Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Как получить квалификационный аттестат специалиста финансового рынка?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
Вопрос: Как проверить статус квалификационного аттестата специалиста финансового рынка?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
Нормативные акты
<Письмо> Банка России от 03.06.2019 N ИН-06-61/47
"О квалификационных аттестатах специалистов финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах"С 1 июля 2019 года квалификационные аттестаты не могут быть использованы для проведения оценки квалификации лица и требование к их наличию при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций и осуществлении контроля за их деятельностью неприменимо.
"О квалификационных аттестатах специалистов финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатах"С 1 июля 2019 года квалификационные аттестаты не могут быть использованы для проведения оценки квалификации лица и требование к их наличию при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций и осуществлении контроля за их деятельностью неприменимо.
"Физические лица как субъекты российского гражданского права: монография"
(отв. ред. Н.В. Козлова, С.Ю. Филиппова)
("Статут", 2022)Образовательный ценз установлен в отношении отдельных видов деятельности. Например, квалифицированным инвестором признается лицо, обладающее высшим экономическим образованием, подтвержденным документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любым из указанных в законе аттестатов и сертификатов (квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)") <1>. Единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы не может являться физическое лицо, не имеющее высшего образования <2>.
(отв. ред. Н.В. Козлова, С.Ю. Филиппова)
("Статут", 2022)Образовательный ценз установлен в отношении отдельных видов деятельности. Например, квалифицированным инвестором признается лицо, обладающее высшим экономическим образованием, подтвержденным документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любым из указанных в законе аттестатов и сертификатов (квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)") <1>. Единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы не может являться физическое лицо, не имеющее высшего образования <2>.
Статья: Розничный инвестор на рынке ценных бумаг: договор с брокером
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)<2> Квалифицированный инвестор - физическое лицо, которое обратилось к брокеру или управляющему и было признано квалифицированным инвестором. Для такого признания лицо должно соответствовать любому из следующих критериев: 1) владеет имуществом на сумму более 6 млн руб.; 2) имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая совершала сделки с финансовыми инструментами не менее двух лет; 3) имеет опыт совершения сделок с финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, а совокупная цена таких сделок превышает 6 млн руб.; 4) имеет российское высшее экономическое образование, полученное в вузе, осуществлявшем аттестацию граждан в сфере профдеятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих документов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификаты Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), Financial Risk Manager (FRM). См.: ст. 51.2 Закона об РЦБ; Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У.
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 9)<2> Квалифицированный инвестор - физическое лицо, которое обратилось к брокеру или управляющему и было признано квалифицированным инвестором. Для такого признания лицо должно соответствовать любому из следующих критериев: 1) владеет имуществом на сумму более 6 млн руб.; 2) имеет опыт работы в российской и/или иностранной организации, которая совершала сделки с финансовыми инструментами не менее двух лет; 3) имеет опыт совершения сделок с финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, а совокупная цена таких сделок превышает 6 млн руб.; 4) имеет российское высшее экономическое образование, полученное в вузе, осуществлявшем аттестацию граждан в сфере профдеятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих документов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификаты Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), Financial Risk Manager (FRM). См.: ст. 51.2 Закона об РЦБ; Указание Банка России от 29.04.2015 N 3629-У.