Обучение НФО
Подборка наиболее важных документов по запросу Обучение НФО (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Недобросовестные практики участников банковского рынка и противодействие им
(Петров Д.А., Рубанова М.П.)
("Банковское право", 2025, N 1)<23> См.: Указание Банка России от 31 марта 2022 г. N 6113-У "О порядке применения Банком России к кредитной организации мер, предусмотренных статьей 74.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и к некредитной финансовой организации мер, предусмотренных статьей 76.8-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" // СПС "КонсультантПлюс".
(Петров Д.А., Рубанова М.П.)
("Банковское право", 2025, N 1)<23> См.: Указание Банка России от 31 марта 2022 г. N 6113-У "О порядке применения Банком России к кредитной организации мер, предусмотренных статьей 74.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и к некредитной финансовой организации мер, предусмотренных статьей 76.8-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" // СПС "КонсультантПлюс".
Статья: Финансовый мониторинг в рамках противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, установленным действующими нормативно-правовыми актами для соответствующей категории субъектов финансового мониторинга (Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утв. Постановлением Правительства РФ от 02.08.2025 N 1157, Положения Банка России от 18.06.2025 N 860-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и экстремистской деятельности", от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, установленным действующими нормативно-правовыми актами для соответствующей категории субъектов финансового мониторинга (Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утв. Постановлением Правительства РФ от 02.08.2025 N 1157, Положения Банка России от 18.06.2025 N 860-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации, филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и экстремистской деятельности", от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").
Нормативные акты
Справочная информация: "Сроки хранения документов организаций"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Документы, подтверждающие проведение обучения работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, и их аттестацию
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Документы, подтверждающие проведение обучения работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, и их аттестацию
"Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера"
(утв. Банком России)Укажите лицо, которое до начала осуществления соответствующих функций в некредитной финансовой организации должно пройти обучение по ПОД/ФТ в форме целевого (внепланового) инструктажа:
(утв. Банком России)Укажите лицо, которое до начала осуществления соответствующих функций в некредитной финансовой организации должно пройти обучение по ПОД/ФТ в форме целевого (внепланового) инструктажа:
Вопрос: О прохождении руководителем оператора по приему платежей обучения в целях ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 25.07.2025 N 43-7-2/17366)<3> Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
(Письмо Банка России от 25.07.2025 N 43-7-2/17366)<3> Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Статья: Банковские экосистемы: перспективы правового регулирования
(Яковлева П.А.)
("Право и бизнес", 2025, N 1)<14> Чистюхин В.В. Правовое регулирование финансового контроля за деятельностью некредитных финансовых организаций в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2022. С. 11.
(Яковлева П.А.)
("Право и бизнес", 2025, N 1)<14> Чистюхин В.В. Правовое регулирование финансового контроля за деятельностью некредитных финансовых организаций в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2022. С. 11.
Вопрос: О подтверждении факта проведения обучения по ПОД/ФТ работника НФО при использовании в целях обучения онлайн-платформы.
(Письмо Банка России от 11.02.2025 N 43-7-2/2917)Вопрос: Некредитная финансовая организация (далее - НФО) просит дать пояснения о порядке соблюдения НФО требований по учету прохождения ее работниками обучения по ПОД/ФТ <1>, изложенных в Указании N 3471-У <2>.
(Письмо Банка России от 11.02.2025 N 43-7-2/2917)Вопрос: Некредитная финансовая организация (далее - НФО) просит дать пояснения о порядке соблюдения НФО требований по учету прохождения ее работниками обучения по ПОД/ФТ <1>, изложенных в Указании N 3471-У <2>.