Сделки подлежащие обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Сделки подлежащие обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отдельных операциях с наличными и безналичными денежными средствами, осуществляемых во исполнение сделки с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 20.04.2021 N 12-4-2/1906)Вопрос: 1. Сделка по уступке прав требования заключена между банком (далее - Банк-цедент) и клиентом Банка-цедента. По договору Банк-цедент уступает цессионарию права требования по кредитному договору к должнику Банка-цедента, права по ипотеке недвижимого имущества, взятого Банком-цедентом в залог по выданному должнику кредиту, права требования к поручителю и другие. В договоре указана общая сумма сделки. В условиях договора не содержатся сведения о том, сколько в отдельности стоит каждое из передаваемых цессионарию прав.
(Письмо Банка России от 20.04.2021 N 12-4-2/1906)Вопрос: 1. Сделка по уступке прав требования заключена между банком (далее - Банк-цедент) и клиентом Банка-цедента. По договору Банк-цедент уступает цессионарию права требования по кредитному договору к должнику Банка-цедента, права по ипотеке недвижимого имущества, взятого Банком-цедентом в залог по выданному должнику кредиту, права требования к поручителю и другие. В договоре указана общая сумма сделки. В условиях договора не содержатся сведения о том, сколько в отдельности стоит каждое из передаваемых цессионарию прав.
Готовое решение: Как создать лизинговую компанию
(КонсультантПлюс, 2024)Правила внутреннего контроля должны включать ряд программ, в частности это программы идентификации клиентов, выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, документального фиксирования информации. Требования к содержанию программ есть в некоторых нормативно-правовых актах Росфинмониторинга.
(КонсультантПлюс, 2024)Правила внутреннего контроля должны включать ряд программ, в частности это программы идентификации клиентов, выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, документального фиксирования информации. Требования к содержанию программ есть в некоторых нормативно-правовых актах Росфинмониторинга.
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1.1. Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее.
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1.1. Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее.