Требования к контролеру профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Требования к контролеру профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)В настоящее время продолжает действовать Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", определяющий порядок организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, функции контролера, права и обязанности контролера, особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, обязанности руководителя и работников профессионального участника и др.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)В настоящее время продолжает действовать Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", определяющий порядок организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг, функции контролера, права и обязанности контролера, особенности осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, обязанности руководителя и работников профессионального участника и др.
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с применением профессиональными участниками РЦБ требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Согласно подпункту 1.10.1 пункта 1.10 Указания N 5899-У профессиональный участник должен определить внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля, лица, на которое возложены их функции) в качестве лица, которое является ответственным за подготовку Отчета.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Согласно подпункту 1.10.1 пункта 1.10 Указания N 5899-У профессиональный участник должен определить внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля, лица, на которое возложены их функции) в качестве лица, которое является ответственным за подготовку Отчета.
Нормативные акты
Федеральный закон от 20.07.2020 N 211-ФЗ
(ред. от 11.03.2024)
"О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2024)7. Требования о представлении документов, предусмотренных пунктом 4 части 2 настоящей статьи, не распространяются на соискателей, являющихся организаторами торговли, специализированными депозитариями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, за исключением требований о представлении документов в отношении контролера или руководителя службы внутреннего контроля либо должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, в случае, если в отношении таких лиц не принято решение соискателя, предусмотренное частью 13 статьи 8 настоящего Федерального закона.
(ред. от 11.03.2024)
"О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2024)7. Требования о представлении документов, предусмотренных пунктом 4 части 2 настоящей статьи, не распространяются на соискателей, являющихся организаторами торговли, специализированными депозитариями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, за исключением требований о представлении документов в отношении контролера или руководителя службы внутреннего контроля либо должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, в случае, если в отношении таких лиц не принято решение соискателя, предусмотренное частью 13 статьи 8 настоящего Федерального закона.
Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.