Отзыв лицензии у брокера
Подборка наиболее важных документов по запросу Отзыв лицензии у брокера (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)5) кредитная организация осуществляет возврат клиентам кредитной организации их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании.
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)5) кредитная организация осуществляет возврат клиентам кредитной организации их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании.
Статья: Публичная регламентация лицензирования в США
(Сыроежкин А.М.)
("Административное право и процесс", 2021, N 10)Лицензирование большинства видов деятельности в штате Нью-Йорк производится Отделом по лицензированию Государственного Департамента штата Нью-Йорк, который проводит разрешительные процедуры в сфере услуг частной детективной деятельности, брокеров по недвижимости, агентов по продаже недвижимости, оценки недвижимости, охраны, деятельности в сфере косметологии, деятельности спортивных агентов и др. Вышеуказанный отдел наделен полномочиями по вынесению различных санкций в случае нарушения лицензиатом обязательных требований, в том числе наложить штраф <33>, объявить выговор, приостановить или аннулировать лицензию <34>.
(Сыроежкин А.М.)
("Административное право и процесс", 2021, N 10)Лицензирование большинства видов деятельности в штате Нью-Йорк производится Отделом по лицензированию Государственного Департамента штата Нью-Йорк, который проводит разрешительные процедуры в сфере услуг частной детективной деятельности, брокеров по недвижимости, агентов по продаже недвижимости, оценки недвижимости, охраны, деятельности в сфере косметологии, деятельности спортивных агентов и др. Вышеуказанный отдел наделен полномочиями по вынесению различных санкций в случае нарушения лицензиатом обязательных требований, в том числе наложить штраф <33>, объявить выговор, приостановить или аннулировать лицензию <34>.
Нормативные акты
"Договор о Евразийском экономическом союзе"
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)10) оснований для отзыва у профессионального участника страхового рынка лицензии на осуществление страховой деятельности, а также аннулирования, ограничения или приостановления действия такой лицензии;
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)10) оснований для отзыва у профессионального участника страхового рынка лицензии на осуществление страховой деятельности, а также аннулирования, ограничения или приостановления действия такой лицензии;
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
(ред. от 09.04.2026)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2026)5) прекращаются прием и осуществление по корреспондентским счетам кредитной организации платежей на счета клиентов кредитной организации (физических и юридических лиц). Кредитные организации и учреждения Банка России осуществляют возврат платежей, поступающих после дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций в пользу клиентов кредитной организации, на счета плательщиков в банках-отправителях;
(ред. от 09.04.2026)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2026)5) прекращаются прием и осуществление по корреспондентским счетам кредитной организации платежей на счета клиентов кредитной организации (физических и юридических лиц). Кредитные организации и учреждения Банка России осуществляют возврат платежей, поступающих после дня отзыва лицензии на осуществление банковских операций в пользу клиентов кредитной организации, на счета плательщиков в банках-отправителях;
Статья: Биржевые инвестиционные фонды (ETFs): гарантии прав частных инвесторов и риски при осуществлении инвестиционной деятельности на рынке коллективных инвестиций
(Субботин Р.И.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Законопроект направлен на создание в России системы страхования инвестиций, размещенных гражданами на индивидуальных инвестиционных счетах. В соответствии с пояснительной запиской к законопроекту, страхованию подлежат ценные бумаги и денежные средства инвесторов, размещенные на брокерском счете ИИС, на счете ИИС доверительного управляющего, в системе депозитарного учета, связанной с указанными счетами. Страховым случаем считается аннулирование лицензии брокера, управляющего, депозитария, отзыв или аннулирование у страхователя, являющегося кредитной организацией, лицензии Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) на осуществление банковских операций, а также введение Банком России моратория на удовлетворение требований кредиторов страхователя, являющегося кредитной организацией. Инвестиционные риски и снижение стоимости инвестиций страховыми случаями не являются. Общее возмещение возможно в сумме до 1 млн 400 тыс. руб. по аналогии с выплатами из фонда страхования вкладов, что существенно ниже, чем в зарубежном правопорядке.
(Субботин Р.И.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Законопроект направлен на создание в России системы страхования инвестиций, размещенных гражданами на индивидуальных инвестиционных счетах. В соответствии с пояснительной запиской к законопроекту, страхованию подлежат ценные бумаги и денежные средства инвесторов, размещенные на брокерском счете ИИС, на счете ИИС доверительного управляющего, в системе депозитарного учета, связанной с указанными счетами. Страховым случаем считается аннулирование лицензии брокера, управляющего, депозитария, отзыв или аннулирование у страхователя, являющегося кредитной организацией, лицензии Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) на осуществление банковских операций, а также введение Банком России моратория на удовлетворение требований кредиторов страхователя, являющегося кредитной организацией. Инвестиционные риски и снижение стоимости инвестиций страховыми случаями не являются. Общее возмещение возможно в сумме до 1 млн 400 тыс. руб. по аналогии с выплатами из фонда страхования вкладов, что существенно ниже, чем в зарубежном правопорядке.
Статья: Правовые основы инвестирования в цифровые активы в Объединенных Арабских Эмиратах и Российской Федерации: сравнительный анализ
(Чижов А.И.)
("Предпринимательское право", 2025, N 4)Так, например, лицом, предоставляющим услуги в сфере виртуальных активов, является оператор платформы виртуальных активов. Операции по выпуску, купле-продажи и передаче права собственности на виртуальные активы осуществляются через платформу виртуальных активов, которая представляет собой цифровую платформу на основе технологии распределенных реестров или аналогичной технологии. У платформы виртуальных активов есть оператор, которым может быть только юридическое лицо, получившее лицензию на регулирование сделок с виртуальными активами через платформу виртуальных активов. Иные услуги в сфере виртуальных активов предоставляются юридическими лицами, осуществляющими соответствующую деятельность, например брокерскую или по хранению виртуальных активов, и обладающими соответствующей лицензией. При этом SCA обладает полномочиями запретить любому лицу, предоставляющему услуги в сфере виртуальных активов, осуществлять свою деятельность или аннулировать его лицензию в соответствии с положениями Решения N 26/RM/2023.
(Чижов А.И.)
("Предпринимательское право", 2025, N 4)Так, например, лицом, предоставляющим услуги в сфере виртуальных активов, является оператор платформы виртуальных активов. Операции по выпуску, купле-продажи и передаче права собственности на виртуальные активы осуществляются через платформу виртуальных активов, которая представляет собой цифровую платформу на основе технологии распределенных реестров или аналогичной технологии. У платформы виртуальных активов есть оператор, которым может быть только юридическое лицо, получившее лицензию на регулирование сделок с виртуальными активами через платформу виртуальных активов. Иные услуги в сфере виртуальных активов предоставляются юридическими лицами, осуществляющими соответствующую деятельность, например брокерскую или по хранению виртуальных активов, и обладающими соответствующей лицензией. При этом SCA обладает полномочиями запретить любому лицу, предоставляющему услуги в сфере виртуальных активов, осуществлять свою деятельность или аннулировать его лицензию в соответствии с положениями Решения N 26/RM/2023.
Статья: Правовой статус розничного инвестора в условиях усиления роли финансового рынка в финансировании трансформации экономики Российской Федерации
(Островская Н.Б.)
("Финансовое право", 2025, N 2)Одной из особенностей правового статуса розничного инвестора является то, что на них не распространяются механизмы защиты от невозможности удовлетворения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований при аннулировании лицензии.
(Островская Н.Б.)
("Финансовое право", 2025, N 2)Одной из особенностей правового статуса розничного инвестора является то, что на них не распространяются механизмы защиты от невозможности удовлетворения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований при аннулировании лицензии.
Статья: Эволюция добросовестности в Гражданском кодексе как результат работы Высшего Арбитражного Суда
(Ерохова М.А.)
("Закон", 2025, N 1)Принцип добросовестности требует от стороны договора информировать своего контрагента о меняющихся обстоятельствах и о рисках. Неисполнение этой обязанности влечет необходимость возмещения убытков потерпевшему. Российские суды, включая Верховный Суд, рассмотрели более сотни исков граждан к банку "Траст" об оспаривании сделок или о взыскании убытков и отказались учитывать нарушение банком своей информационной обязанности. В этой серии дел банк "Траст" действовал как брокер и продавал от своего имени ценные бумаги облигационного типа - кредитные ноты, эмитированные иностранной компанией. Банк не предупреждал покупателей о том, что кредитные ноты - это в целом продукт рисковый и что при отзыве у банка лицензии они будут аннулированы по условиям договора с эмитентом <40>. Банк вел себя недобросовестно, умолчав о существенных условиях оборота кредитных нот, однако российские суды не стали учитывать это обстоятельство, отказав всем держателям кредитных нот в исках на том основании, что они успели получить купонный доход и, значит, одобрили своими действиями сделки по покупке ценных бумаг <41>. Отсюда напрашивается вывод о том, что российские суды при разрешении споров не готовы учитывать роль информационных обязанностей. На фоне более сотни дел, разрешенных против держателей кредитных нот, которые продавал банк "Траст", не предупреждая покупателей о рисках, блекнут параллельно принятые абстрактные разъяснения Верховного Суда РФ, где говорится о некой информационной обязанности стороны договорного отношения, за неисполнение которой можно взыскать убытки <42>. В конкретных делах, которые гораздо важнее абстрактных разъяснений, суды нередко ведут себя так, будто никакие информационные обязанности российскому праву не известны.
(Ерохова М.А.)
("Закон", 2025, N 1)Принцип добросовестности требует от стороны договора информировать своего контрагента о меняющихся обстоятельствах и о рисках. Неисполнение этой обязанности влечет необходимость возмещения убытков потерпевшему. Российские суды, включая Верховный Суд, рассмотрели более сотни исков граждан к банку "Траст" об оспаривании сделок или о взыскании убытков и отказались учитывать нарушение банком своей информационной обязанности. В этой серии дел банк "Траст" действовал как брокер и продавал от своего имени ценные бумаги облигационного типа - кредитные ноты, эмитированные иностранной компанией. Банк не предупреждал покупателей о том, что кредитные ноты - это в целом продукт рисковый и что при отзыве у банка лицензии они будут аннулированы по условиям договора с эмитентом <40>. Банк вел себя недобросовестно, умолчав о существенных условиях оборота кредитных нот, однако российские суды не стали учитывать это обстоятельство, отказав всем держателям кредитных нот в исках на том основании, что они успели получить купонный доход и, значит, одобрили своими действиями сделки по покупке ценных бумаг <41>. Отсюда напрашивается вывод о том, что российские суды при разрешении споров не готовы учитывать роль информационных обязанностей. На фоне более сотни дел, разрешенных против держателей кредитных нот, которые продавал банк "Траст", не предупреждая покупателей о рисках, блекнут параллельно принятые абстрактные разъяснения Верховного Суда РФ, где говорится о некой информационной обязанности стороны договорного отношения, за неисполнение которой можно взыскать убытки <42>. В конкретных делах, которые гораздо важнее абстрактных разъяснений, суды нередко ведут себя так, будто никакие информационные обязанности российскому праву не известны.
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)Лицензирование является наиболее часто используемым средством государственного регулирования деятельности по возмездному оказанию услуг. Так, медицинская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с нормами Закона о лицензировании. В отношении услуг связи, телевизионного и радиовещания, образовательных услуг особенности лицензирования, в том числе в части, касающейся порядка принятия решения о предоставлении лицензии, срока действия лицензии и порядка продления срока ее действия, приостановления, возобновления и аннулирования действия лицензии, устанавливаются специальными законами. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов, брокерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг регулируется специальными законами, регламентирующими эти виды деятельности.
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)Лицензирование является наиболее часто используемым средством государственного регулирования деятельности по возмездному оказанию услуг. Так, медицинская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с нормами Закона о лицензировании. В отношении услуг связи, телевизионного и радиовещания, образовательных услуг особенности лицензирования, в том числе в части, касающейся порядка принятия решения о предоставлении лицензии, срока действия лицензии и порядка продления срока ее действия, приостановления, возобновления и аннулирования действия лицензии, устанавливаются специальными законами. Лицензирование деятельности по проведению организованных торгов, брокерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг регулируется специальными законами, регламентирующими эти виды деятельности.