Специальное должностное лицо
Подборка наиболее важных документов по запросу Специальное должностное лицо (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Финансово-правовые аспекты функционирования института финансового уполномоченного
(Сурменева Е.А., Беликов Е.Г.)
("Банковское право", 2024, N 4)Принятие Федерального закона от 4 июня 2018 г. N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг" (далее - Закон N 123-ФЗ) обусловило формирование в институциональной системе защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг нового элемента - института финансового уполномоченного. Указанный Закон конструирует его в качестве инструмента досудебного разрешения споров между финансовыми организациями и потребителями их услуг специальным должностным лицом - финансовым уполномоченным. Оказание финансовых услуг подпадает под сферу гражданско-правового регулирования, в котором на первый план выходят частные интересы участников договорных отношений, в связи с чем создается первоначальное представление о том, что деятельность института финансового уполномоченного находится в плоскости частного права. Вместе с тем специфика его функционирования трансформирует данный институт в сферу действия публично-правового, в том числе финансово-правового, регулирования.
(Сурменева Е.А., Беликов Е.Г.)
("Банковское право", 2024, N 4)Принятие Федерального закона от 4 июня 2018 г. N 123-ФЗ "Об уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг" (далее - Закон N 123-ФЗ) обусловило формирование в институциональной системе защиты прав и законных интересов потребителей финансовых услуг нового элемента - института финансового уполномоченного. Указанный Закон конструирует его в качестве инструмента досудебного разрешения споров между финансовыми организациями и потребителями их услуг специальным должностным лицом - финансовым уполномоченным. Оказание финансовых услуг подпадает под сферу гражданско-правового регулирования, в котором на первый план выходят частные интересы участников договорных отношений, в связи с чем создается первоначальное представление о том, что деятельность института финансового уполномоченного находится в плоскости частного права. Вместе с тем специфика его функционирования трансформирует данный институт в сферу действия публично-правового, в том числе финансово-правового, регулирования.
Статья: Фальсификация доказательств по уголовному делу как должностное преступление в сфере правоохранительной деятельности
(Багаев А.К., Радченко А.А.)
("Законность", 2024, N 7)Необходимо учитывать, что фальсификация доказательств по уголовному делу относится к "специальному служебному подлогу", т.е. подлогу, совершенному специальным должностным лицом, в тексте уголовного закона к которому предъявляются дополнительные признаки (следователь, лицо, производящее дознание, прокурор), и в отношении отдельно обозначенных документов (доказательств) <14>. Основные отличия ст. 292 УК (общая норма) и ст. 303 УК (специальная норма) касаются характеристики их объекта (в служебном подлоге таковым являются интересы государственной власти, государственной службы и службы в органах местного самоуправления), а также предмета преступления (предмет служебного подлога - официальные документы). Кроме того, в отличие от фальсификации доказательств, обязательным признаком состава служебного подлога является наличие корыстной или иной личной заинтересованности. Различаются и субъекты указанных преступлений: в служебном подлоге - должностное лицо, государственный служащий или служащий органа местного самоуправления, не являющиеся должностными лицами.
(Багаев А.К., Радченко А.А.)
("Законность", 2024, N 7)Необходимо учитывать, что фальсификация доказательств по уголовному делу относится к "специальному служебному подлогу", т.е. подлогу, совершенному специальным должностным лицом, в тексте уголовного закона к которому предъявляются дополнительные признаки (следователь, лицо, производящее дознание, прокурор), и в отношении отдельно обозначенных документов (доказательств) <14>. Основные отличия ст. 292 УК (общая норма) и ст. 303 УК (специальная норма) касаются характеристики их объекта (в служебном подлоге таковым являются интересы государственной власти, государственной службы и службы в органах местного самоуправления), а также предмета преступления (предмет служебного подлога - официальные документы). Кроме того, в отличие от фальсификации доказательств, обязательным признаком состава служебного подлога является наличие корыстной или иной личной заинтересованности. Различаются и субъекты указанных преступлений: в служебном подлоге - должностное лицо, государственный служащий или служащий органа местного самоуправления, не являющиеся должностными лицами.
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 123 "Право обжалования" УПК РФ"Законодателем определена специальная процедура обжалования действий (бездействия) должностных лиц органов предварительного расследования, осуществляющих уголовное судопроизводство, что прямо предусмотрено статьями 123 и 124 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации."
Подборка судебных решений за 2025 год: Статья 127 "Решение по жалобе, поданной в порядке подчиненности" Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"Таким образом, законом об исполнительном производстве предусмотрен специальный срок - десятидневный срок рассмотрения должностным лицом службы судебных приставов поступившей от лиц, участвующих в исполнительном производстве, жалобы и трехдневный срок для направления постановления заявителю."
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 10.06.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.
(ред. от 10.06.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 настоящего Федерального закона, регулирование, контроль и надзор в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.
Статья: История развития роли суда в становлении института исполнительного производства
(Ларионова А.Д.)
("Вестник исполнительного производства", 2023, N 4)Первый этап - с конца XI по XV вв. Отличительной особенностью является создание нормативных правовых актов, измененных с введением специальных должностных лиц (судебных приставов), призванных обеспечить исполнение судебных решений и облегчить судебный процесс, однако в данный период прослеживается слабая организация форм исполнения судебных решений, в связи с чем наблюдается неполное, неточное и несвоевременное исполнение судебных актов. Роль судебных приставов постепенно возрастает.
(Ларионова А.Д.)
("Вестник исполнительного производства", 2023, N 4)Первый этап - с конца XI по XV вв. Отличительной особенностью является создание нормативных правовых актов, измененных с введением специальных должностных лиц (судебных приставов), призванных обеспечить исполнение судебных решений и облегчить судебный процесс, однако в данный период прослеживается слабая организация форм исполнения судебных решений, в связи с чем наблюдается неполное, неточное и несвоевременное исполнение судебных актов. Роль судебных приставов постепенно возрастает.
"Легализация результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе Российской Федерации: монография"
(под общ. ред. Д.В. Фетищева)
("Проспект", 2025)Руководители учреждений и органов обладают всеми полномочиями органов дознания. Непосредственное расследование обычно ведут специально уполномоченные должностные лица, называемые "дознавателями" (ст. 41 УПК РФ). Эти субъекты обладают меньшими процессуальными полномочиями. По общему правилу процессуальные решения, составляемые этими лицами, приобретают юридическую силу после утверждения актов начальником органов дознания.
(под общ. ред. Д.В. Фетищева)
("Проспект", 2025)Руководители учреждений и органов обладают всеми полномочиями органов дознания. Непосредственное расследование обычно ведут специально уполномоченные должностные лица, называемые "дознавателями" (ст. 41 УПК РФ). Эти субъекты обладают меньшими процессуальными полномочиями. По общему правилу процессуальные решения, составляемые этими лицами, приобретают юридическую силу после утверждения актов начальником органов дознания.
Статья: Уголовно-правовая охрана объектов культурного наследия: теоретический и практический аспекты
(Зарина А.М.)
("Современное право", 2026, N 3)В процессе приобретения объектов культурного наследия государственными органами и юридическими лицами, использования и распоряжения этими объектами порой они не только разрушаются, но даже исчезают. Проведение уголовно-правового анализа указанных правоотношений показывает, что в ст. 243 и 243.1 Уголовного кодекса РФ предусмотрены достаточно низкие санкции за противоправную деятельность в этой сфере. Существуют сложности отграничения указанных преступлений от административных правонарушений и гражданско-правовых деликтов. В обозначенных нормах отсутствует специальный субъект - должностное лицо, однако в практической деятельности достаточно часто выявляется его активное участие. Автор считает, что статьи необходимо дополнить квалифицирующими признаками и на уровне постановления Пленума Верховного Суда РФ важно разъяснить особенности квалификации обозначенных преступлений.
(Зарина А.М.)
("Современное право", 2026, N 3)В процессе приобретения объектов культурного наследия государственными органами и юридическими лицами, использования и распоряжения этими объектами порой они не только разрушаются, но даже исчезают. Проведение уголовно-правового анализа указанных правоотношений показывает, что в ст. 243 и 243.1 Уголовного кодекса РФ предусмотрены достаточно низкие санкции за противоправную деятельность в этой сфере. Существуют сложности отграничения указанных преступлений от административных правонарушений и гражданско-правовых деликтов. В обозначенных нормах отсутствует специальный субъект - должностное лицо, однако в практической деятельности достаточно часто выявляется его активное участие. Автор считает, что статьи необходимо дополнить квалифицирующими признаками и на уровне постановления Пленума Верховного Суда РФ важно разъяснить особенности квалификации обозначенных преступлений.
Статья: Участие кантонов Швейцарии в международном сотрудничестве
(Бирюкова В.П.)
("Российский юридический журнал", 2024, N 5)Закон кантона Женева от 2 декабря 2004 г. "О связях и развитии Международной Женевы" <20> решает две главные задачи: во-первых, очерчивает круг институтов, с которыми взаимодействует Международная Женева; во-вторых, устанавливает специальную должность для развития международных связей. Статья 1 Закона закрепляет его цель - усиление роли Международной Женевы в отношениях с международными неправительственными и правительственными организациями, а также международными организациями, являющимися институтами гражданского общества. Статья 3 обязывает кантональное правительство назначать специальное должностное лицо - уполномоченного по делам Международной Женевы. Он призван обеспечивать прием и расположение на территории кантона представительств международных организаций.
(Бирюкова В.П.)
("Российский юридический журнал", 2024, N 5)Закон кантона Женева от 2 декабря 2004 г. "О связях и развитии Международной Женевы" <20> решает две главные задачи: во-первых, очерчивает круг институтов, с которыми взаимодействует Международная Женева; во-вторых, устанавливает специальную должность для развития международных связей. Статья 1 Закона закрепляет его цель - усиление роли Международной Женевы в отношениях с международными неправительственными и правительственными организациями, а также международными организациями, являющимися институтами гражданского общества. Статья 3 обязывает кантональное правительство назначать специальное должностное лицо - уполномоченного по делам Международной Женевы. Он призван обеспечивать прием и расположение на территории кантона представительств международных организаций.
Готовое решение: Кто может оказывать риелторские услуги и чем они регулируются
(КонсультантПлюс, 2026)назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля (п. 2 ст. 7 Закона о противодействии легализации преступных доходов). Такое лицо должно в том числе пройти обучение в целях ПОД/ФТ (пп. "б" п. 1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 N 492);
(КонсультантПлюс, 2026)назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля (п. 2 ст. 7 Закона о противодействии легализации преступных доходов). Такое лицо должно в том числе пройти обучение в целях ПОД/ФТ (пп. "б" п. 1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 N 492);
Последние изменения: Создание паевого инвестиционного фонда (ПИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2026)такой же срок установлен для уведомления о назначении и прекращении полномочий ВРИО по ряду должностей управляющей компании (кроме прекращения ВРИО единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера, о котором нужно уведомить в течение одного рабочего дня) и по должности сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании (специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов) (пп. 4, 5 п. 9.4, абз. 2, 3 п. 9.6 ст. 38 названного Закона);
(КонсультантПлюс, 2026)такой же срок установлен для уведомления о назначении и прекращении полномочий ВРИО по ряду должностей управляющей компании (кроме прекращения ВРИО единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера, о котором нужно уведомить в течение одного рабочего дня) и по должности сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании (специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов) (пп. 4, 5 п. 9.4, абз. 2, 3 п. 9.6 ст. 38 названного Закона);
Вопрос: Может ли главный бухгалтер организации-СМП, являющейся оператором по приему платежей, осуществлять функции специального должностного лица по совместительству в другой организации - операторе по приему платежей, являющейся СМП?
(Консультация эксперта, 2025)Вопрос: Может ли главный бухгалтер организации-СМП, являющейся оператором по приему платежей, осуществлять функции специального должностного лица по совместительству в другой организации - операторе по приему платежей, являющейся СМП?
(Консультация эксперта, 2025)Вопрос: Может ли главный бухгалтер организации-СМП, являющейся оператором по приему платежей, осуществлять функции специального должностного лица по совместительству в другой организации - операторе по приему платежей, являющейся СМП?
Вопрос: О разработке правил внутреннего контроля, назначении специального должностного лица в целях ПОД/ФТ и использовании личного кабинета МФО, осуществляющей также деятельность факторинговой организации.
(Письмо Банка России от 08.10.2024 N 12-4-2/7532)Вопрос: О разработке правил внутреннего контроля, назначении специального должностного лица в целях ПОД/ФТ и использовании личного кабинета МФО, осуществляющей также деятельность факторинговой организации.
(Письмо Банка России от 08.10.2024 N 12-4-2/7532)Вопрос: О разработке правил внутреннего контроля, назначении специального должностного лица в целях ПОД/ФТ и использовании личного кабинета МФО, осуществляющей также деятельность факторинговой организации.
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)лицам, осуществлявшим на день наступления страхового случая и (или) в иной период времени в течение 12 месяцев, предшествующих дню наступления страхового случая, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля банка, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в банке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (независимо от срока, в течение которого осуществлялись такие функции);
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)лицам, осуществлявшим на день наступления страхового случая и (или) в иной период времени в течение 12 месяцев, предшествующих дню наступления страхового случая, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля банка, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в банке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (независимо от срока, в течение которого осуществлялись такие функции);