Регуляторный риск в кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Регуляторный риск в кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Санкционный комплаенс в кредитной организации: организационно-правовые вопросы
(Прошунин М.М.)
("Безопасность бизнеса", 2022, N 4)Анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения кредитной организацией прав клиентов предполагает выявление фактов нарушения кредитной организацией действующего законодательства в сфере ограничительных экономических мер или, наоборот, неукоснительного соблюдения данных ограничительных экономических мер, следствием чего стали жалобы, обращения и заявления клиентов, не получивших планируемых банковских услуг ввиду ограничительных экономических мер, а также определение "рисковых" зон, которые потенциально могут привести к реализации санкционно-регуляторного риска в отношении кредитной организации.
(Прошунин М.М.)
("Безопасность бизнеса", 2022, N 4)Анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения кредитной организацией прав клиентов предполагает выявление фактов нарушения кредитной организацией действующего законодательства в сфере ограничительных экономических мер или, наоборот, неукоснительного соблюдения данных ограничительных экономических мер, следствием чего стали жалобы, обращения и заявления клиентов, не получивших планируемых банковских услуг ввиду ограничительных экономических мер, а также определение "рисковых" зон, которые потенциально могут привести к реализации санкционно-регуляторного риска в отношении кредитной организации.
Нормативные акты
Положение Банка России от 12.03.2015 N 463-П
(ред. от 15.06.2021)
"О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.04.2015 N 37079)Глава 3. Требования к управлению регуляторным риском клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией
(ред. от 15.06.2021)
"О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.04.2015 N 37079)Глава 3. Требования к управлению регуляторным риском клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией
Положение Банка России от 16.12.2003 N 242-П
(ред. от 04.10.2017)
"Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489)координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в кредитной организации;
(ред. от 04.10.2017)
"Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"
(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2004 N 5489)координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска в кредитной организации;