Служба внутреннего контроля банка

Подборка наиболее важных документов по запросу Служба внутреннего контроля банка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Служба внутреннего контроля банка

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Служба внутреннего контроля банка

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Корпоративный комплаенс: как много в этом слове...
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)
Законы о финансовых организациях предусматривают требования к должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Такие лица должны соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата, если это предусмотрено законом о финансовой организации <10>.

Нормативные акты: Служба внутреннего контроля банка

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Указание Банка России от 17.12.2015 N 3903-У
(ред. от 22.03.2019)
"О порядке согласования Банком России кандидатов на должность единоличного исполнительного органа или его заместителя и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) кредитного рейтингового агентства и порядке оценки Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", требованиям к деловой репутации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2015 N 40349)
Зарегистрировано в Минюсте России 29 декабря 2015 г. N 40349
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)
4.10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Службы внутреннего контроля о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка