Подлежат обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Подлежат обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Ситуация: Как физическому лицу купить и продать (обменять) иностранную валюту?
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Купля-продажа иностранной валюты физическим лицом на сумму от 1 млн руб. подлежит обязательному контролю. В связи с этим банк вправе по своему усмотрению запросить у вас пояснения, например, об источнике денежных средств (пп. 1 п. 1 ст. 6, пп. 1.1, 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Купля-продажа иностранной валюты физическим лицом на сумму от 1 млн руб. подлежит обязательному контролю. В связи с этим банк вправе по своему усмотрению запросить у вас пояснения, например, об источнике денежных средств (пп. 1 п. 1 ст. 6, пп. 1.1, 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
Ситуация: В каких случаях необходимо предоставление сведений о счетах (вкладах) гражданина третьим лицам?
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Совершение клиентом банка операции с денежными средствами, подлежащей обязательному контролю в соответствии с Законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (например, если одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму). В данном случае соответствующая информация передается банком в Росфинмониторинг (ч. 10 ст. 26 Закона N 395-1; п. 2, пп. 1 п. 4 ст. 6, пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Совершение клиентом банка операции с денежными средствами, подлежащей обязательному контролю в соответствии с Законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (например, если одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму). В данном случае соответствующая информация передается банком в Росфинмониторинг (ч. 10 ст. 26 Закона N 395-1; п. 2, пп. 1 п. 4 ст. 6, пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Административные правонарушения в области финансов, страхования и рынка ценных бумаг: Организация (ИП, Должностное лицо) обжалует привлечение к ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2026)Организация (ИП, Должностное лицо) не представила в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (об адресе места жительства лица, совершающего операцию, ИНН и т.п.), либо представила недостоверные сведения
(КонсультантПлюс, 2026)Организация (ИП, Должностное лицо) не представила в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (об адресе места жительства лица, совершающего операцию, ИНН и т.п.), либо представила недостоверные сведения
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 4 "Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма""Статья 4 и подпункты 2, 3 статьи 7 Закона N 115-ФЗ предполагают, что банк обязан выявлять операции, подлежащие обязательному контролю, и иные операции, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма."
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 10.06.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
(ред. от 10.06.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
"ГОСТ Р 56540-2015. Национальный стандарт Российской Федерации. Проектирование разработки и освоение газовых и газоконденсатных месторождений. Общие требования к проведению авторского надзора за выполнением проектов разработки газовых и газоконденсатных месторождений"
(утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 30.07.2015 N 1029-ст)7 Комплекс обязательных промысловых исследовательских работ, подлежащих контролю в процессе авторского надзора за выполнением технических проектов разработки
(утв. и введен в действие Приказом Росстандарта от 30.07.2015 N 1029-ст)7 Комплекс обязательных промысловых исследовательских работ, подлежащих контролю в процессе авторского надзора за выполнением технических проектов разработки
"Комментарий к Федеральному закону от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)В названном Письме Минфина России от 25 декабря 2013 г. N 07-04-15/57289 при применении указанного документа N ПЗ-11/2013 предписано иметь в виду, что внутренний контроль, предусмотренный иными федеральными законами, нежели комментируемый Закон, организуется и осуществляется экономическим субъектом в соответствии с такими федеральными законами. В качестве примера такого "иного" федерального законодательного акта можно упомянуть Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (наименование в ред. Федерального закона от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ) <236>, предусматривающий внутренний контроль, представляющий собой согласно определению, данному в ст. 3 названного Закона (в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 153-ФЗ <237>) деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)В названном Письме Минфина России от 25 декабря 2013 г. N 07-04-15/57289 при применении указанного документа N ПЗ-11/2013 предписано иметь в виду, что внутренний контроль, предусмотренный иными федеральными законами, нежели комментируемый Закон, организуется и осуществляется экономическим субъектом в соответствии с такими федеральными законами. В качестве примера такого "иного" федерального законодательного акта можно упомянуть Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (наименование в ред. Федерального закона от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ) <236>, предусматривающий внутренний контроль, представляющий собой согласно определению, данному в ст. 3 названного Закона (в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 153-ФЗ <237>) деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Ситуация: Как перечислить алименты по почте?
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Обратите внимание! Перевод денежных средств по почте подлежит обязательному контролю, если сумма перевода составляет 100 000 руб. и более (в эквивалентном размере, если перевод произведен в иностранной валюте) (п. 1.7 ст. 6 Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ).
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Обратите внимание! Перевод денежных средств по почте подлежит обязательному контролю, если сумма перевода составляет 100 000 руб. и более (в эквивалентном размере, если перевод произведен в иностранной валюте) (п. 1.7 ст. 6 Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ).
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Так, положение абз. 3 подп. 1 п. 1 ст. 6 названного Закона (в ред. Федерального закона от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ <144>) относит приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет к числу операций, которые подлежат обязательному контролю, а положение подп. 1 п. 1 ст. 7 названного Закона обязывает организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, до приема на обслуживание идентифицировать клиента.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Так, положение абз. 3 подп. 1 п. 1 ст. 6 названного Закона (в ред. Федерального закона от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ <144>) относит приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет к числу операций, которые подлежат обязательному контролю, а положение подп. 1 п. 1 ст. 7 названного Закона обязывает организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, до приема на обслуживание идентифицировать клиента.
Вопрос: О приостановлении МФО операции при погашении займа физлицом, включенным в Перечень экстремистов/террористов, информировании о ней как о подлежащей обязательному контролю и заполнении ФЭС.
(Письмо Банка России от 21.02.2025 N 43-7-2/3813)Вопрос: Микрофинансовая организация (далее - МФО) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
(Письмо Банка России от 21.02.2025 N 43-7-2/3813)Вопрос: Микрофинансовая организация (далее - МФО) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Вопрос: О приостановлении операции и направлении сведений о ней как о подлежащей обязательному контролю при погашении займа физлицом, включенным в Перечень экстремистов/террористов, и заполнении ФЭС МФО.
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Вопрос: У членов саморегулируемой организации микрофинансовых организаций (далее - МФО, Общество) возникают вопросы о порядке распределения обязанности направления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, между МФО и кредитными организациями (далее - КО), участвующими в проведении операции погашения обязательств по выданному микрозайму, одной из сторон которой является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или физического лица, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организаций или физического лица (далее - ОПОК).
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Вопрос: У членов саморегулируемой организации микрофинансовых организаций (далее - МФО, Общество) возникают вопросы о порядке распределения обязанности направления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, между МФО и кредитными организациями (далее - КО), участвующими в проведении операции погашения обязательств по выданному микрозайму, одной из сторон которой является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или физического лица, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организаций или физического лица (далее - ОПОК).
Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.
(Письмо Банка России от 21.02.2024 N 12-4-2/1156)Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.
(Письмо Банка России от 21.02.2024 N 12-4-2/1156)Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.