Привлечение к уголовной ответственности арбитражного управляющего
Подборка наиболее важных документов по запросу Привлечение к уголовной ответственности арбитражного управляющего (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиция ВАС РФ: Приговор в отношении арбитражного управляющего, который не содержит решения о взыскании убытков, не имеет преюдициального значения в деле о взыскании с партнерства арбитражных управляющих убытков, причиненных неправомерными действиями осужденного лица
Постановление Президиума ВАС РФ от 09.07.2009 N 4/09 по делу N А13-575/2008
Применимые нормы: ч. 4 ст. 69 АПК РФ, п. 2 ст. 20.3, п. 4 ст. 20.4, ст. 25.1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗВ основу решения по делу о взыскании с партнерства арбитражных управляющих убытков, которые причинены неправомерными действиями арбитражного управляющего в процедуре банкротства предприятия, не может быть положен приговор суда общей юрисдикции о привлечении арбитражного управляющего к уголовной ответственности в виде наложения штрафа, не содержащий решения о взыскании убытков в четко определенном размере.
Постановление Президиума ВАС РФ от 09.07.2009 N 4/09 по делу N А13-575/2008
Применимые нормы: ч. 4 ст. 69 АПК РФ, п. 2 ст. 20.3, п. 4 ст. 20.4, ст. 25.1 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗВ основу решения по делу о взыскании с партнерства арбитражных управляющих убытков, которые причинены неправомерными действиями арбитражного управляющего в процедуре банкротства предприятия, не может быть положен приговор суда общей юрисдикции о привлечении арбитражного управляющего к уголовной ответственности в виде наложения штрафа, не содержащий решения о взыскании убытков в четко определенном размере.
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Соотношение административной ответственности с уголовной и дисциплинарной
(КонсультантПлюс, 2025)...Однако в настоящем деле факт привлечения арбитражного управляющего по рассматриваемым в деле эпизодам к административной, уголовной либо иной публично-правовой ответственности не установлен. Привлечение к дисциплинарной ответственности не исключает возможность привлечения лица к публично-правовой ответственности, к которой относится и административная ответственность..."
(КонсультантПлюс, 2025)...Однако в настоящем деле факт привлечения арбитражного управляющего по рассматриваемым в деле эпизодам к административной, уголовной либо иной публично-правовой ответственности не установлен. Привлечение к дисциплинарной ответственности не исключает возможность привлечения лица к публично-правовой ответственности, к которой относится и административная ответственность..."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Частное определение арбитражного суда как эффективный правовой инструмент воспрепятствования недобросовестному поведению участников дел о несостоятельности (банкротстве)
(Михайлова Е.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 10)По всем вынесенным Арбитражным судом Челябинской области частным определениям приняты меры реагирования в виде привлечения к административной или уголовной ответственности участников банкротства, а заинтересованные арбитражные управляющие покинули процедуры банкротства в добровольном (через освобождение арбитражного управляющего от процедуры банкротства) либо принудительном (через отстранение арбитражного управляющего от процедуры банкротства и (или) его дисквалификацию) порядке.
(Михайлова Е.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2024, N 10)По всем вынесенным Арбитражным судом Челябинской области частным определениям приняты меры реагирования в виде привлечения к административной или уголовной ответственности участников банкротства, а заинтересованные арбитражные управляющие покинули процедуры банкротства в добровольном (через освобождение арбитражного управляющего от процедуры банкротства) либо принудительном (через отстранение арбитражного управляющего от процедуры банкротства и (или) его дисквалификацию) порядке.
Статья: Проблемы эффективности уголовно-правового механизма противодействия криминальным банкротствам
(Разяпова К.М.)
("Российский следователь", 2025, N 5)Из приведенных данных следует многократное различие числа случаев привлечения к ответственности, наступающей за подобные основания (количество привлеченных к ответственности лиц в частной сфере по тем же основаниям составляет 5 725 человек, а в публичной сфере (УК РФ) составляет 21 человек), и многократное различие числа случаев выявления преднамеренного и фиктивного банкротства арбитражным управляющим (2 175 случаев) и числа фактов привлечения к уголовной ответственности за данные деяния (21 приговор).
(Разяпова К.М.)
("Российский следователь", 2025, N 5)Из приведенных данных следует многократное различие числа случаев привлечения к ответственности, наступающей за подобные основания (количество привлеченных к ответственности лиц в частной сфере по тем же основаниям составляет 5 725 человек, а в публичной сфере (УК РФ) составляет 21 человек), и многократное различие числа случаев выявления преднамеренного и фиктивного банкротства арбитражным управляющим (2 175 случаев) и числа фактов привлечения к уголовной ответственности за данные деяния (21 приговор).
Нормативные акты
"Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2016)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 19.10.2016)Арбитражный суд округа оставил постановления суда апелляционной инстанции без изменения, указав, что, хотя наличие судебного акта о взыскании с исполнительного директора в пользу должника причиненного ущерба не привело к его фактическому возмещению, при рассмотрении уголовного дела обстоятельства наличия вины арбитражного управляющего в содеянном исполнительным директором преступлении либо осуществления каких-либо действий (бездействия), способствовавших его совершению, не установлены. В связи с этим арбитражный суд округа пришел к выводу об отсутствии оснований для привлечения конкурсного управляющего к ответственности.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 19.10.2016)Арбитражный суд округа оставил постановления суда апелляционной инстанции без изменения, указав, что, хотя наличие судебного акта о взыскании с исполнительного директора в пользу должника причиненного ущерба не привело к его фактическому возмещению, при рассмотрении уголовного дела обстоятельства наличия вины арбитражного управляющего в содеянном исполнительным директором преступлении либо осуществления каких-либо действий (бездействия), способствовавших его совершению, не установлены. В связи с этим арбитражный суд округа пришел к выводу об отсутствии оснований для привлечения конкурсного управляющего к ответственности.
Постановление Правительства РФ от 29.05.2004 N 257
(ред. от 22.05.2024)
"Об обеспечении интересов Российской Федерации как кредитора в деле о банкротстве и в процедурах, применяемых в деле о банкротстве"
(вместе с "Положением о порядке предъявления требований по обязательствам перед Российской Федерацией в деле о банкротстве и в процедурах, применяемых в деле о банкротстве")на 50 процентов от среднего балла результативности арбитражных управляющих всех арбитражных управляющих в предыдущем расчетном периоде за каждый случай взыскания с арбитражного управляющего убытков в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей в деле о банкротстве либо привлечения к уголовной ответственности в сфере экономики, но не менее одного балла.
(ред. от 22.05.2024)
"Об обеспечении интересов Российской Федерации как кредитора в деле о банкротстве и в процедурах, применяемых в деле о банкротстве"
(вместе с "Положением о порядке предъявления требований по обязательствам перед Российской Федерацией в деле о банкротстве и в процедурах, применяемых в деле о банкротстве")на 50 процентов от среднего балла результативности арбитражных управляющих всех арбитражных управляющих в предыдущем расчетном периоде за каждый случай взыскания с арбитражного управляющего убытков в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей в деле о банкротстве либо привлечения к уголовной ответственности в сфере экономики, но не менее одного балла.
Статья: Судебная практика разрешения споров, связанных с деятельностью арбитражных управляющих
(Шумилова Л.Ф., Петряшова А.А.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)В Положении предусмотрено списание баллов, например за случаи признания действий управляющего незаконными, привлечения его к административной или уголовной ответственности в сфере экономики.
(Шумилова Л.Ф., Петряшова А.А.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)В Положении предусмотрено списание баллов, например за случаи признания действий управляющего незаконными, привлечения его к административной или уголовной ответственности в сфере экономики.
Статья: Рассмотрение обращений в отношении арбитражных управляющих
(Шалитаев В.Ю.)
("Арбитражный управляющий", 2025, N 1)Рассматривается вопрос об отказе в проведении проверок в случаях, когда, например, кредитор жалуется, что арбитражный управляющий не так учел его требование или нарушил очередность удовлетворения требований кредиторов, руководитель должника - юридического лица жалуется, что арбитражный управляющий инициировал его привлечение к субсидиарной ответственности, а контрагент должника - что арбитражный управляющий оспорил сделку должника с ним.
(Шалитаев В.Ю.)
("Арбитражный управляющий", 2025, N 1)Рассматривается вопрос об отказе в проведении проверок в случаях, когда, например, кредитор жалуется, что арбитражный управляющий не так учел его требование или нарушил очередность удовлетворения требований кредиторов, руководитель должника - юридического лица жалуется, что арбитражный управляющий инициировал его привлечение к субсидиарной ответственности, а контрагент должника - что арбитражный управляющий оспорил сделку должника с ним.
Статья: Правовые проблемы эффективной защиты интересов кредиторов
(Шичанин А.В., Гривков О.Д.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 4)Часто специалисты по взысканию долгов советуют кредиторам давать понять должнику, что они будут предпринимать в отношении должника жесткие методы взыскания долга. Однако при любом общении с должником кредитору следует помнить, что выход кредитора за пределы правового поля чреват серьезной ответственностью для самого кредитора и предоставлением должнику повода для ответных действий. Должник не преминет воспользоваться неправомерными и прямыми угрозами кредитора в качестве основания для возбуждения против кредитора уголовного дела по признакам вымогательства или другого состава преступления. Конечно, является противоестественной ситуация, когда у должника оказывается по факту гораздо больше возможностей для правовой атаки на кредитора. Недостаток правового регулирования порождает ощущение безнаказанности должников, базирующееся на том, что должник не несет серьезной ответственности за недобросовестное поведение на стадии взыскания долга. Например, штрафы за непредставление документов должником, в том числе при его банкротстве, по сравнению с размером его долга зачастую просто мизерные, долги в рамках процедуры банкротства обычно списываются, к уголовной ответственности должников за злостное уклонение от погашения долга (ст. 177 УК РФ), как правило, не привлекают, да и сумма долга должна быть свыше 2 250 000 рублей (а что делать с долгами на меньшую сумму?), куда дел должник полученные от кредитора деньги, особенно никто не спрашивает, за расходованием должником денежных средств никто толком не следит, оспаривание бездействия приставов и арбитражных управляющих на деле представляет собой нелегкую задачу, законодательство о персональных данных препятствует кредитору и частным детективам легально собирать сведения об имуществе должника. В таких условиях должнику предоставляется неоправданно большая правовая фора по сравнению с кредитором, при которой взыскание долга в ряде случаев будет зависеть исключительно от доброй воли должников, а кредитор для повышения эффективности взыскания долга и добычи сведений об имуществе должника вынужден столкнуться с дилеммой: отказаться от взыскания или обратиться к не вполне легальным способам взыскания. Неудовлетворительность подобной ситуации для устойчивости гражданского оборота и обеспечения равного права кредиторов и должников в отстаивании своих интересов запрограммирована отсутствием действенного правового регулирования процедуры взыскания долгов, побуждающей должника погашать долг при совершении кредитором достаточно стандартных, легальных и доступных действий. В законодательстве просто не хватает ряда норм, позволяющих приструнить завравшихся должников. Нужны четкие критерии уголовной ответственности за уклонение от погашения крупного долга. Судебная практика показала, что сама диспозиция ст. 177 УК РФ, содержащая критерий злостного уклонения, является крайне неудачной и неработающей. Например, в ряде зарубежных стран, в отличие от России, для уголовной ответственности установлены более понятные критерии, например такие, как уклонение должника от возврата крупного долга, если будет достоверно установлено, что должник не погасил долг, несмотря на наличие у него реальной возможности это сделать и скрытых источников погашения, которые он утаил от кредиторов и правосудия.
(Шичанин А.В., Гривков О.Д.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 4)Часто специалисты по взысканию долгов советуют кредиторам давать понять должнику, что они будут предпринимать в отношении должника жесткие методы взыскания долга. Однако при любом общении с должником кредитору следует помнить, что выход кредитора за пределы правового поля чреват серьезной ответственностью для самого кредитора и предоставлением должнику повода для ответных действий. Должник не преминет воспользоваться неправомерными и прямыми угрозами кредитора в качестве основания для возбуждения против кредитора уголовного дела по признакам вымогательства или другого состава преступления. Конечно, является противоестественной ситуация, когда у должника оказывается по факту гораздо больше возможностей для правовой атаки на кредитора. Недостаток правового регулирования порождает ощущение безнаказанности должников, базирующееся на том, что должник не несет серьезной ответственности за недобросовестное поведение на стадии взыскания долга. Например, штрафы за непредставление документов должником, в том числе при его банкротстве, по сравнению с размером его долга зачастую просто мизерные, долги в рамках процедуры банкротства обычно списываются, к уголовной ответственности должников за злостное уклонение от погашения долга (ст. 177 УК РФ), как правило, не привлекают, да и сумма долга должна быть свыше 2 250 000 рублей (а что делать с долгами на меньшую сумму?), куда дел должник полученные от кредитора деньги, особенно никто не спрашивает, за расходованием должником денежных средств никто толком не следит, оспаривание бездействия приставов и арбитражных управляющих на деле представляет собой нелегкую задачу, законодательство о персональных данных препятствует кредитору и частным детективам легально собирать сведения об имуществе должника. В таких условиях должнику предоставляется неоправданно большая правовая фора по сравнению с кредитором, при которой взыскание долга в ряде случаев будет зависеть исключительно от доброй воли должников, а кредитор для повышения эффективности взыскания долга и добычи сведений об имуществе должника вынужден столкнуться с дилеммой: отказаться от взыскания или обратиться к не вполне легальным способам взыскания. Неудовлетворительность подобной ситуации для устойчивости гражданского оборота и обеспечения равного права кредиторов и должников в отстаивании своих интересов запрограммирована отсутствием действенного правового регулирования процедуры взыскания долгов, побуждающей должника погашать долг при совершении кредитором достаточно стандартных, легальных и доступных действий. В законодательстве просто не хватает ряда норм, позволяющих приструнить завравшихся должников. Нужны четкие критерии уголовной ответственности за уклонение от погашения крупного долга. Судебная практика показала, что сама диспозиция ст. 177 УК РФ, содержащая критерий злостного уклонения, является крайне неудачной и неработающей. Например, в ряде зарубежных стран, в отличие от России, для уголовной ответственности установлены более понятные критерии, например такие, как уклонение должника от возврата крупного долга, если будет достоверно установлено, что должник не погасил долг, несмотря на наличие у него реальной возможности это сделать и скрытых источников погашения, которые он утаил от кредиторов и правосудия.
Статья: ФНС РФ информирует
("Арбитражный управляющий", 2023, N 4)Неисполнение (несвоевременное исполнение) указанной обязанности арбитражным управляющим (руководителем) может повлечь нарушение прав кредиторов, что будет являться основанием для привлечения к установленной законом ответственности (абзац 2 пункта 4 Постановления N 36), в том числе административной (части 2, 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях); уголовной (статьи 195, 199.1, 199.2 Уголовного кодекса Российской Федерации); гражданско-правовой в виде взыскания причиненных такими действиями (бездействием) убытков (пункт 4 статьи 20.4, статья 61.20 Закона о банкротстве, статьи 15, 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации).
("Арбитражный управляющий", 2023, N 4)Неисполнение (несвоевременное исполнение) указанной обязанности арбитражным управляющим (руководителем) может повлечь нарушение прав кредиторов, что будет являться основанием для привлечения к установленной законом ответственности (абзац 2 пункта 4 Постановления N 36), в том числе административной (части 2, 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях); уголовной (статьи 195, 199.1, 199.2 Уголовного кодекса Российской Федерации); гражданско-правовой в виде взыскания причиненных такими действиями (бездействием) убытков (пункт 4 статьи 20.4, статья 61.20 Закона о банкротстве, статьи 15, 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Статья: Практика применения методологии корпоративного рейдерства
(Шикин С.А.)
("Вестник арбитражной практики", 2022, N 1)Так, например, в России довольно распространенной практикой является залоговое рейдерство при банкротстве. По данной категории дел рейдеры в лице банков вместо исполнения обязательств перед своими заемщиками по выдаче денежных средств искусственным образом создают фиктивное банкротство с тем, чтобы впоследствии с аффилированными подставными лицами (арбитражный управляющий, оценщик, подставной покупатель) реализовать залоговое имущество в своих интересах <7>. Более того, отметим, что, как правило, с точки зрения практики рассмотрения данной категории дел и уголовно-правовой квалификации умысла не привлекаются к уголовной ответственности оценщики (которые оперативно прекращают свой статус после совершения мнимой сделки), что позволяет им избегать ответственности и, как результат, быть пособниками в совершении преступлений по данной категории рейдерских атак <8>.
(Шикин С.А.)
("Вестник арбитражной практики", 2022, N 1)Так, например, в России довольно распространенной практикой является залоговое рейдерство при банкротстве. По данной категории дел рейдеры в лице банков вместо исполнения обязательств перед своими заемщиками по выдаче денежных средств искусственным образом создают фиктивное банкротство с тем, чтобы впоследствии с аффилированными подставными лицами (арбитражный управляющий, оценщик, подставной покупатель) реализовать залоговое имущество в своих интересах <7>. Более того, отметим, что, как правило, с точки зрения практики рассмотрения данной категории дел и уголовно-правовой квалификации умысла не привлекаются к уголовной ответственности оценщики (которые оперативно прекращают свой статус после совершения мнимой сделки), что позволяет им избегать ответственности и, как результат, быть пособниками в совершении преступлений по данной категории рейдерских атак <8>.
Статья: Режим коммерческой тайны в организации
(Бычков А.)
("Юридический справочник руководителя", 2021, N 6)Бывший работник предпринимателя помимо привлечения в зависимости от характера и последствий допущенного нарушения к административной или уголовной ответственности может быть также привлечен к гражданско-правовой ответственности в виде обязанности возместить убытки.
(Бычков А.)
("Юридический справочник руководителя", 2021, N 6)Бывший работник предпринимателя помимо привлечения в зависимости от характера и последствий допущенного нарушения к административной или уголовной ответственности может быть также привлечен к гражданско-правовой ответственности в виде обязанности возместить убытки.
Вопрос: Об исполнении арбитражным управляющим обязанности по перечислению денежных средств на ЕНС.
(Письмо ФНС России от 01.09.2023 N КЧ-4-18/11134@)Неисполнение (несвоевременное исполнение) указанной обязанности арбитражным управляющим (руководителем) может повлечь нарушение прав кредиторов, что будет являться основанием для привлечения к установленной законом ответственности (абзац 2 пункта 4 Постановления N 36), в том числе:
(Письмо ФНС России от 01.09.2023 N КЧ-4-18/11134@)Неисполнение (несвоевременное исполнение) указанной обязанности арбитражным управляющим (руководителем) может повлечь нарушение прав кредиторов, что будет являться основанием для привлечения к установленной законом ответственности (абзац 2 пункта 4 Постановления N 36), в том числе:
Статья: Когда суд откажет гражданину-банкроту в освобождении от долгов
(Дячук М.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 3)- воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего.
(Дячук М.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 3)- воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего.
Статья: Механизмы обеспечения независимости арбитражного управляющего
(Тесис Д.Д.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 6)Независимость и беспристрастность ведения процедуры несостоятельности, с нашей точки зрения, саморегулируется кредиторами и иными лицами участвующими в деле о банкротстве. В случае нарушения арбитражным управляющим закона или предоставления кому-нибудь приоритета/преимущества при исполнении своих обязанностей, его действия могут быть обжалованы, признаны незаконными, а сам управляющий может быть отстранен, привлечен к административной, уголовной и, как следствие, имущественной ответственности. Закон, судебная практика и опыт работы с институтом несостоятельности позволил сформировать органичную и живую систему сдержек и противовесов, которая при прочих равных условиях позволяет сохранять баланс интересов.
(Тесис Д.Д.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 6)Независимость и беспристрастность ведения процедуры несостоятельности, с нашей точки зрения, саморегулируется кредиторами и иными лицами участвующими в деле о банкротстве. В случае нарушения арбитражным управляющим закона или предоставления кому-нибудь приоритета/преимущества при исполнении своих обязанностей, его действия могут быть обжалованы, признаны незаконными, а сам управляющий может быть отстранен, привлечен к административной, уголовной и, как следствие, имущественной ответственности. Закон, судебная практика и опыт работы с институтом несостоятельности позволил сформировать органичную и живую систему сдержек и противовесов, которая при прочих равных условиях позволяет сохранять баланс интересов.
Статья: Проблемы включения криптовалюты в конкурсную массу должника
(Карпов Э.С., Кутуев Э.К.)
("Финансовое право", 2025, N 4)Еще один из вариантов действий арбитражного управляющего при отказе должника предоставить доступ к криптовалюте, если у арбитражного управляющего имеется достоверная информация о наличии криптовалюты, - это обращение в правоохранительные органы с информацией о совершении должником преступления, предусмотренного ст. 195 Уголовного кодекса Российской Федерации. Необходимым условием привлечения к уголовной ответственности по данной статье является наличие крупного ущерба, который должен превышать 3,5 млн рублей.
(Карпов Э.С., Кутуев Э.К.)
("Финансовое право", 2025, N 4)Еще один из вариантов действий арбитражного управляющего при отказе должника предоставить доступ к криптовалюте, если у арбитражного управляющего имеется достоверная информация о наличии криптовалюты, - это обращение в правоохранительные органы с информацией о совершении должником преступления, предусмотренного ст. 195 Уголовного кодекса Российской Федерации. Необходимым условием привлечения к уголовной ответственности по данной статье является наличие крупного ущерба, который должен превышать 3,5 млн рублей.