Операционный риск в банке
Подборка наиболее важных документов по запросу Операционный риск в банке (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Сравнительная аналитика оперрисков как инструмент выявления сильных и слабых сторон СУОР
(Ясакова Е., Варакин С.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 2)Данные для бенчмаркинга операционных рисков банков РФ
(Ясакова Е., Варакин С.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 2)Данные для бенчмаркинга операционных рисков банков РФ
Статья: Стресс-тестирование и сценарный анализ операционного риска: регулирование, рекомендации экспертов, практика банков
(Ситосенко В.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 4)"Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 4
(Ситосенко В.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 4)"Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 4
Нормативные акты
Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П
(ред. от 22.10.2024)
"О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе"
(Зарегистрировано в Минюсте России 03.06.2020 N 58577)Зарегистрировано в Минюсте России 3 июня 2020 г. N 58577
(ред. от 22.10.2024)
"О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе"
(Зарегистрировано в Минюсте России 03.06.2020 N 58577)Зарегистрировано в Минюсте России 3 июня 2020 г. N 58577
Формы
Статья: Разбор стандарта НСПК по управлению рисками ИБ субъектов ПС "Мир"
(Беляев Д.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)<4> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
(Беляев Д.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)<4> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
Статья: Тестирование операционной надежности и непрерывности деятельности: от поиска сценариев до совершенствования
(Чекудаев К.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)<3> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
(Чекудаев К.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)<3> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
Статья: Риск аутсорсинга: много проблем и один рецепт оценки
(Розанова Е., Фаррахов И.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 3)При этом необходимо сопоставлять с требованиями кредитной организации функциональные, экономические, технические характеристики, опыт и деловую репутацию, финансовое положение аутсорсера, вероятность и размер потерь, связанных с наступлением событий риска аутсорсинга, а также сравнивать несколько вариантов исполнителей и условий сотрудничества с ними. Все перечисленные факторы в совокупности влияют на уровень операционного риска кредитной организации в случае использования ею аутсорсинга, однако, на наш взгляд, важно обратить внимание и на некоторые другие аспекты, влияющие на риск и возникающие по объективным причинам, а также из-за неоднозначности регулирования.
(Розанова Е., Фаррахов И.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 3)При этом необходимо сопоставлять с требованиями кредитной организации функциональные, экономические, технические характеристики, опыт и деловую репутацию, финансовое положение аутсорсера, вероятность и размер потерь, связанных с наступлением событий риска аутсорсинга, а также сравнивать несколько вариантов исполнителей и условий сотрудничества с ними. Все перечисленные факторы в совокупности влияют на уровень операционного риска кредитной организации в случае использования ею аутсорсинга, однако, на наш взгляд, важно обратить внимание и на некоторые другие аспекты, влияющие на риск и возникающие по объективным причинам, а также из-за неоднозначности регулирования.
Статья: Элементы правового и регуляторного рисков, подлежащих учету при осуществлении в кредитной организации деятельности по ПОД/ФТ
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)<4> Положение Банка России от 3 сентября 2018 г. N 652-П "О порядке расчета размера операционного риска" // Вестник Банка России. 2018. N 85.
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)<4> Положение Банка России от 3 сентября 2018 г. N 652-П "О порядке расчета размера операционного риска" // Вестник Банка России. 2018. N 85.
Вопрос: О вопросах по управлению операционным риском в кредитной организации, в том числе представлению и формированию отчетности, определению ответственных подразделений и должностных лиц.
(Письмо Банка России от 27.04.2024 N 42-8-2/1699)Вопрос: О вопросах по управлению операционным риском в кредитной организации, в том числе представлению и формированию отчетности, определению ответственных подразделений и должностных лиц.
(Письмо Банка России от 27.04.2024 N 42-8-2/1699)Вопрос: О вопросах по управлению операционным риском в кредитной организации, в том числе представлению и формированию отчетности, определению ответственных подразделений и должностных лиц.
Статья: Положение Банка России N 850-П: анализируем изменение требований к обеспечению операционной надежности
(Савицкая М.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 2)<3> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
(Савицкая М.)
("Риск-менеджмент в кредитной организации", 2025, N 2)<3> Положение Банка России от 08.04.2020 N 716-П "О требованиях к системе управления операционным риском в кредитной организации и банковской группе".
Статья: Правовое регулирование отчетности кредитных организаций и ее влияние на регуляторное воздействие Банка России в условиях секторальных санкций
(Ручкина Г.Ф.)
("Банковское право", 2026, N 1)- форму отчетности 0409106 "Отчет по управлению операционным риском в кредитной организации".
(Ручкина Г.Ф.)
("Банковское право", 2026, N 1)- форму отчетности 0409106 "Отчет по управлению операционным риском в кредитной организации".
Статья: Правовое регулирование автоматизированного принятия решений в государственном управлении: в поисках оптимального подхода
(Назаров Н.А.)
("Журнал российского права", 2025, N 7)Российский законодатель и правоприменитель также приступают к правовому опосредованию АПР в ГУ, в том числе: в сфере исполнительного производства <40>; при привлечении к административной ответственности <41>; при оказании государственных и муниципальных услуг <42>; при проведении аттестации экспертов <43>; при прослеживании оборота отдельных видов товаров <44>; при автоматизированном реагировании на операционный риск в кредитной организации и банковской группе <45> и т.д. Причем документами стратегического планирования предполагается еще более широкое распространение АПР в ГУ <46>, что отчетливо прослеживается в количестве представленных изменений в правовых актах <47>.
(Назаров Н.А.)
("Журнал российского права", 2025, N 7)Российский законодатель и правоприменитель также приступают к правовому опосредованию АПР в ГУ, в том числе: в сфере исполнительного производства <40>; при привлечении к административной ответственности <41>; при оказании государственных и муниципальных услуг <42>; при проведении аттестации экспертов <43>; при прослеживании оборота отдельных видов товаров <44>; при автоматизированном реагировании на операционный риск в кредитной организации и банковской группе <45> и т.д. Причем документами стратегического планирования предполагается еще более широкое распространение АПР в ГУ <46>, что отчетливо прослеживается в количестве представленных изменений в правовых актах <47>.