Отзыв лицензии у брокера
Подборка наиболее важных документов по запросу Отзыв лицензии у брокера (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Биржевые инвестиционные фонды (ETFs): гарантии прав частных инвесторов и риски при осуществлении инвестиционной деятельности на рынке коллективных инвестиций
(Субботин Р.И.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Законопроект направлен на создание в России системы страхования инвестиций, размещенных гражданами на индивидуальных инвестиционных счетах. В соответствии с пояснительной запиской к законопроекту, страхованию подлежат ценные бумаги и денежные средства инвесторов, размещенные на брокерском счете ИИС, на счете ИИС доверительного управляющего, в системе депозитарного учета, связанной с указанными счетами. Страховым случаем считается аннулирование лицензии брокера, управляющего, депозитария, отзыв или аннулирование у страхователя, являющегося кредитной организацией, лицензии Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) на осуществление банковских операций, а также введение Банком России моратория на удовлетворение требований кредиторов страхователя, являющегося кредитной организацией. Инвестиционные риски и снижение стоимости инвестиций страховыми случаями не являются. Общее возмещение возможно в сумме до 1 млн 400 тыс. руб. по аналогии с выплатами из фонда страхования вкладов, что существенно ниже, чем в зарубежном правопорядке.
(Субботин Р.И.)
("Предпринимательское право", 2021, N 4)Законопроект направлен на создание в России системы страхования инвестиций, размещенных гражданами на индивидуальных инвестиционных счетах. В соответствии с пояснительной запиской к законопроекту, страхованию подлежат ценные бумаги и денежные средства инвесторов, размещенные на брокерском счете ИИС, на счете ИИС доверительного управляющего, в системе депозитарного учета, связанной с указанными счетами. Страховым случаем считается аннулирование лицензии брокера, управляющего, депозитария, отзыв или аннулирование у страхователя, являющегося кредитной организацией, лицензии Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк России) на осуществление банковских операций, а также введение Банком России моратория на удовлетворение требований кредиторов страхователя, являющегося кредитной организацией. Инвестиционные риски и снижение стоимости инвестиций страховыми случаями не являются. Общее возмещение возможно в сумме до 1 млн 400 тыс. руб. по аналогии с выплатами из фонда страхования вкладов, что существенно ниже, чем в зарубежном правопорядке.
Статья: Актуальные проблемы определения субъектного состава доверительного управления паевым инвестиционным фондом
(Самигулина А.В.)
("Право и экономика", 2020, N 4)Брокер не имеет права предоставлять гарантии насчет доходности от инвестиций какой-либо из совершенных сделок. К тому же он обязан всякий раз предупреждать клиента, когда интересы брокера становятся препятствием перед интересами клиента, если есть возможность осуществить сделку на выгодных для клиента условиях. В случае утраты (аннулирования) лицензии брокер возвращает все денежные средства, хранящиеся на специальном банковском счете.
(Самигулина А.В.)
("Право и экономика", 2020, N 4)Брокер не имеет права предоставлять гарантии насчет доходности от инвестиций какой-либо из совершенных сделок. К тому же он обязан всякий раз предупреждать клиента, когда интересы брокера становятся препятствием перед интересами клиента, если есть возможность осуществить сделку на выгодных для клиента условиях. В случае утраты (аннулирования) лицензии брокер возвращает все денежные средства, хранящиеся на специальном банковском счете.
Нормативные акты
Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
"О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"6. Приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление банковских операций, за операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, совершенные от имени юридических лиц, имеющих указанные лицензии, их работниками, если такие операции сопровождались неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являлись манипулированием рынком, может применяться только в случае, если указанные юридические лица не докажут, что они приняли все необходимые меры для предотвращения соответствующих нарушений.
(ред. от 25.12.2023)
"О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"6. Приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление банковских операций, за операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, совершенные от имени юридических лиц, имеющих указанные лицензии, их работниками, если такие операции сопровождались неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являлись манипулированием рынком, может применяться только в случае, если указанные юридические лица не докажут, что они приняли все необходимые меры для предотвращения соответствующих нарушений.
Постановление ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс
"О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.04.2004 N 5776)3.3. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера управляющая компания обязана немедленно истребовать у брокера находящиеся на специальном брокерском счете денежные средства, составляющие инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд.
"О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.04.2004 N 5776)3.3. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера управляющая компания обязана немедленно истребовать у брокера находящиеся на специальном брокерском счете денежные средства, составляющие инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд.