Саморегулирование на рынке ценных бумаг
Подборка наиболее важных документов по запросу Саморегулирование на рынке ценных бумаг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Цифровизация публичного финансового контроля: монография"
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)б) иные уполномоченные субъекты: уполномоченные банки; профессиональные участники рынка ценных бумаг; ВЭБ.РФ; саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств.
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)б) иные уполномоченные субъекты: уполномоченные банки; профессиональные участники рынка ценных бумаг; ВЭБ.РФ; саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств.
Статья: Рубежи признания розничного инвестора потребителем
(Молодыко К.Ю., Травин Г.Д.)
("Закон", 2022, N 12)Компетенция CFPB охватывает традиционные инструменты, предлагаемые розничными банками, преимущественно кредиты и депозиты, компетенция SEC - торговлю ценными бумагами на национальных биржах и внебиржевом рынке, деятельность брокерских организаций, расследование случаев мошенничества и недобросовестного поведения в связи с реализацией ценных бумаг, а также защиту инвесторов <24>. Ее деятельность регулируется довольно старым Законом о торговле ценными бумагами 1934 года <25>, однако в контексте защиты прав инвесторов наибольший интерес представляют дополнения, содержащиеся в Законе Додда - Франка 2010 года <26>. Реализация регулирующей функции SEC на практике осуществляется через одобрение подготовленных Службой регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) - саморегулируемой организацией на рынке ценных бумаг - актов, основанных на принципах, закрепленных в Законе о торговле ценными бумагами. На рынке муниципальных ценных бумаг аналогичную функцию выполняет Муниципальный совет по ценным бумагам (Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB)).
(Молодыко К.Ю., Травин Г.Д.)
("Закон", 2022, N 12)Компетенция CFPB охватывает традиционные инструменты, предлагаемые розничными банками, преимущественно кредиты и депозиты, компетенция SEC - торговлю ценными бумагами на национальных биржах и внебиржевом рынке, деятельность брокерских организаций, расследование случаев мошенничества и недобросовестного поведения в связи с реализацией ценных бумаг, а также защиту инвесторов <24>. Ее деятельность регулируется довольно старым Законом о торговле ценными бумагами 1934 года <25>, однако в контексте защиты прав инвесторов наибольший интерес представляют дополнения, содержащиеся в Законе Додда - Франка 2010 года <26>. Реализация регулирующей функции SEC на практике осуществляется через одобрение подготовленных Службой регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) - саморегулируемой организацией на рынке ценных бумаг - актов, основанных на принципах, закрепленных в Законе о торговле ценными бумагами. На рынке муниципальных ценных бумаг аналогичную функцию выполняет Муниципальный совет по ценным бумагам (Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB)).
Нормативные акты
"Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая)" от 05.08.2000 N 117-ФЗ
(ред. от 04.07.2026, с изм. от 21.07.2026)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 26.07.2026)за выдачу разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 35 000 рублей;
(ред. от 04.07.2026, с изм. от 21.07.2026)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 26.07.2026)за выдачу разрешения, подтверждающего статус саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 35 000 рублей;
Указ Президента РФ от 01.07.1996 N 1008
(ред. от 16.10.2000)
"Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации"7. Роль и место саморегулируемых организаций
(ред. от 16.10.2000)
"Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации"7. Роль и место саморегулируемых организаций
Статья: Рамочное соглашение GMRA как пример стандартной документации на международном рынке репо
(Клементьев А.П.)
("Актуальные проблемы российского права", 2024, N 1)<19> Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) более 10 лет назад утвердила примерные условия для договоров репо между российскими контрагентами, таким образом способствовав формированию отечественного внебиржевого рынка репо. См.: Письмо Банка России от 14.02.2012 N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утвержденном саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация".
(Клементьев А.П.)
("Актуальные проблемы российского права", 2024, N 1)<19> Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) более 10 лет назад утвердила примерные условия для договоров репо между российскими контрагентами, таким образом способствовав формированию отечественного внебиржевого рынка репо. См.: Письмо Банка России от 14.02.2012 N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утвержденном саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация".
"Правовое регулирование публичного финансового контроля"
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)9) агентов публичного финансового контроля (уполномоченные банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, ВЭБ.РФ, саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств);
(Антропцева И.О.)
("Статут", 2024)9) агентов публичного финансового контроля (уполномоченные банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, ВЭБ.РФ, саморегулируемые организации, аудиторы, аудиторские организации, адвокаты, нотариусы, организации, оказывающие юридические и бухгалтерские услуги, операторы платежных систем, операторы по переводу денежных средств);
Статья: Основные подходы к рассмотрению понятия "дериватив" как правовой категории
(Клементьев А.П.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2024, N 3)<94> Письмо Банка России от 14 февр. 2012 г. N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утв. Саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация" (вместе с Генеральным соглашением НФА об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг (ГСР НФА)), утв. Советом СРО НФА (протокол от 30.12.2011).
(Клементьев А.П.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2024, N 3)<94> Письмо Банка России от 14 февр. 2012 г. N 21-Т "О Генеральном соглашении "Об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг", утв. Саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация" (вместе с Генеральным соглашением НФА об общих условиях заключения договоров РЕПО на рынке ценных бумаг (ГСР НФА)), утв. Советом СРО НФА (протокол от 30.12.2011).