Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки",...

2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо) (Форма 2.1.1)

2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо)

Депозитарный договор должен заключаться в письменном виде. Независимо от формы заключения договора (заявление о согласии клиента с условиями депозитария (оферта) или двухстороннее соглашение), документы, представляющие депозитарный договор (договор (заявление) и / или Условия осуществления депозитарной деятельности), должны содержать положения, описанные в таблице.

Жирным шрифтом выделены те условия, наличие которых в договоре безусловно необходимо. Комментарии отмечены мелким шрифтом.

КонсультантПлюс: примечание.

Заглавными буквами выделены те условия, наличие которых в договоре безусловно необходимо. Комментарии выделены в квадратные скобки - [...].

В случае отсутствия в договоре того или иного существенного условия следует выяснить, присутствует ли оно в Условиях осуществления депозитарной деятельности (Клиентском регламенте депозитария), являющихся неотъемлемой частью депозитарного договора. Если указанные положения содержатся в Условиях осуществления депозитарной деятельности, то это является достаточным основанием для положительной оценки представленных документов. При этом в договоре обязательно должна присутствовать ссылка на Условия.

Сведения, касающиеся наличия или отсутствия в договоре того или иного существенного условия, заносятся в таблицу формы 2.1.1. Для удобства проверки рекомендуется, в случае наличия в проверяемом документе того или иного условия, во второй графе проставлять номер пункта проверяемого документа, в котором содержится описание этого условия.

Комментарии, касающиеся полноты отражения перечисленных в таблице требований, указываются после таблицы.

Форма 2.1.1

┌───────────┬────────────────────────────────────────────────────┐

│ПОЛНОЕ │ │

│НАЗВАНИЕ │ │

│КРЕДИТНОЙ │ │

│ОРГАНИЗАЦИИ│ │

├───────────┴────────────────────────────────────────────────────┤

│СОДЕРЖАТСЯ ЛИ В ДОГОВОРЕ СЧЕТА ДЕПО СЛЕДУЮЩИЕ СУЩЕСТВЕННЫЕ │

│УСЛОВИЯ: │

├──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤

│- ОДНОЗНАЧНОЕ ОПРЕДЕЛЕНИЕ УСЛОВИЯ ДОГОВОРА:│ │

│ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УСЛУГ ПО ХРАНЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ│ │

│И / ИЛИ УЧЕТУ ПРАВ ПО ТЕМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ, КОТОРЫЕ│ │

│ХРАНЯТСЯ В ДЕПОЗИТАРИЯХ, А ТАКЖЕ УСЛУГ ПО│ │

│ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СОПУТСТВУЮЩЕЙ│ │

│ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ (Закон Российской Федерации│ │

│"О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) │ │

│Однозначное определение предмета договора│ │

│(Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┤ │

│- ПОРЯДОК РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕПОНЕНТОМ ДЕПОНИРОВАННЫМИ│ │

│В ДЕПОЗИТАРИИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧАЯ ПОРЯДОК│ │

│ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ ОТ ДЕПОНЕНТА К ДЕПОЗИТАРИЮ │(да / нет) │

│(Закон Российской Федерации "О рынке ценных бумаг"│ │

│N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) │ │

│Порядок передачи клиентом (депонентом) депозитарию│ │

│поручений о распоряжении ценными бумагами клиента│ │

│(депонента), которые хранятся и / или права на│ │

│которые учитываются в депозитарии (Положение ФКЦБ│ │

│России N 36 от 16.10.97 п. 7.3); │ │

│Порядок приема поручений на исполнение операций│ │

│(Инструкция Банка России N 44 от 25.07.96 п. 3.13,│ │

│4.46) │ │

│[В этом пункте описывается механизм передачи│ │

│клиентом депозитарию поручений на осуществление│ │

│депозитарных операций. На практике часто в данном│ │

│пункте договора идет отсылка на Условия│ │

│осуществления депозитарной деятельности, или│ │

│указывается общий порядок приема поручений.] │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА (Закон Российской│ │

│Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от│ │

│22.04.96 ст. 7) │ │

│[В этом пункте может быть назван либо конкретный│ │

│срок, либо порядок определения срока.] │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Основания и порядок изменения и прекращения│ │

│договора (Положение ФКЦБ России N 36 от 16.10.97│ │

│п. 7.3); │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок определения формы хранения ценных бумаг│ │

│депонента (Инструкция Банка России N 44 от│ │

│25.07.96 п. 4.38) │ │

│[Имеются в виду способы хранения (открытый,│ │

│закрытый, маркированный) без обязательного│ │

│указания конкретных способов, но с определением│ │

│порядка их выбора (например, указывается в│ │

│поручение депонента и т.п.). Как правило,│ │

│формулируется в Условиях.] │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ,│ │

│ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ДОГОВОРОМ (Закон Российской│ │

│Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от│ │

│22.04.96 ст. 7) │ │

│[Как правило, в действующих договорах размер и│ │

│порядок оплаты услуг содержатся в Условиях│ │

│осуществления депозитарной деятельности. В этом│ │

│случае в договоре должна быть ссылка на│ │

│соответствующий документ.] │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- ФОРМА И ПЕРИОДИЧНОСТЬ ОТЧЕТНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ│ │

│ПЕРЕД ДЕПОНЕНТОМ (Закон Российской Федерации "О│ │

│рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 ст. 7) │ │

│[В этом пункте должен быть сформулирован общий│ │

│порядок отчетности перед депонентом. Как правило,│ │

│в договорах идет ссылка на Условия осуществления│ │

│депозитарной деятельности, в которых должны быть│ │

│приведены формы отчетов, а также порядок и сроки│ │

│их передачи (доставки) депоненту.] │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок принятия претензий по исполненным│ │

│депозитарным операциям (Инструкция Банка России│ │

│N 44 от 25.07.96 п. 4.51) │ │

│[Как правило, формулируется в Условиях│ │

│осуществления депозитарной деятельности.] │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с│ │

│содействием в осуществлении владельцами прав по│ │

│ценным бумагам (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│16.10.97 п. 7.3) │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Основные права и обязанности сторон (Инструкция│ │

│Банка России N 44 от 25.07.96 п. 4.4) │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│- Обязанности депозитария: (Закон Российской│ │

│Федерации "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от│ │

│22.04.96 ст. 7) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - ПО РЕГИСТРАЦИИ У ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА В КАЧЕСТВЕ│ │

│НОМИНАЛЬНОГО ВЛАДЕЛЬЦА ПРИНЯТЫХ НА ХРАНЕНИЕ│ │

│СЕРТИФИКАТОВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ │ │

│[Данный пункт должен присутствовать в случае рабо-│ │

│ты депозитария с именными ценными бумагами, учет│ │

│которых осуществляется в системе ведения реестра.]│(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - ПО РЕГИСТРАЦИИ ФАКТОВ ОБРЕМЕНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ│ │

│ДЕПОНЕНТА ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - ПО ВЕДЕНИЮ ОТДЕЛЬНОГО ОТ ДРУГИХ СЧЕТА ДЕПО│ │

│ДЕПОНЕНТА С УКАЗАНИЕМ ДАТЫ И ОСНОВАНИЯ КАЖДОЙ│ │

│ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТУ │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - ПО ПЕРЕДАЧЕ ДЕПОНЕНТУ ВСЕЙ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ│ │

│БУМАГАХ, ПОЛУЧЕННОЙ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТ ЭМИТЕНТА ИЛИ│ │

│ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА И ОТ ВЛАДЕЛЬЦА ЭМИТЕНТУ И│ │

│РЕГИСТРАТОРУ (Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│16.10.97 п. 8.1.3) │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│ - по выполнению поручений клиента (депонента),│ │

│сроки выполнения поручений (Положение ФКЦБ России│ │

│N 36 от 16.10.97 п. 7.3) │(да / нет) │

├──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарии: │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

2.1. Базовые документы депозитария 2.1.2. Регламент депозитария (Форма 2.1.2)