┌──┬───────────────────────────────────────────────┬─────────────┐
│N │ Название документа │Представлены │
│ │ │ли документы │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│1.│Ксерокопия Устава кредитной организации или│ │
│ │Положения о филиале (в случае филиала) │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│2.│Типовой Депозитарный договор (договоры) │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│3.│Документ (документы), определяющий условия│ │
│ │осуществления депозитарной деятельности│ │
│ │("Регламент депозитария"), в том числе: │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │Условия осуществления депозитарной деятельности│ │
│ │("Клиентский регламент") - документ (документы)│ │
│ │общего доступа, составляющие регламент│ │
│ │обслуживания клиентов, включая приложения │перечислить │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │"Операционный регламент" - документ (документы)│ │
│ │депозитария, регламентирующие внутренний│ │
│ │порядок осуществления операций, порядок│ │
│ │взаимодействия подразделений депозитария и│ │
│ │т.д., включая приложения, в том числе: │перечислить │
│ │- порядок совершения операций и документооборот│ │
│ │депозитария; │ │
│ │- правила ведения учета депозитарных операций; │ │
│ │- правила внутреннего контроля для обеспечения│ │
│ │целостности данных; │ │
│ │- процедура рассмотрения жалоб и запросов│ │
│ │клиентов (депонентов) │ │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│4.│Поручения на исполнение депозитарных операций│ │
│ │(поручения депо) │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│5.│Отчет об исполнении депозитарной операции │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│6.│Другие типовые договоры (при наличии│ │
│ │определенных отношений), включающие│ │
│ │депозитарное обслуживание клиентов: │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- с эмитентом │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- о корреспондентских (междепозитарных)│ │
│ │отношениях │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- с попечителем счета │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- о передаче ценных бумаг в залог (кредитные) │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- на дилерское (брокерское) обслуживание │(да / нет) │
│ ├───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- о доверительном управлении имуществом │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│7.│Итоговая выписка по счету депо │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│8.│Отчет о состоянии счета │(да / нет) │
├──┼───────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│9.│Отчет о совершенных операциях за период │(да / нет) │
└──┴───────────────────────────────────────────────┴─────────────┘
Кроме перечисленных, депозитарий должен иметь документы, приведенные в форме 1.3 Регламента проверки по информационному запросу.
При осуществлении проверки отчетности следует запросить (получить) баланс депо или суммарную оборотную ведомость.
При проведении тематической проверки целесообразно запросить ксерокопии указанных документов и материалов в начале проведения проверки и в процессе проверки выяснить, соответствует ли на практике порядок работы и документооборот депозитария представленным документам.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей