Правила внутреннего контроля для некредитных
Подборка наиболее важных документов по запросу Правила внутреннего контроля для некредитных (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Финансовый мониторинг в рамках противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, установленным действующими нормативно-правовыми актами для соответствующей категории субъектов финансового мониторинга (Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утв. Постановлением Правительства РФ от 02.08.2025 N 1157, Положения Банка России от 18.06.2025 N 860-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и экстремистской деятельности", от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, установленным действующими нормативно-правовыми актами для соответствующей категории субъектов финансового мониторинга (Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утв. Постановлением Правительства РФ от 02.08.2025 N 1157, Положения Банка России от 18.06.2025 N 860-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и экстремистской деятельности", от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Ответ: В целях приведения Положения N 375-П в соответствие с Федеральным законом N 115-ФЗ издано Указание Банка России от 07.11.2022 N 6308-У "О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (вступило в силу с 21.03.2023).
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Ответ: В целях приведения Положения N 375-П в соответствие с Федеральным законом N 115-ФЗ издано Указание Банка России от 07.11.2022 N 6308-У "О внесении изменений в нормативные акты Банка России в сфере требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (вступило в силу с 21.03.2023).
Нормативные акты
Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
(ред. от 07.11.2022)
"О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 09.02.2015 N 35933)Зарегистрировано в Минюсте России 9 февраля 2015 г. N 35933
(ред. от 07.11.2022)
"О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 09.02.2015 N 35933)Зарегистрировано в Минюсте России 9 февраля 2015 г. N 35933
Указание Банка России от 22.02.2019 N 5075-У
(ред. от 04.04.2023)
"О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.03.2019 N 54095)Зарегистрировано в Минюсте России 19 марта 2019 г. N 54095
(ред. от 04.04.2023)
"О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.03.2019 N 54095)Зарегистрировано в Минюсте России 19 марта 2019 г. N 54095
Статья: Идентификация выгодоприобретателя в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Согласно п. 2.1 Положения об идентификации НФО в целях идентификации выгодоприобретателя некредитной финансовой организацией самостоятельно либо с привлечением третьих лиц осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных Приложениями 1 и 2 к указанному Положению, документов, являющихся основанием совершения операций. Кроме этого, некредитная финансовая организация вправе использовать иные сведения (документы), самостоятельно определяемые некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)Согласно п. 2.1 Положения об идентификации НФО в целях идентификации выгодоприобретателя некредитной финансовой организацией самостоятельно либо с привлечением третьих лиц осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных Приложениями 1 и 2 к указанному Положению, документов, являющихся основанием совершения операций. Кроме этого, некредитная финансовая организация вправе использовать иные сведения (документы), самостоятельно определяемые некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля.