Код операции 9001
Подборка наиболее важных документов по запросу Код операции 9001 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: ...Об осуществлении кредитной организацией контроля за расходованием денежных средств некоммерческими организациями и проведении идентификации, в том числе упрощенной, на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)2. Правильно ли, что с момента вступления в силу новых требований Закона N 115-ФЗ, введенных Законом N 110-ФЗ, и до момента внесения соответствующих изменений в Положение Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитным организациям при выявлении подлежащих обязательному контролю операций по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества следует направлять сообщения о них в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9001?
(Письмо Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112)2. Правильно ли, что с момента вступления в силу новых требований Закона N 115-ФЗ, введенных Законом N 110-ФЗ, и до момента внесения соответствующих изменений в Положение Банка России от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитным организациям при выявлении подлежащих обязательному контролю операций по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества следует направлять сообщения о них в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9001?
Вопрос: На счет некоммерческой организации в банке ошибочно зачислены денежные средства на крупную сумму. На следующий день клиент банка возвращает их обратно отправителю. Подлежит ли указанная операция обязательному контролю в соответствии с п. 1.2 ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ? Если да, с каким кодом операции банк обязан отправить сообщение в Росфинмониторинг?
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
(Консультация эксперта, 2015)Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит направлению с кодом 9001, операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества - с кодом 9002 (Приложение 8 к Положению N 321-П). Рекомендации по указанию кода вида операции 9002 для отражения операций по расходованию некоммерческими организациями денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю, содержатся также в Письме Банка России от 01.09.2014 N 12-1-5/2112.
Нормативные акты
Административная практика
Решение Кемеровского УФАС России от 06.05.2016 N 08/4085 по делу N 291/З-2016
Суть жалобы: Документация об электронном аукционе противоречит требованиям законодательства о контрактной системе.
Решение: Жалоба признана обоснованной частично, заказчик признан нарушившим ч. 1 ст. 64 Закона о контрактной системе, так как доказательства того, что требования заказчика к характеристикам перчаток соответствуют единственному производителю и влекут за собой ограничение количества участников закупки, не представлены, извещение о проведении аукциона и аукционная документация содержат противоречивую информацию о дате срока рассмотрения первых частей заявок, однако указанное нарушение явилось следствием технической ошибки и не повлияло на результаты аукциона.Перчатки хирургические стерильные латексные для хирургических операций с повышенным риском инфицирования. Предназначены для использования в качестве внутренней в системе двойных перчаток. Контрастного (согласно международному коду) цвета для индикации прокола. Обработка внутренней поверхности увлажняющим гелем на основе глицерина для обеспечения ухода за кожей рук (с наличием информации об увлажняющем компоненте на индивидуальной упаковке). Внутреннее покрытие полимером и обработка силиконом. Неопудренные для снижения риска контактного дерматита. Манжета без валика для защиты от пережимания предплечья, с адгезивной полосой для препятствия скатыванию. Длина минимальна 295 мм. Прочность на разрыв не менее 14,2 Н, содержание протеинов менее 30 мкг/г. Текстурированная поверхность обеспечивает надежный захват медицинского инструмента как во влажных, так и сухих средах. Низкое содержание протеинов, эндотоксинов и химических аллергенов снижает риск аллергии на натуральный латекс. Размер N 7,5. Перчатки соответствуют ГОСТ Р 52238-2004 (ИСИ 10282:2002). Соответствуют или превосходят все национальные и международные стандарты (ISO 9001/EN 46001)
Суть жалобы: Документация об электронном аукционе противоречит требованиям законодательства о контрактной системе.
Решение: Жалоба признана обоснованной частично, заказчик признан нарушившим ч. 1 ст. 64 Закона о контрактной системе, так как доказательства того, что требования заказчика к характеристикам перчаток соответствуют единственному производителю и влекут за собой ограничение количества участников закупки, не представлены, извещение о проведении аукциона и аукционная документация содержат противоречивую информацию о дате срока рассмотрения первых частей заявок, однако указанное нарушение явилось следствием технической ошибки и не повлияло на результаты аукциона.Перчатки хирургические стерильные латексные для хирургических операций с повышенным риском инфицирования. Предназначены для использования в качестве внутренней в системе двойных перчаток. Контрастного (согласно международному коду) цвета для индикации прокола. Обработка внутренней поверхности увлажняющим гелем на основе глицерина для обеспечения ухода за кожей рук (с наличием информации об увлажняющем компоненте на индивидуальной упаковке). Внутреннее покрытие полимером и обработка силиконом. Неопудренные для снижения риска контактного дерматита. Манжета без валика для защиты от пережимания предплечья, с адгезивной полосой для препятствия скатыванию. Длина минимальна 295 мм. Прочность на разрыв не менее 14,2 Н, содержание протеинов менее 30 мкг/г. Текстурированная поверхность обеспечивает надежный захват медицинского инструмента как во влажных, так и сухих средах. Низкое содержание протеинов, эндотоксинов и химических аллергенов снижает риск аллергии на натуральный латекс. Размер N 7,5. Перчатки соответствуют ГОСТ Р 52238-2004 (ИСИ 10282:2002). Соответствуют или превосходят все национальные и международные стандарты (ISO 9001/EN 46001)
Вопрос: ...О составлении кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
(Письмо Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158)Структура показателя 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил дополнена указанием на коды видов операций 9001, 9002 в части операций с имуществом, не являющимся денежными средствами.
Статья: Контроль операций клиентов: как обеспечить юридически корректную реализацию нового Закона N 208-ФЗ
(Каратаев М.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2020, N 4)4. Поле "Дата выявления операции" расширено с учетом сделок некоммерческих организаций для возможности фиксирования даты получения кредитной организацией сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (коды 9001 и 9002 соответственно).
(Каратаев М.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2020, N 4)4. Поле "Дата выявления операции" расширено с учетом сделок некоммерческих организаций для возможности фиксирования даты получения кредитной организацией сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (коды 9001 и 9002 соответственно).
"Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма): Учебник"
(Прошунин М.М., Татчук М.А.)
("Изд-во БФУ им. И. Канта", 2014)<1> За исключением операций по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 тыс. рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 тыс. рублей, или превышает ее (код вида операции 9001).
(Прошунин М.М., Татчук М.А.)
("Изд-во БФУ им. И. Канта", 2014)<1> За исключением операций по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100 тыс. рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100 тыс. рублей, или превышает ее (код вида операции 9001).
Вопрос: На счет организации (ООО) - клиента банка поступили денежные средства от благотворительного фонда, не являющегося клиентом банка. Должен ли банк направить сообщение о данной операции в Росфинмониторинг с кодом вида операции 9002 "Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества"?
(Консультация эксперта, 2015)Порядок представления кредитными организациями в Росфинмониторинг сведений, предусмотренных Законом N 115-ФЗ, установлен Положением о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (далее - Положение N 321-П). Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган, предусмотрен в Приложении 8 к Положению N 321-П (далее - Перечень). До недавнего времени в коде группы операций 90 Перечня значился лишь код вида операции 9001 - "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства".
(Консультация эксперта, 2015)Порядок представления кредитными организациями в Росфинмониторинг сведений, предусмотренных Законом N 115-ФЗ, установлен Положением о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 29.08.2008 N 321-П) (далее - Положение N 321-П). Перечень видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган, предусмотрен в Приложении 8 к Положению N 321-П (далее - Перечень). До недавнего времени в коде группы операций 90 Перечня значился лишь код вида операции 9001 - "Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства".
Вопрос: О вопросах, связанных с заполнением кредитными организациями отдельных показателей ФЭС в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
(Письмо Банка России от 16.04.2021 N 12-4-2/1856)Дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств) (коды вида операции 9001 <4>, 9002 <5>) отражается в показателе 9 "Дата выявления операции" таблицы 3.2 Правил.
Статья: Обзор изменений законодательства, связанного с банковской сферой
(Кравец Д.А.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 2)Теперь строки кода группы операций 90 и кода вида операции 9001 изложены в следующей редакции.
(Кравец Д.А.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 2)Теперь строки кода группы операций 90 и кода вида операции 9001 изложены в следующей редакции.
Вопрос: Правомерно ли считать, что к операциям по получению имущества некоммерческих организаций на сумму, равную или превышающую 100 000 руб., подлежащим обязательному контролю по коду 9001/9002, относятся зачисление/списание драгоценных металлов и зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо?
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021
("Официальный сайт Банка России", 2021)"Официальный сайт Банка России www.cbr.ru", 2021