Внутренний контроль в кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Внутренний контроль в кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 78 "Зачет или возврат сумм излишне уплаченных налога, сбора, страховых взносов, пеней, штрафа" НК РФ
(АО "Центр экономических экспертиз "Налоги и финансовое право")Целью получения оплаты от контрагентов в счет уплаты налогов являлась неуплата комиссии банка за снятие средств со счета налогоплательщика, что свидетельствует о его уклонении от процедур внутреннего контроля кредитных организаций с целью предотвращения обналичивания денежных средств.
(АО "Центр экономических экспертиз "Налоги и финансовое право")Целью получения оплаты от контрагентов в счет уплаты налогов являлась неуплата комиссии банка за снятие средств со счета налогоплательщика, что свидетельствует о его уклонении от процедур внутреннего контроля кредитных организаций с целью предотвращения обналичивания денежных средств.
Подборка судебных решений за 2021 год: Статья 4 "Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Деятельность банков регулируется нормами Гражданского кодекса и 3 специальными банковскими нормами и правилами. В соответствии со ст. 4 и п. 2, п. 3 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) Банк обязан выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, и иные операции, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма Банком России установлены требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, отраженные в Положении от 02 марта 2012 г. N 375-П, (далее по тексту - Положение N 375-П)."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Правовой режим правил внутреннего контроля кредитных организаций и их роль в системе обеспечения экономической безопасности Российской Федерации
(Гладких А.А.)
("Финансовое право", 2018, N 11)ПРАВОВОЙ РЕЖИМ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНЫХ
(Гладких А.А.)
("Финансовое право", 2018, N 11)ПРАВОВОЙ РЕЖИМ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНЫХ
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 11.1-2. Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 11.1-2. Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации
Нормативные акты
Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П
(ред. от 04.10.2017)
"Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489)Зарегистрировано в Минюсте России 27 января 2004 г. N 5489
(ред. от 04.10.2017)
"Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489)Зарегистрировано в Минюсте России 27 января 2004 г. N 5489