Руководитель службы внутреннего контроля

Подборка наиболее важных документов по запросу Руководитель службы внутреннего контроля (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Руководитель службы внутреннего контроля

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Руководитель службы внутреннего контроля

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Путеводитель по кадровым вопросам. Образцы должностных инструкцийДолжностная инструкция контролера (руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля)) (с учетом профессионального стандарта) >>>
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Корпоративный комплаенс: как много в этом слове...
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)
Данное Положение принято в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном Банке (Банке России)" <7> (далее - Федеральный закон "О Центральном Банке (Банке России)") и Федеральным законом от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" <8> (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), в которых также термин "комплаенс" и иные прочие связанные с ним термины не используются. Так, согласно ст. 11.1-2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" "кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) обязана соблюдать установленные Банком России требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля, включая требования к деятельности руководителя службы внутреннего контроля и руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации, в банковских группах" <9>.

Нормативные акты: Руководитель службы внутреннего контроля

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 02.07.2021)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2021)
Статья 57.1. Банк России устанавливает требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитных организаций, в банковских группах, а также квалификационные требования к руководителю службы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля кредитных организаций, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения), головной кредитной организации банковской группы.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Указание Банка России от 17.12.2015 N 3903-У
(ред. от 22.03.2019)
"О порядке согласования Банком России кандидатов на должность единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", требованиям к деловой репутации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2015 N 40349)
Зарегистрировано в Минюсте России 29 декабря 2015 г. N 40349