Подлежат обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Подлежат обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Судебная практика
Доказательства и доказывание в арбитражном суде: Банковский счет: Клиент хочет взыскать комиссию, списанную Банком при закрытии счета за непредставление запрашиваемых в рамках Закона о ПОД/ФТ документов
(КонсультантПлюс, 2026)указанием на непредставление доказательств того, что операции Клиента подлежат обязательному контролю или совершены им в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, имеют запутанный или необычный характер и т.д. >>>
(КонсультантПлюс, 2026)указанием на непредставление доказательств того, что операции Клиента подлежат обязательному контролю или совершены им в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, имеют запутанный или необычный характер и т.д. >>>
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения в области финансов, налогов, сборов и страхования: Организация (ИП) оспаривает привлечение к ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2026)Уполномоченный орган (Банк России, Росфинмониторинг, иной административный орган) привлек Организацию (ИП) к ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Например, за неисполнение обязанностей по организации и осуществлению внутреннего контроля; непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
(КонсультантПлюс, 2026)Уполномоченный орган (Банк России, Росфинмониторинг, иной административный орган) привлек Организацию (ИП) к ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Например, за неисполнение обязанностей по организации и осуществлению внутреннего контроля; непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Нормативные акты
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 04.08.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
(ред. от 04.08.2026)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
Приказ Росфинмониторинга от 28.01.2026 N 16
"Об определении подлежащих обязательному контролю операций с имуществом"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.04.2026 N 86277)Зарегистрировано в Минюсте России 29 апреля 2026 г. N 86277
"Об определении подлежащих обязательному контролю операций с имуществом"
(Зарегистрировано в Минюсте России 29.04.2026 N 86277)Зарегистрировано в Минюсте России 29 апреля 2026 г. N 86277
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Так, положение абз. 3 подп. 1 п. 1 ст. 6 названного Закона (в ред. Федерального закона от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ <144>) относит приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет к числу операций, которые подлежат обязательному контролю, а положение подп. 1 п. 1 ст. 7 названного Закона обязывает организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, до приема на обслуживание идентифицировать клиента.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Так, положение абз. 3 подп. 1 п. 1 ст. 6 названного Закона (в ред. Федерального закона от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ <144>) относит приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет к числу операций, которые подлежат обязательному контролю, а положение подп. 1 п. 1 ст. 7 названного Закона обязывает организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, до приема на обслуживание идентифицировать клиента.
Вопрос: О приостановлении операции и направлении сведений о ней как о подлежащей обязательному контролю при погашении займа физлицом, включенным в Перечень экстремистов/террористов, и заполнении ФЭС МФО.
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Вопрос: У членов саморегулируемой организации микрофинансовых организаций (далее - МФО, Общество) возникают вопросы о порядке распределения обязанности направления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, между МФО и кредитными организациями (далее - КО), участвующими в проведении операции погашения обязательств по выданному микрозайму, одной из сторон которой является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или физического лица, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организаций или физического лица (далее - ОПОК).
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Вопрос: У членов саморегулируемой организации микрофинансовых организаций (далее - МФО, Общество) возникают вопросы о порядке распределения обязанности направления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, между МФО и кредитными организациями (далее - КО), участвующими в проведении операции погашения обязательств по выданному микрозайму, одной из сторон которой является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или физического лица, либо физическое лицо или юридическое лицо, действующие от имени или по указанию таких организаций или физического лица (далее - ОПОК).
Ситуация: Как перечислить алименты по почте?
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Обратите внимание! Перевод денежных средств по почте подлежит обязательному контролю, если сумма перевода составляет 100 000 руб. и более (в эквивалентном размере, если перевод произведен в иностранной валюте) (п. 1.7 ст. 6 Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ).
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Обратите внимание! Перевод денежных средств по почте подлежит обязательному контролю, если сумма перевода составляет 100 000 руб. и более (в эквивалентном размере, если перевод произведен в иностранной валюте) (п. 1.7 ст. 6 Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ).
Вопрос: О приостановлении МФО операции при погашении займа физлицом, включенным в Перечень экстремистов/террористов, информировании о ней как о подлежащей обязательному контролю и заполнении ФЭС.
(Письмо Банка России от 21.02.2025 N 43-7-2/3813)Вопрос: Микрофинансовая организация (далее - МФО) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
(Письмо Банка России от 21.02.2025 N 43-7-2/3813)Вопрос: Микрофинансовая организация (далее - МФО) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Готовое решение: Что такое цифровые права и как они размещаются
(КонсультантПлюс, 2026)Приобретение цифровых прав при их размещении подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается такая операция (пп. 9 п. 1 ст. 6 Закона о противодействии легализации преступных доходов):
(КонсультантПлюс, 2026)Приобретение цифровых прав при их размещении подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается такая операция (пп. 9 п. 1 ст. 6 Закона о противодействии легализации преступных доходов):
Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.
(Письмо Банка России от 21.02.2024 N 12-4-2/1156)Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.
(Письмо Банка России от 21.02.2024 N 12-4-2/1156)Вопрос: Об отнесении кредитными организациями операций к подлежащим обязательному контролю и направлении сведений о них в уполномоченный орган при наличии в платежном документе аббревиатур и сокращений.
Ситуация: В каких случаях необходимо предоставление сведений о счетах (вкладах) гражданина третьим лицам?
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Совершение клиентом банка операции с денежными средствами, подлежащей обязательному контролю в соответствии с Законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (например, если одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму). В данном случае соответствующая информация передается банком в Росфинмониторинг (ч. 10 ст. 26 Закона N 395-1; п. 2, пп. 1 п. 4 ст. 6, пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
("Электронный журнал "Азбука права", 2026)Совершение клиентом банка операции с денежными средствами, подлежащей обязательному контролю в соответствии с Законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (например, если одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму). В данном случае соответствующая информация передается банком в Росфинмониторинг (ч. 10 ст. 26 Закона N 395-1; п. 2, пп. 1 п. 4 ст. 6, пп. 4 п. 1 ст. 7 Закона N 115-ФЗ).
Вопрос: Планируется подача ходатайства об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю ФАС России, нарочно. Часть документов также должна быть представлена в электронном виде. На каком материальном носителе следует представить данные: диске или флеш-карте?
("Официальный сайт ФАС России", 2023)"Официальный сайт ФАС России https://fas.gov.ru", 2023
("Официальный сайт ФАС России", 2023)"Официальный сайт ФАС России https://fas.gov.ru", 2023