2.1.2. Регламент депозитария (Форма 2.1.2)

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│А. УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│1. Счета депо │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Порядок открытия и закрытия счетов депо│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4 -│(Документ, N │

│4.17) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Порядок закрытия счетов депо по инициативе│ │

│администрации (Инструкция Банка России N 44 от│(Документ, N │

│25.07.96 п. 4.14) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок изменения реквизитов владельца счета│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4│(Документ, N │

│комментарии пункт 4) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Порядок назначения попечителя (оператора) счета│ │

│депо и порядок приема поручений через оператора│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.39)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок назначения распорядителя счета депо -│ │

│физического лица, который на основании регламента│ │

│или доверенности имеет право подписи на│ │

│документах, инициирующих проведение операций со│ │

│счетом депо (Инструкция Банка России N 44 от│(Документ, N │

│25.07.96 п. 2.40) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│2. Разделы счета депо │

│[Наличие разделов у счета депо не обязательно. Информация│

│о разделах вполне может быть отнесена к Операционному│

│регламенту, кроме случаев, когда раздел открывается по прямому│

│поручению клиента (Поручению на открытие раздела).] │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Порядок открытия и закрытия разделов счета депо│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.28,│(Документ, N │

│4.32, 4.37) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Набор допустимых разделов счетов депо│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Типы документов, формирующие разделы счетов депо│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.31,│(Документ, N │

│4.32) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│3. Лицевые счета │

│[Перечисленные ниже пункты, как правило, входят в состав│

│операционного (служебного) регламента. В Условиях описывается│

│общий порядок в самом общем виде.] │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Порядок открытия и закрытия лицевых счетов│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.20,│(Документ, N │

│4.28) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок однозначного определения соответствия│ │

│лицевых счетов депо счетам синтетического учета│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.30,│(Документ, N │

│4.22, 5.2) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│4. Депозитарные операции │

│[В части Условий, посвященной описанию депозитарных операций,│

│должен быть описан общий порядок осуществления каждой│

│депозитарной операции.] │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Общие положения: Регламент исполнения каждой│ │

│депозитарной операции (Инструкция Банка России│ │

│N 44 от 25.07.96 п. 3.14, 4.48) │ │

│[Обычно в этом разделе описывается общий порядок│ │

│исполнения операций в части, которую необходимо│ │

│знать клиенту.] │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - перечень и описание осуществляемых│ │

│депозитарием операций (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │

│от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - порядок действий клиентов и персонала│ │

│депозитария при выполнении операций, выполняемых│ │

│депозитарием (Положение ФКЦБ России N 36 от│(Документ, N │

│16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - основания для проведения операций (Положение│(Документ, N │

│ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - сроки выполнения операций (Положение ФКЦБ│(Документ, N │

│России N 36 от 16.10.97 п. 3.3); │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - порядок и сроки предоставления клиентам│ │

│(депонентам) отчетов о проведенных операциях│(Документ, N │

│(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 3.3) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Поручение депо: │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Перечень инициаторов операций и их полномочия│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 2.38)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Состав и форма документов, инициирующих каждый│ │

│тип депозитарных операций (Инструкция Банка│(Документ, N │

│России N 44 от 25.07.96 п. 2.37) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Порядок оформления и порядок приема поручений│ │

│на исполнение депозитарных операций (Инструкция│(Документ, N │

│Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, 4.46) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Порядок оформления поручений по инициативе│ │

│администрации депозитария (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.46) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Сроки исполнения поручений или предоставления│ │

│уведомления об отказе (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.46, Прил. 18 ком-й п. 13) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Отчет об исполнении депозитарной операции: │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Состав получателей отчетов (Инструкция Банка│(Документ, N │

│России N 44 от 25.07.96 п. 4.48) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Порядок и периодичность передачи отчетов о│ │

│выполнении операции получателям (Инструкция Банка│(Документ, N │

│России N 44 от 25.07.96 п. 4.49) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Порядок предоставления клиентам выписок по│ │

│счетам клиента (депонента) (Положение ФКЦБ России│(Документ, N │

│N 36 от 16.10.97 п. 3.3) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок принятия претензий по исполненным│ │

│депозитарным операциям (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.51) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│5. Формы документов │

│[В Условия должны быть включены формы поручений, отчетов и│

│других документов, которые заполняет клиент и депозитарий (как│

│правило, в качестве приложений).] │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Образцы документов, которые должны заполнять│ │

│клиенты депозитария (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│16.10.97 п. 3.3); │ │

│ - Формы поручений на исполнение депозитарных│ │

│(инвентарных) операций (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Образцы документов, которые клиенты получают на│ │

│руки (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│ │

│п. 3.3); │ │

│ - Формы отчетов об исполнении депозитарных│ │

│(инвентарных) операций (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.45, Прил. 18) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│6. Другие вопросы │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- Способ получения доходов владельцем счета│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 Прил. 4│(Документ, N │

│ком-й п. 6) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Тарифы депозитария (Положение ФКЦБ России N 36│ │

│от 16.10.97 п. 3.3) │ │

│[Обычно содержатся в приложениях. В Условиях│(Документ, N │

│должны быть ссылки на эти приложения.] │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Процедура допуска ценных бумаг к обслуживанию в│ │

│депозитарии, а также процедура снятия ценных бумаг│ │

│с обслуживания (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│16.10.97 п. 3.3) │ │

│[Обычно в клиентском регламенте содержится либо│ │

│общий перечень ценных бумаг, обслуживаемых│ │

│депозитарием, либо общий порядок допуска ценных│ │

│бумаг и снятия с обслуживания. Подробности│ │

│процедур допуска, как правило, содержатся в│(Документ, N │

│операционном регламенте.] │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок определения способа хранения ценных│ │

│бумаг (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96│(Документ, N │

│п. 4.38) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Правила приема и выдачи сертификатов ценных│ │

│бумаг, находящихся в открытом и закрытом хранении│ │

│для наличных выпусков (Инструкция Банка России│(Документ, N │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.41) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│ │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│Б. СЛУЖЕБНЫЕ ИНСТРУКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ │

│[Требования к служебным инструкциям депозитария не установлены│

│нормативными документами. В настоящем разделе приведены общие│

│указания по содержанию служебных инструкций.] │

├────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│1. Операционный регламент (Правила учета операций) │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│Документы, определяющие порядок совершения│ │

│операций и документооборот депозитария, включая│ │

│процедуры отражения во внутренних документах│ │

│депозитария всех совершаемых операций, порядок│ │

│обработки документов подразделениями депозитария,│ │

│разграничение полномочий по обработке, хранению и│ │

│последующему использованию документов (Положение│(Документ, N │

│ФКЦБ России N 36 от 16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Регламент исполнения каждой депозитарной│ │

│операции. Промежуточные этапы исполнения операций│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45,│(Документ, N │

│4.48) │п. п. / нет) │

│[Могут быть включены в Условия осуществления│ │

│депозитарной деятельности.] │ │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│2. Правила ведения учета │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│[Правила ведения учета депозитарных операций и│ │

│соответствующие процедуры, обеспечивающие и│ │

│поддерживающие обособленное хранение ценных бумаг│ │

│и / или учет прав на ценные бумаги каждого клиента│ │

│(депонента), а также обособленное хранение ценных│ │

│бумаг и / или учет прав на ценные бумаги клиентов│ │

│(депонентов) и ценных бумаг, принадлежащих самому│ │

│депозитарию (Положение ФКЦБ России N 36 от│(Документ, N │

│16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Набор счетов аналитического учета и порядок│ │

│отражения на них депозитарных операций (Инструкция│ │

│Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.45, док-т│ │

│ПАРТАД "Организация учета ценных бумаг на счетах│(Документ, N │

│депо (Принципы классификации)" от 14.11.95) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок ведения операционного журнала депо│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.15)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Правила однозначного соответствия лицевых счетов│ │

│депо аналитического учета счетам депо│ │

│синтетического учета (Инструкция Банка России N 44│(Документ, N │

│от 25.07.96 п. 5.2, Прил. 12 - 13) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Правила кодирования счетов депо и лицевых счетов│ │

│операций (Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96│(Документ, N │

│п. 4.9, 4.21, Прил. 1 - 2)] │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│3. Инструкции по внутреннему контролю │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│[Документы, определяющие правила внутреннего│ │

│контроля для обеспечения целостности данных, в том│ │

│числе, в случае чрезвычайных ситуаций,│ │

│разграничения прав доступа и обеспечения│ │

│конфиденциальности информации, не допускающие│ │

│возможности использования указанной информации в│ │

│собственных интересах депозитария, служащих│ │

│депозитария и третьих лиц в ущерб интересам│ │

│клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │

│от 16.10.97), в том числе: │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Служебные инструкции, описывающие процедуры│ │

│контроля за правильностью аналитического учета│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.54)│(Документ, N │

│в том числе: │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Проверка заполнения первичных документов │(Документ, N │

│ │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Проверка соответствия проведенных операций│(Документ, N │

│первичным документам │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Проверка отсутствия технических ошибок при│(Документ, N │

│исполнении депозитарных операций │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Проверка правильности отражения на активных│(Документ, N │

│счетах реальных активов │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Инструкция по формам и способам контроля за│ │

│доступом к хранящимся ценным бумагам и учетным│(Документ, N │

│записям (в электр. и бумаж. форме); │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Инструкция по мерам по обеспечению сохранности и│ │

│целостности данных, в том числе на ЭВМ│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.17)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Инструкция по системе мер в случае пожара,│(Документ, N │

│стихийного бедствия или других чрезвычайных мер] │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│4. Инструкции по работе с наличными ценными бумагами │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│[- Правила работы с сертификатами ценных бумаг│(Документ, N │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.41)│п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Внутренняя инструкция по работе с наличными│ │

│ценными бумагами, находящимися в открытом хранении│ │

│(на основе инструкции об эмиссионно - кассовой│(Документ, N │

│работе) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - Внутренняя инструкция по работе с наличными│ │

│ценными бумагами, находящимися в закрытом хранении│ │

│(на основе инструкций по порядку приема на│(Документ, N │

│хранение ценностей)] │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│5. Иные инструкции │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│[- процедура рассмотрения жалоб и запросов│ │

│клиентов (депонентов) (Положение ФКЦБ России N 36│(Документ, N │

│от 16.10.97) │п. п. / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарии:] │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘