Санкционный комплаенс
Подборка наиболее важных документов по запросу Санкционный комплаенс (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)"Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)"Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8
"Правовой режим самовольной постройки в системе вещного права: монография"
(Белова Т.В.)
(отв. ред. А.Н. Левушкин)
("Юстицинформ", 2024)<273> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 93 - 103.
(Белова Т.В.)
(отв. ред. А.Н. Левушкин)
("Юстицинформ", 2024)<273> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 93 - 103.
Статья: Финансовый контроль внешнеторговых сделок: о чем нужно предупредить клиентов
(Федоряка А.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 2)С точки зрения финансового контроля это означает, что все лицензионные и иные договоры, а также платежи между лицами из ЕС и российскими компаниями в отношении ИТ-услуг и программного обеспечения подлежат комплаенс-проверке на предмет соблюдения санкционных ограничений. Для совершения платежей по данным сделкам банки вправе запрашивать у сторон информацию о назначении, функционале и правообладателях программного обеспечения, подробное описание оказываемых ИТ-услуг, сведения о корпоративном контроле между исполнителем/лицензиаром и заказчиком/лицензиатом, наличии специального и (или) общего разрешения органов экспортного контроля на исполнение такого договора и другие данные. Если указанные сведения не предоставлены, банк может отказать в проведении оплаты по внешнеэкономической сделке.
(Федоряка А.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 2)С точки зрения финансового контроля это означает, что все лицензионные и иные договоры, а также платежи между лицами из ЕС и российскими компаниями в отношении ИТ-услуг и программного обеспечения подлежат комплаенс-проверке на предмет соблюдения санкционных ограничений. Для совершения платежей по данным сделкам банки вправе запрашивать у сторон информацию о назначении, функционале и правообладателях программного обеспечения, подробное описание оказываемых ИТ-услуг, сведения о корпоративном контроле между исполнителем/лицензиаром и заказчиком/лицензиатом, наличии специального и (или) общего разрешения органов экспортного контроля на исполнение такого договора и другие данные. Если указанные сведения не предоставлены, банк может отказать в проведении оплаты по внешнеэкономической сделке.
"LegalTech в сфере предпринимательской деятельности: монография"
(отв. ред. И.В. Ершова, О.В. Сушкова)
("Проспект", 2023)<1> См.: Сазонов В. Как предотвратить попадание в санкционные списки. Важные факторы, которые следует учитывать при проведении санкционного комплаенса // URL: https://www.advgazeta.ru/mneniya/kak-predotvratit-popadanie-v-sanktsionnye-spiski/?ysclid=l4cjehb58806490253 (дата обращения: 10.06.2022).
(отв. ред. И.В. Ершова, О.В. Сушкова)
("Проспект", 2023)<1> См.: Сазонов В. Как предотвратить попадание в санкционные списки. Важные факторы, которые следует учитывать при проведении санкционного комплаенса // URL: https://www.advgazeta.ru/mneniya/kak-predotvratit-popadanie-v-sanktsionnye-spiski/?ysclid=l4cjehb58806490253 (дата обращения: 10.06.2022).
Статья: Долевое строительство как форма договорного инвестирования в правоотношениях девелопмента
(Кожаев Р.С.)
("Право и экономика", 2025, N 3)<13> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 95.
(Кожаев Р.С.)
("Право и экономика", 2025, N 3)<13> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 95.
Статья: Правовой статус несовершеннолетних граждан как участников имущественных семейных и экономических отношений
(Левушкин А.Н.)
("Семейное и жилищное право", 2025, N 4)<14> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 97.
(Левушкин А.Н.)
("Семейное и жилищное право", 2025, N 4)<14> Ершова И.В., Енькова Е.Е. Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций // Актуальные проблемы российского права. 2022. N 8. С. 97.
Статья: Экономические ограничения и правовые решения в сфере автоматизации и цифровизации комплаенс-процедур
(Шахназаров Б.А.)
("Право и цифровая экономика", 2025, N 1)К общим и известным проблем осуществления санкционных комплаенс-процедур относятся:
(Шахназаров Б.А.)
("Право и цифровая экономика", 2025, N 1)К общим и известным проблем осуществления санкционных комплаенс-процедур относятся:
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)На текущий момент подавляющее большинство таких кредитных организаций отвечают отказом, ссылаясь на внутреннюю политику и комплаенс-ограничения по отношению к санкционным банкам.
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)На текущий момент подавляющее большинство таких кредитных организаций отвечают отказом, ссылаясь на внутреннюю политику и комплаенс-ограничения по отношению к санкционным банкам.
Статья: К вопросу о публично-правовой природе антисанкционных мер и солидарной ответственности российских дочерних компаний иностранных организаций
(Прошунин М.М.)
("Финансовое право", 2025, N 6)<2> См.: Прошунин М.М. Санкционный комплаенс в кредитной организации: организационно-правовые вопросы // Безопасность бизнеса. 2022. N 4. С. 32.
(Прошунин М.М.)
("Финансовое право", 2025, N 6)<2> См.: Прошунин М.М. Санкционный комплаенс в кредитной организации: организационно-правовые вопросы // Безопасность бизнеса. 2022. N 4. С. 32.