Коды видов операций подлежащих обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды видов операций подлежащих обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об обязательном контроле кредитной организацией за операциями НКО по уплате обязательных платежей, комиссионного вознаграждения, оплате жилого помещения и коммунальных услуг, начислению процентов.
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
(Письмо Банка России от 27.09.2022 N 12-4-2/8560)8. Правильно ли понимать, что указание в назначении платежа платежного поручения фразы: "Плата за коммунальные услуги", "Плата за ЖКУ", "Плата за капитальный ремонт" является достаточным для не квалификации операции как подлежащей обязательному контролю по коду вида операции 9003/9004?
Вопрос: Об осуществлении кредитной организацией обязательного контроля операции по внесению клиентом-НКО на расчетный счет наличной выручки, полученной в кассу от третьих лиц.
(Письмо Банка России от 28.04.2022 N 12-4-2/3071)В связи с изложенным подлежит ли обязательному контролю по коду вида операции 9003 <2> операция внесения клиентом-НКО выручки на расчетный счет в банке по объявлению на взнос наличными (выручка изначально получена клиентом от третьих лиц в кассу клиента (вне кредитной организации))?
(Письмо Банка России от 28.04.2022 N 12-4-2/3071)В связи с изложенным подлежит ли обязательному контролю по коду вида операции 9003 <2> операция внесения клиентом-НКО выручки на расчетный счет в банке по объявлению на взнос наличными (выручка изначально получена клиентом от третьих лиц в кассу клиента (вне кредитной организации))?
Нормативные акты
"Методические рекомендации по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80)"
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 26 от 23.11.2011)1.2. Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений в уполномоченный орган о соответствующих операциях, подлежащих обязательному контролю.
(утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 26 от 23.11.2011)1.2. Положением Банка России от 29.08.2008 N 321-П для сделок с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю, определен код вида операций 8001, который надлежит указывать в сообщениях при представлении сведений в уполномоченный орган о соответствующих операциях, подлежащих обязательному контролю.
Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.09.2021 N 63
(с изм. от 09.02.2022)
"О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"в показателе "Дополнительный код вида операции (сделки)" указывается соответствующий код операции, подлежащей обязательному контролю, согласно перечню;
(с изм. от 09.02.2022)
"О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"в показателе "Дополнительный код вида операции (сделки)" указывается соответствующий код операции, подлежащей обязательному контролю, согласно перечню;