Контролер банка
Подборка наиболее важных документов по запросу Контролер банка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Предвидимое нарушение гражданско-правового договора
(Кархалев Д.Н.)
("Современное право", 2024, N 2)В случае выдачи долгосрочного кредита банк может запросить у заемщика разработку финансовой модели, содержащей прогноз финансовых показателей, в том числе прогноз операционного денежного потока, инвестиционного денежного потока, денежного потока, связанного с обслуживанием долга (например, CFADS и DSCR). Кроме того, отдельным требованием банка может быть проведение ежемесячного или ежеквартального мониторинга деятельности заемщика независимым финансовым контролером, согласованным банком. Это могут быть анализ внутригрупповых операций, их экономического смысла и обоснованности; анализ целевого использования предоставленных банком кредитных средств; анализ конечного целевого использования по внутригрупповым займам и т.д. [4].
(Кархалев Д.Н.)
("Современное право", 2024, N 2)В случае выдачи долгосрочного кредита банк может запросить у заемщика разработку финансовой модели, содержащей прогноз финансовых показателей, в том числе прогноз операционного денежного потока, инвестиционного денежного потока, денежного потока, связанного с обслуживанием долга (например, CFADS и DSCR). Кроме того, отдельным требованием банка может быть проведение ежемесячного или ежеквартального мониторинга деятельности заемщика независимым финансовым контролером, согласованным банком. Это могут быть анализ внутригрупповых операций, их экономического смысла и обоснованности; анализ целевого использования предоставленных банком кредитных средств; анализ конечного целевого использования по внутригрупповым займам и т.д. [4].
Статья: Особенности применения ковенантных условий договора: проблемы теории и судебной практики
(Егорова М.А., Челышева Н.Ю., Шмелева Д.В., Комиссаров Г.А.)
("Предпринимательское право", 2023, N 2)Кроме того, отдельным требованием банка может быть проведение ежемесячного или ежеквартального мониторинга деятельности заемщика независимым финансовым контролером, согласованным банком. Сюда могут входить:
(Егорова М.А., Челышева Н.Ю., Шмелева Д.В., Комиссаров Г.А.)
("Предпринимательское право", 2023, N 2)Кроме того, отдельным требованием банка может быть проведение ежемесячного или ежеквартального мониторинга деятельности заемщика независимым финансовым контролером, согласованным банком. Сюда могут входить:
Нормативные акты
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ
(ред. от 22.07.2024)
"Об инвестиционных фондах"19. Контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям. Контролером специализированного депозитария, руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария, не могут являться:
(ред. от 22.07.2024)
"Об инвестиционных фондах"19. Контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария должен иметь высшее образование и соответствовать установленным Банком России квалификационным требованиям. Контролером специализированного депозитария, руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля специализированного депозитария, которые осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария, не могут являться:
Положение Банка России от 28.12.2017 N 626-П
(ред. от 10.01.2023)
"Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.03.2018 N 50436)Глава 10. Проведение оценки финансового положения при осуществлении контроля за соответствием финансового положения юридического лица - владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, требованиям, предъявляемым к этим лицам на постоянной основе, документы, представляемые для оценки финансового положения в соответствии с указанными требованиями
(ред. от 10.01.2023)
"Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.03.2018 N 50436)Глава 10. Проведение оценки финансового положения при осуществлении контроля за соответствием финансового положения юридического лица - владельца (контролера) крупного пакета акций (долей) кредитной организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, требованиям, предъявляемым к этим лицам на постоянной основе, документы, представляемые для оценки финансового положения в соответствии с указанными требованиями