Запрос прокуратуры в банк
Подборка наиболее важных документов по запросу Запрос прокуратуры в банк (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: О некоторых конституционно-правовых ограничениях в отношении лиц, замещающих государственные должности в органах исполнительной власти Российской Федерации: фактологический анализ
(Ибрагимов О.А.)
("Конституционное и муниципальное право", 2021, N 2)Следует обратить внимание на то, что получить информацию по движению денежных средств и ценностей, находящихся на зарубежных счетах, вкладах и в банковских ячейках должностных лиц органов исполнительной власти, вне реализации оперативно-разыскных мероприятий уполномоченными органами до 2019 г. было крайне проблематично. В этой связи и ввиду необходимости ужесточения контроля за соблюдением законодательства о финансовых ограничениях Федеральным законом <6> приняты соответствующие изменения в нормативные правовые акты. В результате на Генеральную прокуратуру Российской Федерации возложены полномочия по взаимодействию с иностранными банками и уполномоченными органами иностранных государств при проведении проверок соблюдения ограничений, запретов и требований, установленных в целях противодействия коррупции, в том числе по соблюдению финансовых ограничений в соответствии с Законом о финансовых ограничениях <7>. В случае проведения в государственном органе (организации) проверки в отношении должностного лица о финансовых ограничениях уполномоченное лицо имеет право направить запрос в органы прокуратуры Российской Федерации в целях получения информации и (или) документов от иностранного банка, иной иностранной организации либо компетентного органа иностранного государства <8>. Возложение полномочий по контролю за выполнением правовых норм о финансовых ограничениях лицами, замещающими государственные должности в органах исполнительной власти, на конституционный орган с особым статусом свидетельствует о значимости проблем борьбы с коррупцией в России.
(Ибрагимов О.А.)
("Конституционное и муниципальное право", 2021, N 2)Следует обратить внимание на то, что получить информацию по движению денежных средств и ценностей, находящихся на зарубежных счетах, вкладах и в банковских ячейках должностных лиц органов исполнительной власти, вне реализации оперативно-разыскных мероприятий уполномоченными органами до 2019 г. было крайне проблематично. В этой связи и ввиду необходимости ужесточения контроля за соблюдением законодательства о финансовых ограничениях Федеральным законом <6> приняты соответствующие изменения в нормативные правовые акты. В результате на Генеральную прокуратуру Российской Федерации возложены полномочия по взаимодействию с иностранными банками и уполномоченными органами иностранных государств при проведении проверок соблюдения ограничений, запретов и требований, установленных в целях противодействия коррупции, в том числе по соблюдению финансовых ограничений в соответствии с Законом о финансовых ограничениях <7>. В случае проведения в государственном органе (организации) проверки в отношении должностного лица о финансовых ограничениях уполномоченное лицо имеет право направить запрос в органы прокуратуры Российской Федерации в целях получения информации и (или) документов от иностранного банка, иной иностранной организации либо компетентного органа иностранного государства <8>. Возложение полномочий по контролю за выполнением правовых норм о финансовых ограничениях лицами, замещающими государственные должности в органах исполнительной власти, на конституционный орган с особым статусом свидетельствует о значимости проблем борьбы с коррупцией в России.
Статья: Парламентский контроль как средство оценки и повышения эффективности публичной власти
(Ульянов А.Ю.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 6)На сайте Государственной Думы размещена информация о направлении парламентских запросов за период с 2004 по 2019 г. Согласно опубликованным данным больше всего парламентских запросов было направлено в 2004, 2005 и 2006 гг. (от 16 до 18), начиная с 2008 г. количество парламентских запросов резко сократилось. Так, с 2011 по 2014 г. информация о направленных запросах вообще отсутствует. С 2015 по 2019 г. количество запросов не превышало четырех в год. Адресатом большинства запросов является Правительство России, в 11 случаях запросы были направлены в Генеральную прокуратуру России, в двух случаях - в Следственный комитет и МВД России, один запрос был адресован Центральному банку России. С 2020 по 2022 г. парламентские запросы не направлялись либо информация по ним по каким-либо причинам не была опубликована. Кроме того, размещенные данные не позволяют судить о результатах рассмотрения направленных запросов (на портале указаны лишь инициатор и реквизиты самого запроса, а также реквизиты поступившего ответа и в отдельных случаях краткое содержание правительственного поручения <14>), поэтому невозможно оценить эффективность данной формы парламентского контроля.
(Ульянов А.Ю.)
("Российский юридический журнал", 2023, N 6)На сайте Государственной Думы размещена информация о направлении парламентских запросов за период с 2004 по 2019 г. Согласно опубликованным данным больше всего парламентских запросов было направлено в 2004, 2005 и 2006 гг. (от 16 до 18), начиная с 2008 г. количество парламентских запросов резко сократилось. Так, с 2011 по 2014 г. информация о направленных запросах вообще отсутствует. С 2015 по 2019 г. количество запросов не превышало четырех в год. Адресатом большинства запросов является Правительство России, в 11 случаях запросы были направлены в Генеральную прокуратуру России, в двух случаях - в Следственный комитет и МВД России, один запрос был адресован Центральному банку России. С 2020 по 2022 г. парламентские запросы не направлялись либо информация по ним по каким-либо причинам не была опубликована. Кроме того, размещенные данные не позволяют судить о результатах рассмотрения направленных запросов (на портале указаны лишь инициатор и реквизиты самого запроса, а также реквизиты поступившего ответа и в отдельных случаях краткое содержание правительственного поручения <14>), поэтому невозможно оценить эффективность данной формы парламентского контроля.
Нормативные акты
Указ Президента РФ от 21.12.2018 N 740
(ред. от 20.03.2019)
"Об Управлении Президента Российской Федерации по обеспечению конституционных прав граждан"
(вместе с "Положением об Управлении Президента Российской Федерации по обеспечению конституционных прав граждан")а) запрашивать и получать в установленном порядке необходимые информацию и материалы от самостоятельных подразделений Администрации Президента Российской Федерации, от Аппарата Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, Аппарата Правительства Российской Федерации, аппаратов Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, от Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета Российской Федерации, Счетной палаты Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, от федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов и загранучреждений, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, иных государственных органов, органов местного самоуправления, а также от организаций и должностных лиц;
(ред. от 20.03.2019)
"Об Управлении Президента Российской Федерации по обеспечению конституционных прав граждан"
(вместе с "Положением об Управлении Президента Российской Федерации по обеспечению конституционных прав граждан")а) запрашивать и получать в установленном порядке необходимые информацию и материалы от самостоятельных подразделений Администрации Президента Российской Федерации, от Аппарата Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, Аппарата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, Аппарата Правительства Российской Федерации, аппаратов Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, от Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета Российской Федерации, Счетной палаты Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, от федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов и загранучреждений, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, иных государственных органов, органов местного самоуправления, а также от организаций и должностных лиц;
Федеральный закон от 30.12.2004 N 214-ФЗ
(ред. от 26.12.2024)
"Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 14.12.2025)6.1. Органы прокуратуры имеют доступ к информации, необходимой им для осуществления прокурорского надзора, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
(ред. от 26.12.2024)
"Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 14.12.2025)6.1. Органы прокуратуры имеют доступ к информации, необходимой им для осуществления прокурорского надзора, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Статья: Российские банки между молотом и наковальней
(Гландин С.В.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)В августе 2019 г. Апелляционный суд округа Колумбия завершил рассмотрение дела трех китайских банков против США об обязании последних предоставить сведения и документы о проводках, совершенных китайской компанией с северокорейскими подсанкционными акционерами в долларах США через корреспондентские счета в американских банках <1>. Судебные акты по этому делу указали на серьезные трудности, с которыми сталкиваются следственные органы США при запросе информации, сведений и документов, необходимых им для расследования таких особо опасных федеральных преступлений, как распространение оружия массового поражения, финансирование терроризма и нарушение режима санкций ООН и США в отношении Северной Кореи <2>. Вместе с тем судебный акт показал необходимость упростить судебному следствию, прокуратуре и финансовым властям США получение информации, сведений и документов о зарубежных бенефициарах платежей с использованием доллара США или американской финансовой системы. Несмотря на проведение активной законодательной деятельности в отношении пресечения отмывания средств <3>, у исполнительной власти США до недавнего времени не было механизма, который бы позволял эффективно и в короткие сроки получать информацию о банковских проводках за рубежом.
(Гландин С.В.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)В августе 2019 г. Апелляционный суд округа Колумбия завершил рассмотрение дела трех китайских банков против США об обязании последних предоставить сведения и документы о проводках, совершенных китайской компанией с северокорейскими подсанкционными акционерами в долларах США через корреспондентские счета в американских банках <1>. Судебные акты по этому делу указали на серьезные трудности, с которыми сталкиваются следственные органы США при запросе информации, сведений и документов, необходимых им для расследования таких особо опасных федеральных преступлений, как распространение оружия массового поражения, финансирование терроризма и нарушение режима санкций ООН и США в отношении Северной Кореи <2>. Вместе с тем судебный акт показал необходимость упростить судебному следствию, прокуратуре и финансовым властям США получение информации, сведений и документов о зарубежных бенефициарах платежей с использованием доллара США или американской финансовой системы. Несмотря на проведение активной законодательной деятельности в отношении пресечения отмывания средств <3>, у исполнительной власти США до недавнего времени не было механизма, который бы позволял эффективно и в короткие сроки получать информацию о банковских проводках за рубежом.
Статья: Правовые основы признания и приведения в исполнение российских судебных решений на территории иностранных государств: вопросы теории и практики
(Ведерников В.В., Шахназарян Э.Ф.)
("Российская юстиция", 2024, N 9)<19> Субъектами данного Приказа являются: Генеральная прокуратура Российской Федерации, Следственный комитет Российской Федерации, МВД России, Минюст России, МИД России, ФСБ России, ФТС России, ФНС России, ФССП России, Банк России, Росфинмониторинг, Росимущество и государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов".
(Ведерников В.В., Шахназарян Э.Ф.)
("Российская юстиция", 2024, N 9)<19> Субъектами данного Приказа являются: Генеральная прокуратура Российской Федерации, Следственный комитет Российской Федерации, МВД России, Минюст России, МИД России, ФСБ России, ФТС России, ФНС России, ФССП России, Банк России, Росфинмониторинг, Росимущество и государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов".
Статья: Виды уголовно-процессуального согласия, применяемые в экстрадиционном производстве
(Насонов А.А.)
("Законность", 2023, N 8)- обязанность прокурора субъекта Федерации или приравненного к нему прокурора в течение 3 суток проверить полноту и достоверность проверки, проведенной нижестоящим прокурором, и представить заключение о возможности выдачи лица вместе с материалами экстрадиционной проверки в Генеральную прокуратуру РФ;
(Насонов А.А.)
("Законность", 2023, N 8)- обязанность прокурора субъекта Федерации или приравненного к нему прокурора в течение 3 суток проверить полноту и достоверность проверки, проведенной нижестоящим прокурором, и представить заключение о возможности выдачи лица вместе с материалами экстрадиционной проверки в Генеральную прокуратуру РФ;
Статья: Всегда ли работодателю нужно согласие на обработку персональных данных сотрудника
(Кокурина М.А.)
("Главная книга", 2025, N 17)- для направления ПД по мотивированным запросам органов прокуратуры, правоохранительных органов, судов, органов безопасности, трудинспекторов при проведении ими контрольных мероприятий;
(Кокурина М.А.)
("Главная книга", 2025, N 17)- для направления ПД по мотивированным запросам органов прокуратуры, правоохранительных органов, судов, органов безопасности, трудинспекторов при проведении ими контрольных мероприятий;
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Таким образом, на руководителей банковских и иных финансово-кредитных организаций (или на уполномоченных лиц такой кредитной организации) возлагается обязанность по предоставлению необходимой информации о средствах должника, хранящихся на счетах, по запросу судебного органа, прокуратуры, следователя либо дознавателя на основании письменного согласия прокурора.
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Таким образом, на руководителей банковских и иных финансово-кредитных организаций (или на уполномоченных лиц такой кредитной организации) возлагается обязанность по предоставлению необходимой информации о средствах должника, хранящихся на счетах, по запросу судебного органа, прокуратуры, следователя либо дознавателя на основании письменного согласия прокурора.
"Научно-практический комментарий к Федеральному закону от 4 июня 2018 г. N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг"
(постатейный)
(под общ. ред. Ю.В. Воронина)
(отв. ред. Н.А. Поветкина)
("Проспект", 2022)При осуществлении контрольных мероприятий Банк России вправе направлять соответствующие запросы в органы государственной власти и органы местного самоуправления, общественные объединения и иные организации. Перечень органов государственной власти конкретизирован комментируемой статьей (органы прокуратуры Российской Федерации, иные федеральные государственные органы, в том числе уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности, государственные органы субъектов Российской Федерации, территориальные органы федеральных органов исполнительной власти), тогда как перечень иных организаций можно трактовать широко. При соответствующем толковании необходимо исходить из того, что в Законе говорится "об имеющейся у них информации", факт наличия которой, как представляется, небезосновательно презюмируется Банком России.
(постатейный)
(под общ. ред. Ю.В. Воронина)
(отв. ред. Н.А. Поветкина)
("Проспект", 2022)При осуществлении контрольных мероприятий Банк России вправе направлять соответствующие запросы в органы государственной власти и органы местного самоуправления, общественные объединения и иные организации. Перечень органов государственной власти конкретизирован комментируемой статьей (органы прокуратуры Российской Федерации, иные федеральные государственные органы, в том числе уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности, государственные органы субъектов Российской Федерации, территориальные органы федеральных органов исполнительной власти), тогда как перечень иных организаций можно трактовать широко. При соответствующем толковании необходимо исходить из того, что в Законе говорится "об имеющейся у них информации", факт наличия которой, как представляется, небезосновательно презюмируется Банком России.
Статья: Развитие системы современного взаимодействия правоохранительных органов в рамках уголовного судопроизводства
(Кутуев Э.К., Рудин А.В.)
("Российский судья", 2023, N 8)3. Разработать программное обеспечение, которое будет обеспечивать функциональность электронного документооборота между правоохранительными органами и учреждениями. Возможные функции могут включать создание и обработку электронных запросов, обмен информацией, авторизацию и аутентификацию пользователей, защиту данных и генерацию отчетов.
(Кутуев Э.К., Рудин А.В.)
("Российский судья", 2023, N 8)3. Разработать программное обеспечение, которое будет обеспечивать функциональность электронного документооборота между правоохранительными органами и учреждениями. Возможные функции могут включать создание и обработку электронных запросов, обмен информацией, авторизацию и аутентификацию пользователей, защиту данных и генерацию отчетов.
Вопрос: Какие бывают виды выписок из ЕГРН и в каких случаях они могут потребоваться?
("Официальный сайт Росреестра", 2022)Согласно статье 63 Федерального закона "О государственной регистрации недвижимости" (N 218-ФЗ от 13.07.2015) сведения из ЕГРН предоставляются бесплатно по запросам правоохранительных органов, судов, судебных приставов-исполнителей, а также прокуратуры, федеральных и региональных органов исполнительной власти и муниципалитетов. Этим же правом обладают Банк России, госкорпорации "Росатом" и "Роскосмос".
("Официальный сайт Росреестра", 2022)Согласно статье 63 Федерального закона "О государственной регистрации недвижимости" (N 218-ФЗ от 13.07.2015) сведения из ЕГРН предоставляются бесплатно по запросам правоохранительных органов, судов, судебных приставов-исполнителей, а также прокуратуры, федеральных и региональных органов исполнительной власти и муниципалитетов. Этим же правом обладают Банк России, госкорпорации "Росатом" и "Роскосмос".
Статья: Концептуальная правовая основа формирования информационного взаимодействия федеральных органов исполнительной власти и гражданского общества
(Михайлова Л.Л.)
("Государственная власть и местное самоуправление", 2024, N 9)Первое, что нужно отметить в этой связи: деятельность органов власти посредством взаимодействия является обычной формой реализации поставленных задач, в которых средств и сил ответственного органа власти недостаточно. Помимо фактического, реального взаимодействия при выполнении отдельных мероприятий, как правило, в ходе контрольных, оперативно-разыскных, следственных действий, в настоящее время органы власти, чья работа вовлечена в информационную среду, используют межведомственное информационное взаимодействие (далее - МИВ) <1>. В частности, исключительно в форме взаимодействия возможно реализовать цели и задачи валютного контроля (МИВ таможенных и налоговых органов, Центрального банка России и его подразделений), налогового контроля при выявлении признаков налоговых и иных экономических преступлений (МИВ налоговых органов и органов МВД России, налоговых органов и прокуратуры), налогового контроля в отношении отдельных видов налогов (Росреестр, Росприроднадзор и налоговые органы). И это не исчерпывающий перечень. Современное развитие информационной среды общества позволяет координировать контрольную деятельность посредством не только обычной формы МИВ "запрос - ответ", но и внедрять элементы искусственного интеллекта для формирования вещественных доказательств. В целях формирования доказательственной базы коррупционного правонарушения или преступления разработана система "Посейдон" <2>, оператором которой определена ФСО, а взаимодействуют в ее рамках ФСБ, МВД, ФНС России. Такие формы взаимодействия, как совместные контрольные мероприятия, реализуются на основе приказов различных ведомств (либо одного нормативного правового акта в виде приказа) <3>, соглашений между федеральными органами власти, для системы "Посейдон" принят Указ Президента РФ <4>.
(Михайлова Л.Л.)
("Государственная власть и местное самоуправление", 2024, N 9)Первое, что нужно отметить в этой связи: деятельность органов власти посредством взаимодействия является обычной формой реализации поставленных задач, в которых средств и сил ответственного органа власти недостаточно. Помимо фактического, реального взаимодействия при выполнении отдельных мероприятий, как правило, в ходе контрольных, оперативно-разыскных, следственных действий, в настоящее время органы власти, чья работа вовлечена в информационную среду, используют межведомственное информационное взаимодействие (далее - МИВ) <1>. В частности, исключительно в форме взаимодействия возможно реализовать цели и задачи валютного контроля (МИВ таможенных и налоговых органов, Центрального банка России и его подразделений), налогового контроля при выявлении признаков налоговых и иных экономических преступлений (МИВ налоговых органов и органов МВД России, налоговых органов и прокуратуры), налогового контроля в отношении отдельных видов налогов (Росреестр, Росприроднадзор и налоговые органы). И это не исчерпывающий перечень. Современное развитие информационной среды общества позволяет координировать контрольную деятельность посредством не только обычной формы МИВ "запрос - ответ", но и внедрять элементы искусственного интеллекта для формирования вещественных доказательств. В целях формирования доказательственной базы коррупционного правонарушения или преступления разработана система "Посейдон" <2>, оператором которой определена ФСО, а взаимодействуют в ее рамках ФСБ, МВД, ФНС России. Такие формы взаимодействия, как совместные контрольные мероприятия, реализуются на основе приказов различных ведомств (либо одного нормативного правового акта в виде приказа) <3>, соглашений между федеральными органами власти, для системы "Посейдон" принят Указ Президента РФ <4>.
Статья: Вопросы эффективности прокурорской деятельности по надзору за исполнением налогового законодательства
(Залужный А.Г., Аронин В.А.)
("Современное право", 2025, N 6)В качестве примера активного участия органов прокуратуры в укреплении законности в налоговой сфере можно привести определение Верховного Суда РФ о пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании незаконными действий налогового органа, направившего в банки запросы на получение сведений, составляющих банковскую тайну (на получение выписок по операциям, осуществленным по счетам заявителя), и разгласившего эти сведения путем их передачи в прокуратуру.
(Залужный А.Г., Аронин В.А.)
("Современное право", 2025, N 6)В качестве примера активного участия органов прокуратуры в укреплении законности в налоговой сфере можно привести определение Верховного Суда РФ о пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании незаконными действий налогового органа, направившего в банки запросы на получение сведений, составляющих банковскую тайну (на получение выписок по операциям, осуществленным по счетам заявителя), и разгласившего эти сведения путем их передачи в прокуратуру.