответчика: "Состав арбитража не в восторге от аргументов, согласно которым бремя доказывания в определенных обстоятельствах может переходить от стороны, которая его изначально несла, к другой стороне и после, вероятно, переходить обратно к изначальной первой стороне. По мнению состава арбитража, подобные аргументы без всякой пользы смешивают отдельные вопросы о том, кто должен обосновывать определенное заявление, и о том, было ли данное заявление действительно обосновано доказательствами". См.: ICSID. The Rompetrol Group N.V. v. Romania. Case no. ARB/06/3. Award of 6 May 2013. § 178.
Статья: Контрмеры Европейского союза по блокировке иностранного законодательства о санкциях экстерриториального характера
(Щукин А.И.)
("Журнал российского права", 2025, N 10)Таким образом, истцу достаточно представить доказательства prima facie, после чего бремя доказывания переходит к оператору ЕС (компании Telekom Deutschland), который должен доказать, что прекратил отношения по иным причинам, нежели намерение соблюсти иностранные законы о санкциях.
(Щукин А.И.)
("Журнал российского права", 2025, N 10)Таким образом, истцу достаточно представить доказательства prima facie, после чего бремя доказывания переходит к оператору ЕС (компании Telekom Deutschland), который должен доказать, что прекратил отношения по иным причинам, нежели намерение соблюсти иностранные законы о санкциях.
"Законодательство о банкротстве: преемственность и новации: монография"
(Абдуллаева П.Р., Бандурина Н.В., Воронина Ю.М. и др.)
(отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов)
("Юстицинформ", 2023)3. Говоря о смешении стандарта доказывания с критерием перехода бремени доказывания, следует обратить внимание на Постановление Президиума ВАС РФ от 13.05.2014 N 1446/14 по делу N А41-36402, в котором было указано, что "при рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником" <320>.
(Абдуллаева П.Р., Бандурина Н.В., Воронина Ю.М. и др.)
(отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов)
("Юстицинформ", 2023)3. Говоря о смешении стандарта доказывания с критерием перехода бремени доказывания, следует обратить внимание на Постановление Президиума ВАС РФ от 13.05.2014 N 1446/14 по делу N А41-36402, в котором было указано, что "при рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником" <320>.
Статья: Prima facie: стандарт доказывания или презумпция
(Козлов М.А.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 2)"Российский юридический журнал", 2023, N 2
(Козлов М.А.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 2)"Российский юридический журнал", 2023, N 2
Статья: Разъяснения ВС РФ о надлежащей процедуре рассмотрения дел в антимонопольных органах и их применение судами
(Смола А.А.)
("Вестник гражданского процесса", 2022, N 2)<31> Как указано, к примеру, в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 27 февраля 2019 г. N 305-ЭС18-19058, "при рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником (Определение Верховного Суда РФ от 28.04.2017 N 305-ЭС16-19572)".
(Смола А.А.)
("Вестник гражданского процесса", 2022, N 2)<31> Как указано, к примеру, в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 27 февраля 2019 г. N 305-ЭС18-19058, "при рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником (Определение Верховного Суда РФ от 28.04.2017 N 305-ЭС16-19572)".
"Специфика проявления принципа добросовестности в корпоративном праве: монография"
(Филипенко В.А.)
("Статут", 2025)<2> Например, в одном судебном акте суд кассационной инстанции отметил, что ввиду неравного с точки зрения наличия документов и информации положения между директором и участником (истцом) последний вправе ограничиться представлением доказательств prima facie. См. Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 18.11.2021 N Ф04-7398/2019 по делу N А27-4513/2019.
(Филипенко В.А.)
("Статут", 2025)<2> Например, в одном судебном акте суд кассационной инстанции отметил, что ввиду неравного с точки зрения наличия документов и информации положения между директором и участником (истцом) последний вправе ограничиться представлением доказательств prima facie. См. Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 18.11.2021 N Ф04-7398/2019 по делу N А27-4513/2019.
Статья: Приостановление действия решений налоговых органов о принятии обеспечительных мер
(Барыкин М.Ю.)
("Финансовое право", 2025, N 2)Концепция доказательств prima facie подразумевает очевидное и достаточное доказательство, кажущееся достоверным при отсутствии опровержения. Такие доказательства представляются в порядке опровержимой презумпции "при отсутствии доказательств в пользу противного". Доказательства prima facie - это "самое малое, чтобы зародить зерно "вероятности" того или иного утверждения, однако отнюдь не всегда они достаточны для достижения стороной положительного результата" <17>.
(Барыкин М.Ю.)
("Финансовое право", 2025, N 2)Концепция доказательств prima facie подразумевает очевидное и достаточное доказательство, кажущееся достоверным при отсутствии опровержения. Такие доказательства представляются в порядке опровержимой презумпции "при отсутствии доказательств в пользу противного". Доказательства prima facie - это "самое малое, чтобы зародить зерно "вероятности" того или иного утверждения, однако отнюдь не всегда они достаточны для достижения стороной положительного результата" <17>.
Статья: Проблематика истребования доказательств у процессуального оппонента и возможные варианты решения
(Шматков Л.М.)
("Арбитражные споры", 2022, N 4)Например, Верховный Суд Российской Федерации в пункте 32 Обзора судебной практики N 3 (2017) указал следующее: "Возможность конкурсных кредиторов в деле о банкротстве доказать необоснованность требования другого кредитора, подтвержденного решением третейского суда, обычно объективным образом ограничена, поэтому предъявление к ним высокого стандарта доказывания привело бы к неравенству таких кредиторов. При рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником".
(Шматков Л.М.)
("Арбитражные споры", 2022, N 4)Например, Верховный Суд Российской Федерации в пункте 32 Обзора судебной практики N 3 (2017) указал следующее: "Возможность конкурсных кредиторов в деле о банкротстве доказать необоснованность требования другого кредитора, подтвержденного решением третейского суда, обычно объективным образом ограничена, поэтому предъявление к ним высокого стандарта доказывания привело бы к неравенству таких кредиторов. При рассмотрении подобных споров конкурсному кредитору достаточно представить суду доказательства prima facie, подтвердив существенность сомнений в наличии долга. При этом другой стороне, настаивающей на наличии долга, присужденного третейским судом, не должно составлять затруднений опровергнуть указанные сомнения, поскольку именно она должна обладать всеми доказательствами своих правоотношений с несостоятельным должником".