Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Обязательно ли наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, для управляющей компании, имеющей лицензию профессионального участника на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами?
("Официальный сайт Банка России", 2023)"Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru", 2023
("Официальный сайт Банка России", 2023)"Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru", 2023
Статья: Отчетность по форме 0409724 "Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
("Официальный сайт Банка России", 2024)Вопрос: Просим разъяснить порядок заполнения и сдачи отчетности по форме 0409724 "малой" кредитной организацией - профессиональным участником, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, но с отсутствующей деятельностью по обслуживанию клиентов (т.е. с нулевыми показателями по открытым договорам доверительного управления и количеству клиентов на отчетную дату).
("Официальный сайт Банка России", 2024)Вопрос: Просим разъяснить порядок заполнения и сдачи отчетности по форме 0409724 "малой" кредитной организацией - профессиональным участником, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, но с отсутствующей деятельностью по обслуживанию клиентов (т.е. с нулевыми показателями по открытым договорам доверительного управления и количеству клиентов на отчетную дату).
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Статья: О юридическом посредничестве в цифровом сегменте финансового рынка
(Ионцев М.А.)
("Юридическая наука", 2025, N 1)При этом федеральное законодательство, включая Закон о РЦБ, не содержит запретов для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или брокерской деятельности, на заключение договора доверительного управления имуществом, объектом которого являются ЦФА, а также договоров поручения или комиссии на куплю-продажу ЦФА для брокеров.
(Ионцев М.А.)
("Юридическая наука", 2025, N 1)При этом федеральное законодательство, включая Закон о РЦБ, не содержит запретов для юридических лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или брокерской деятельности, на заключение договора доверительного управления имуществом, объектом которого являются ЦФА, а также договоров поручения или комиссии на куплю-продажу ЦФА для брокеров.
Статья: Особенности наследования по договорам доверительного управления финансовыми активами
(Андропова Т.В.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 10)Деятельность управляющих компаний как профессиональных участников на рынке ценных бумаг подлежит лицензированию согласно ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг и регулируется Центральным банком Российской Федерации (Банком России), который осуществляет контроль и надзор за ними, составляет реестры и ведет учет финансовых инструментов, финансовых организаций <4>. В частности, на официальном сайте Банка России есть возможность проверить актуальный список доверительных управляющих, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Вместе с тем для доверительного управления соответствующим видом имущества необходима надлежащая лицензия; в частности, это может быть лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами <5>.
(Андропова Т.В.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 10)Деятельность управляющих компаний как профессиональных участников на рынке ценных бумаг подлежит лицензированию согласно ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг и регулируется Центральным банком Российской Федерации (Банком России), который осуществляет контроль и надзор за ними, составляет реестры и ведет учет финансовых инструментов, финансовых организаций <4>. В частности, на официальном сайте Банка России есть возможность проверить актуальный список доверительных управляющих, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Вместе с тем для доверительного управления соответствующим видом имущества необходима надлежащая лицензия; в частности, это может быть лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами <5>.
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)Однако в ч. III ст. 5 ФЗ "О РЦБ" предусмотрено, что наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. С учетом того что в составе наследственного имущества только ценные бумаги могут нуждаться в доверительном управлении или при наличии разных видов имущества, передаваемых в доверительное управление, допустимо назначить нескольких доверительных управляющих (п. 7 ст. 1173 ГК РФ), в т.ч. распределив между ними это имущество, требование лицензии утрачивает свою актуальность.
("Проспект", 2025)Однако в ч. III ст. 5 ФЗ "О РЦБ" предусмотрено, что наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. С учетом того что в составе наследственного имущества только ценные бумаги могут нуждаться в доверительном управлении или при наличии разных видов имущества, передаваемых в доверительное управление, допустимо назначить нескольких доверительных управляющих (п. 7 ст. 1173 ГК РФ), в т.ч. распределив между ними это имущество, требование лицензии утрачивает свою актуальность.
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)Во-первых, профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут быть преимущественно юридические лица; во-вторых, круг видов деятельности, относящихся к этой деятельности, ограничен перечнем, приведенным в гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг; в-третьих, законодатель ограничивает круг лиц, которые могут являться членами органов управления, учредителями (участниками) и работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, предъявляя, в частности, требования к их специальной профессиональной подготовке. В-четвертых, осуществление таких видов деятельности может осуществляться, по общему правилу, лишь при условии получения соответствующей лицензии. В случае, установленном законом, отдельные виды профессиональной деятельности может осуществлять государственная корпорация в силу ее статуса. Не требуется получения лицензии, например, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами в случае, если доверительное управление связано только с управлением правами по ценным бумагам (ч. 3 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг). В-пятых, профессиональные участники вправе объединяться в саморегулируемые организации, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется специальными нормативными правилами. Схожие требования установлены и в отношении управляющей компании, клиринговой организации и организатора торгов, а также согласно Закону о ЦФА в отношении оператора информационной системы, оператора инвестиционной платформы (системы), оператора обмена цифровых финансовых активов.
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)Во-первых, профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут быть преимущественно юридические лица; во-вторых, круг видов деятельности, относящихся к этой деятельности, ограничен перечнем, приведенным в гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг; в-третьих, законодатель ограничивает круг лиц, которые могут являться членами органов управления, учредителями (участниками) и работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, предъявляя, в частности, требования к их специальной профессиональной подготовке. В-четвертых, осуществление таких видов деятельности может осуществляться, по общему правилу, лишь при условии получения соответствующей лицензии. В случае, установленном законом, отдельные виды профессиональной деятельности может осуществлять государственная корпорация в силу ее статуса. Не требуется получения лицензии, например, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами в случае, если доверительное управление связано только с управлением правами по ценным бумагам (ч. 3 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг). В-пятых, профессиональные участники вправе объединяться в саморегулируемые организации, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется специальными нормативными правилами. Схожие требования установлены и в отношении управляющей компании, клиринговой организации и организатора торгов, а также согласно Закону о ЦФА в отношении оператора информационной системы, оператора инвестиционной платформы (системы), оператора обмена цифровых финансовых активов.