Служба внутреннего контроля кредитной организации

Подборка наиболее важных документов по запросу Служба внутреннего контроля кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Служба внутреннего контроля кредитной организации

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Служба внутреннего контроля кредитной организации

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)
Данное правило обусловлено тем, что правовое регулирование деятельности кредитных организаций регулируется специальным законодательством. В частности, согласно ст. 11.1-2 ФЗ "О банках и банковской деятельности" в редакции, действующей с 28 января 2018 г., кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России об освобождении от должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Цифровые технологии предупреждения банкротства кредитных организаций
(Присяжнюк Я.М.)
("Предпринимательское право", 2019, N 3)
В частности, ст. 57.1 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4> (далее - Закон N 86-ФЗ) Банку России предоставлены полномочия по установлению требований к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитных организаций, в банковских группах, а также по установлению квалификационных требований к руководителю службы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля кредитных организаций, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма), головной кредитной организации банковской группы.

Нормативные акты: Служба внутреннего контроля кредитной организации

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П
(ред. от 04.10.2017)
"Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489)
2.2.1(1). Службу внутреннего контроля (комплаенс-службу) (далее - служба внутреннего контроля) - структурное подразделение и (или) служащие кредитной организации, осуществляющие деятельность в соответствии с требованиями главы 4(1) настоящего Положения.