Финансовые компании раскроют данные о контролирующих лицах — поправки прошли Госдуму

У кредитных и страховых организаций, а также у НПФ с 1 июля появятся новые обязанности. Они должны будут регулярно устанавливать контролирующих их лиц и обновлять информацию о них (ст. 1 – 3 проекта). Такие изменения приняты Госдумой в третьем чтении.

Цель поправок — быстро определить тех, кто должен субсидиарно отвечать по обязательствам финансовых компаний в случае их банкротства, что позволит повысить шансы кредиторов на удовлетворение требований.

Данные о контролирующих лицах направляются в ЦБ РФ с соблюдением формы, порядка и сроков, которые он установит. О передаче сведений нужно будет известить и контролирующее лицо не позднее следующего рабочего дня после направления информации.

Регулятор и сам сможет признать лицо контролирующим. Организация или НПФ уведомит об этом данное лицо не позднее следующего рабочего дня после получения сведений о таком признании.

Лицо, которое включили в перечень контролирующих, сможет обжаловать этот факт в специальной комиссии ЦБ РФ (п. 2 ст. 4 проекта). Она будет работать постоянно. Порядок обжалования установят отдельно.

Регулятор сможет подать заявление в арбитражный суд, чтобы принять предварительные обеспечительные меры: арест денег, ценных бумаг и недвижимости контролирующих лиц (ст. 5 проекта). Последние смогут потребовать компенсацию или возместить убытки, если:

• в установленный судом срок не подан иск по требованию, в связи с которым были приняты обеспечительные меры;
• в иске отказано.