Код операции 9002
Подборка наиболее важных документов по запросу Код операции 9002 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О вопросах, связанных с заполнением кредитными организациями отдельных показателей ФЭС в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
Нормативные акты
Справочная информация: "Правовой календарь на I квартал 2015 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Перечень дополняется кодом 9002 "Операциями по расходованию денежных средств и (или) иного имущества некоммерческой организацией".
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Перечень дополняется кодом 9002 "Операциями по расходованию денежных средств и (или) иного имущества некоммерческой организацией".
Вопрос: О выявлении кредитной организацией расходных операций по коду 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества" в отношении ВЭБ.
(Письмо Банка России от 23.07.2020 N 12-4-4/3046)Вопрос: У кредитных организаций возникают вопросы по применению норм Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) в части выявления расходных операций по коду 9002 <1> в отношении государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ).
(Письмо Банка России от 23.07.2020 N 12-4-4/3046)Вопрос: У кредитных организаций возникают вопросы по применению норм Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) в части выявления расходных операций по коду 9002 <1> в отношении государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ).
Статья: Контроль операций клиентов: как обеспечить юридически корректную реализацию нового Закона N 208-ФЗ
(Каратаев М.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2020, N 4)4. Поле "Дата выявления операции" расширено с учетом сделок некоммерческих организаций для возможности фиксирования даты получения кредитной организацией сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (коды 9001 и 9002 соответственно).
(Каратаев М.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2020, N 4)4. Поле "Дата выявления операции" расширено с учетом сделок некоммерческих организаций для возможности фиксирования даты получения кредитной организацией сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (коды 9001 и 9002 соответственно).
Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
Вопрос: ...Об отдельных вопросах, связанных с выявлением и контролем кредитной организацией операций по расходованию имущества НКО, являющейся ее клиентом.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
(Письмо Банка России от 24.09.2018 N 12-3-5/7399)Норма пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ не содержит изъятий в отношении каких-либо категорий лиц, являющихся получателями по операциям расходования НКО денежных средств и (или) иного имущества в целях квалификации таких операций в качестве операций, подлежащих обязательному контролю по коду вида операции 9002 <3>.
Вопрос: ...Об осуществлении кредитной организацией контроля за расходованием денежных средств некоммерческими организациями и проведении идентификации, в том числе упрощенной, на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)Учитывая мнение Росфинмониторинга, при представлении в уполномоченный орган ОЭС, содержащих информацию об операциях по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, возможно указание кода вида операции 9002.
Вопрос: ...Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента банка поступили денежные средства от НКО?
(Консультация эксперта, 2018)Вопрос: Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента - арендодателя по договору аренды транспортного средства с правом его последующего выкупа от некоммерческой организации - сельскохозяйственного потребительского кооператива (арендатора) поступили денежные средства в размере 200 тыс. руб. с назначением платежа о выкупе указанного транспортного средства?
(Консультация эксперта, 2018)Вопрос: Должен ли банк направить в Росфинмониторинг сообщение с кодом вида операции 9002, если на счет клиента - арендодателя по договору аренды транспортного средства с правом его последующего выкупа от некоммерческой организации - сельскохозяйственного потребительского кооператива (арендатора) поступили денежные средства в размере 200 тыс. руб. с назначением платежа о выкупе указанного транспортного средства?
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с особенностями регулирования и деятельности кредитных организаций в Республике Крым и г. Севастополе и осуществлением валютного контроля.
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
(Письмо Банка России от 02.03.2015 N 12-1-5/390)По вопросам, связанным с осуществлением обязательного контроля за операциями по расходованию денежных средств некоммерческими организациями (код вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества")
Статья: Законодательство Российской Федерации о противодействии легализации незаконных доходов и операций некоммерческих организаций: проблемы толкования и применения
(Кукушкин В.М.)
("Финансовое право", 2020, N 2)Расхождение в толковании этой нормы может повлечь ответственность, включая отзыв лицензии. Вполне вероятно, что в целом ряде случаев банки не считали необходимым рассматривать расходные операции различных некоммерческих организаций в качестве подлежащих обязательному контролю, если не было финансирования от иностранных субъектов. Возможно, и в деле, рассмотренном Девятым арбитражным апелляционным судом <15>, выявление 608 операций, информация по которым не была сообщена по коду 9002, также связано с этой же проблемой.
(Кукушкин В.М.)
("Финансовое право", 2020, N 2)Расхождение в толковании этой нормы может повлечь ответственность, включая отзыв лицензии. Вполне вероятно, что в целом ряде случаев банки не считали необходимым рассматривать расходные операции различных некоммерческих организаций в качестве подлежащих обязательному контролю, если не было финансирования от иностранных субъектов. Возможно, и в деле, рассмотренном Девятым арбитражным апелляционным судом <15>, выявление 608 операций, информация по которым не была сообщена по коду 9002, также связано с этой же проблемой.
Вопрос: Правомерно ли считать, что к операциям по получению имущества некоммерческих организаций на сумму, равную или превышающую 100 000 руб., подлежащим обязательному контролю по коду 9001/9002, относятся зачисление/списание драгоценных металлов и зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021