2.1. Базовые документы депозитария
В соответствии с п. 5(и) Положения Банка России N 1-П от 23 октября 1997 г. "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, при включении в лицензию депозитарной деятельности, заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России Стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России. В принятом Положении ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 "О депозитарной деятельности в Российской Федерации" отсутствует требование к наличию у депозитариев указанных Стандартов. Под Стандартами депозитарной деятельности следует понимать документы, регламентирующие работу депозитария в процессе обслуживания клиентов (далее по тексту Клиентский регламент депозитария).
КонсультантПлюс: примечание.
Положение ЦБ РФ от 23.10.1997 N 1-П утратило силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.
Депозитарий и клиенты устанавливают определенные правовые отношения. Эти отношения, т.е. взаимные права и обязанности, а также существенные условия депозитарной деятельности закрепляются определенными документами. Эти документы и составляют Клиентский регламент.
Помимо этого существует внутренняя сторона депозитарной деятельности - взаимоотношения между различными службами депозитария. Внутренний депозитарный учет ведется на основании соответствующих служебных инструкций, определяющих правила работы сотрудников.
Примерный состав документов, входящих в Клиентский регламент <1>:
--------------------------------
<1> На наш взгляд, нет необходимости требовать от банков представлять документы, название которых полностью соответствует названиям, приведенным ниже. Главное, чтобы содержание документов соответствовало приведенным требованиям.
1. Депозитарный договор (Договор счета депо).
Имеется в виду типовой депозитарный договор. Указанный договор может не предоставляться, если договоры с клиентами заключаются посредством Письменного согласия клиента с офертой депозитария заключить договор на общих условиях, сформулированных в отдельном документе.
2. Условия осуществления депозитарной деятельности.
Собственно клиентский регламент депозитария. Возможны другие названия указанного документа:
- "Правила работы депозитария";
- "Общие условия осуществления депозитарной деятельности";
- "Операционные условия" и т.д.
Указанный документ должен быть неотъемлемой частью депозитарного договора.
По результатам проверки базовых документов депозитария заполняются формы 2.1.1 и 2.1.2.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей