Квалификационные требования профучастник
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационные требования профучастник (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Финансово-правовые аспекты внедрения систем распределенного реестра в национальную платежную систему
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2019, N 3)Автором предлагаются следующие меры со стороны Банка России: утверждение квалификационных и лицензионных требований к профессиональным участникам систем распределенного реестра; установление курсов цифровых валют; закрепление сфер использования цифровых валют: установление требований к переводам в цифровых валютах; разработка нормативов по обеспечению цифровых валют; определение требований по защите прав потребителей.
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2019, N 3)Автором предлагаются следующие меры со стороны Банка России: утверждение квалификационных и лицензионных требований к профессиональным участникам систем распределенного реестра; установление курсов цифровых валют; закрепление сфер использования цифровых валют: установление требований к переводам в цифровых валютах; разработка нормативов по обеспечению цифровых валют; определение требований по защите прав потребителей.
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
Нормативные акты
"Договор о Евразийском экономическом союзе"
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 24.03.2022)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 03.04.2023)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 24.03.2022)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 03.04.2023)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.
(ред. от 19.10.2023)
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, а также требования к подготовке и обучению кадров определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации, для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторов инвестиционных платформ, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), иностранных страховых организаций, страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов, операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. Требования к идентификации могут различаться в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.