Ответственность инвестиционного советника

Подборка наиболее важных документов по запросу Ответственность инвестиционного советника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Ответственность инвестиционного советника

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)
4. В рамках п. 4 комментируемой статьи установлено, что инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством РФ и договором об инвестиционном консультировании.

Нормативные акты: Ответственность инвестиционного советника

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 31.07.2020)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021)
4. Инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке"
(утв. Банком России, Протокол от 21.11.2019 N КФНП-40)
6.1. В случае привлечения инвестиционным советником третьих лиц, действующих по поручению, от имени и за счет инвестиционного советника, в целях заключения с получателями финансовых услуг договоров об инвестиционном консультировании и передачи индивидуальных инвестиционных рекомендаций (агентов инвестиционного советника), инвестиционный советник несет ответственность за действия таких лиц, как за свои собственные.