Код операции 6001
Подборка наиболее важных документов по запросу Код операции 6001 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 6001?
(Консультация эксперта, 2026)Код операции 6001 соответствует операциям с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с п. 3 ст. 7 и п. 11 ст. 7.2 Закона N 115-ФЗ (Приложение 3 к Правилам составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. Банком России).
(Консультация эксперта, 2026)Код операции 6001 соответствует операциям с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с п. 3 ст. 7 и п. 11 ст. 7.2 Закона N 115-ФЗ (Приложение 3 к Правилам составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. Банком России).
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с функционированием сервиса "Платформа ЗСК" и информированием кредитными организациями Банка России о клиентах - юрлицах и ИП в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 30.05.2023 N 12-4-2/4071)В случае если операция клиента, являющегося государственным органом или органом местного самоуправления, будет признана подозрительной, кредитная организация обязана направить сообщение по коду 6001. Учитывая отсутствие возможности отказать такому клиенту в совершении операции, будут ли учитываться со стороны Банком России такие операции при определении степени вовлеченности кредитной организации в ОД/ФТ?
(Письмо Банка России от 30.05.2023 N 12-4-2/4071)В случае если операция клиента, являющегося государственным органом или органом местного самоуправления, будет признана подозрительной, кредитная организация обязана направить сообщение по коду 6001. Учитывая отсутствие возможности отказать такому клиенту в совершении операции, будут ли учитываться со стороны Банком России такие операции при определении степени вовлеченности кредитной организации в ОД/ФТ?
Нормативные акты
Информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 N 53
"О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами"Указанные сведения подлежат представлению в порядке, установленном Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2016 N 110, в формате сообщения ФЭС 1-ФМ с основным кодом вида операции 6001 и указанием кода признака необычной операции (сделки), соответствующим критерию или признаку необычной сделки в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок".
"О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами"Указанные сведения подлежат представлению в порядке, установленном Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2016 N 110, в формате сообщения ФЭС 1-ФМ с основным кодом вида операции 6001 и указанием кода признака необычной операции (сделки), соответствующим критерию или признаку необычной сделки в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок".