Система внутреннего контроля в банке

Подборка наиболее важных документов по запросу Система внутреннего контроля в банке (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Еще

Формы документов

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Форма: Положение о службе внутреннего контроля акционерного коммерческого банка
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Форма: Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)

Статьи, комментарии, ответы на вопросы

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Статья: Генезис комплаенс-контроля в финансовой сфере
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)<2> Кириллов Р.А. Теоретические основы управления регуляторным риском в системе внутреннего контроля банка // Известия Саратовского университета. Новая серия. Серия: Экономика. Управление. Право. 2014. N 4. Т. 14. С. 628 - 633.
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
"Правовое регулирование новых видов предпринимательской деятельности: практическое пособие"
(Абрамов В.Ю., Абрамов Ю.В.)
("Юстицинформ", 2023)- Положение ЦБ РФ об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах от 16 декабря 2003 г. N 242-П, составленное на основе рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору (БКБН) "Система внутреннего контроля в банках: основы организации" (сентябрь 1998 г., БКБН 40) и "Внутренний аудит в банках и взаимоотношения надзорных органов и аудиторов" (август 2001 г., БКБН 84);

Нормативные акты

Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
Указание Банка России от 17.09.2015 N 3801-У
(ред. от 27.04.2020)
"О признании финансового положения банка соответствующим критериям для уплаты повышенной дополнительной ставки страховых взносов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 09.10.2015 N 39271)Глава 2. Оценка собственных средств (капитала), активов, ликвидности, системы управления рисками, состояния внутреннего контроля банка
Зарегистрируйтесь и получите пробный доступ к системе КонсультантПлюс бесплатно на 2 дня
"Концепция организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций"
(утв. Банком России)ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Правовые ресурсы