Документы для регистрации банка
Подборка наиболее важных документов по запросу Документы для регистрации банка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 430 "Выдача судом дубликата исполнительного листа или судебного приказа" ГПК РФ"Так, судами обоснованно указано, что представленная заявителем справка об утрате исполнительного документа при пересылке, не содержит даты ее выдачи, даты регистрации в банке, что также не позволяет сделать выводы о соблюдении заявителем месячного срока, предусмотренного ч. 2 ст. 430 ГПК РФ для обращения в суд с заявлением о выдаче дубликата исполнительного листа.
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 387 "Переход прав кредитора к другому лицу на основании закона" ГК РФ"Удовлетворяя требования, суды пришли к выводу о том, что банком представлены все необходимые для осуществления регистрации смены залогодержателя документы, а внесение изменений в существующую запись в части замены залогодержателя не может быть квалифицировано как отчуждение либо обременение залогового имущества правами третьих лиц, следовательно, наличие соответствующих обеспечительных мер не препятствует проведению требуемых регистрационных действий.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Ситуация: Как приобрести жилье по военной ипотеке?
("Электронный журнал "Азбука права", 2025)Шаг 8. Представьте документы в банк и Росвоенипотеку после регистрации
("Электронный журнал "Азбука права", 2025)Шаг 8. Представьте документы в банк и Росвоенипотеку после регистрации
Готовое решение: Как провести дополнительную эмиссию акций, размещаемых путем подписки
(КонсультантПлюс, 2025)6.1. Какие документы нужно представить в Банк России для регистрации отчета
(КонсультантПлюс, 2025)6.1. Какие документы нужно представить в Банк России для регистрации отчета
Нормативные акты
Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
(ред. от 31.07.2025)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.11.2025)Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
(ред. от 31.07.2025)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.11.2025)Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И
(ред. от 08.09.2025)
"О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2010 N 16965)Глава 3. Документы, представляемые в Банк России для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
(ред. от 08.09.2025)
"О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
(Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2010 N 16965)Глава 3. Документы, представляемые в Банк России для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
Статья: Отчетность по форме 0409316 "Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам"
("Официальный сайт Банка России", 2025)Вопрос: Будет ли верным продолжать отражать по строке 1.1.4.1 "выданные на цели создания объекта индивидуального жилищного строительства" раздела 1 формы 0409316 ипотечные жилищные кредиты, предоставленные на цели строительства индивидуальных жилых домов после завершения строительства и предоставления заемщиком в банк документов о государственной регистрации залога построенного жилого дома в пользу банка?
("Официальный сайт Банка России", 2025)Вопрос: Будет ли верным продолжать отражать по строке 1.1.4.1 "выданные на цели создания объекта индивидуального жилищного строительства" раздела 1 формы 0409316 ипотечные жилищные кредиты, предоставленные на цели строительства индивидуальных жилых домов после завершения строительства и предоставления заемщиком в банк документов о государственной регистрации залога построенного жилого дома в пользу банка?
Вопрос: О заполнении банками формы 0409310 при отсутствии в ПТС / ЭПТС / регистрационных документах идентификационного номера (VIN) и номера шасси (рамы) и наличии у идентификационного номера 11 - 13 символов.
(Письмо Банка России от 14.10.2024 N 22-5-5/572)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам в связи с поступившими от банков - членов АРБ вопросами о порядке заполнения утвержденной Указанием Банка России от 10.04.2023 N 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)" формы 0409310 "Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам" (далее по тексту - форма 0409310).
(Письмо Банка России от 14.10.2024 N 22-5-5/572)Вопрос: Ассоциация российских банков обращается к Вам в связи с поступившими от банков - членов АРБ вопросами о порядке заполнения утвержденной Указанием Банка России от 10.04.2023 N 6406-У "О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)" формы 0409310 "Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам" (далее по тексту - форма 0409310).
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
Вопрос: В соответствии с постановлением судебного пристава-исполнителя банк списал средства со счета ООО-застройщика. Правомерны ли действия банка, если на момент исполнения постановления МКД введен в эксплуатацию, право собственности на часть жилых помещений зарегистрировано, подтверждающие документы представлены в банк?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ООО-застройщику открыт расчетный счет в целях осуществления строительства многоквартирного жилого дома (МКД). На основании постановления судебного пристава-исполнителя банк списал денежные средства с расчетного счета ООО. Правомерны ли действия банка, если на момент исполнения постановления МКД введен в эксплуатацию, право собственности на некоторые жилые помещения было зарегистрировано, подтверждающие документы представлены в банк?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ООО-застройщику открыт расчетный счет в целях осуществления строительства многоквартирного жилого дома (МКД). На основании постановления судебного пристава-исполнителя банк списал денежные средства с расчетного счета ООО. Правомерны ли действия банка, если на момент исполнения постановления МКД введен в эксплуатацию, право собственности на некоторые жилые помещения было зарегистрировано, подтверждающие документы представлены в банк?
Статья: Что изменится в отчетности по бизнес-процессу кредитования: новые требования ЦБ к формам 0409310 и 0409316
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 6)В отношении строки 1.1.4.1 "выданные на цели создания объекта индивидуального жилищного строительства" на практике возникает много вопросов: например, будет ли верно продолжать отражать по ней ипотечные жилищные кредиты, предоставленные на цели строительства индивидуальных жилых домов, после завершения строительства и предоставления заемщиком в банк документов о государственной регистрации залога построенного жилого дома в пользу банка?
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 6)В отношении строки 1.1.4.1 "выданные на цели создания объекта индивидуального жилищного строительства" на практике возникает много вопросов: например, будет ли верно продолжать отражать по ней ипотечные жилищные кредиты, предоставленные на цели строительства индивидуальных жилых домов, после завершения строительства и предоставления заемщиком в банк документов о государственной регистрации залога построенного жилого дома в пользу банка?
Готовое решение: Как изменить (увеличить) уставный капитал АО
(КонсультантПлюс, 2025)Изменения, вносимые в решение о выпуске ценных бумаг, а также в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг, регистрирует Банк России. Перечень документов, необходимых для регистрации, устанавливает Банк России (п. п. 6, 9 ст. 24.1 Закона о рынке ценных бумаг).
(КонсультантПлюс, 2025)Изменения, вносимые в решение о выпуске ценных бумаг, а также в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг, регистрирует Банк России. Перечень документов, необходимых для регистрации, устанавливает Банк России (п. п. 6, 9 ст. 24.1 Закона о рынке ценных бумаг).
Готовое решение: Как реорганизовать ООО в форме преобразования в АО
(КонсультантПлюс, 2025)Получите уведомление о госрегистрации выпуска. Кроме того, получите два экземпляра решения о выпуске и два экземпляра документа, содержащего условия размещения акций (последние - при регистрации без проспекта акций) с соответствующими отметками Банка России. По общему правилу это займет не более 18 рабочих дней (23 рабочих дней - при регистрации с проспектом акций) с момента получения Банком России документов для регистрации выпуска (п. 5 ст. 20 Закона о РЦБ, п. 44.7 Стандартов эмиссии).
(КонсультантПлюс, 2025)Получите уведомление о госрегистрации выпуска. Кроме того, получите два экземпляра решения о выпуске и два экземпляра документа, содержащего условия размещения акций (последние - при регистрации без проспекта акций) с соответствующими отметками Банка России. По общему правилу это займет не более 18 рабочих дней (23 рабочих дней - при регистрации с проспектом акций) с момента получения Банком России документов для регистрации выпуска (п. 5 ст. 20 Закона о РЦБ, п. 44.7 Стандартов эмиссии).
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Абзац 4 ч. 4 комментируемой статьи предусматривал, что в случае установления в соответствии с ч. 3 данной статьи требования о предварительной регистрации счета (вклада) переводы резидентами средств на свои счета (во вклады), открытые в банках за пределами территории России, осуществляются при предъявлении уполномоченному банку при первом переводе регистрационного документа. Срок действия положений абз. 4 ч. 4 комментируемой статьи, как и ч. 3 данной статьи, ограничен положением абз. 1 ч. 3 ст. 26 комментируемого Закона датой 1 января 2007 г.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Абзац 4 ч. 4 комментируемой статьи предусматривал, что в случае установления в соответствии с ч. 3 данной статьи требования о предварительной регистрации счета (вклада) переводы резидентами средств на свои счета (во вклады), открытые в банках за пределами территории России, осуществляются при предъявлении уполномоченному банку при первом переводе регистрационного документа. Срок действия положений абз. 4 ч. 4 комментируемой статьи, как и ч. 3 данной статьи, ограничен положением абз. 1 ч. 3 ст. 26 комментируемого Закона датой 1 января 2007 г.
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)С учетом практики рассмотрения в Банке России документов, представляемых в целях регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы, Банком России подготовлены и утверждены Рекомендации по составлению правил платежной системы, направляемых в Банк России в целях регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы <180>, в которых даны разъяснения в отношении правил платежной системы.
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)С учетом практики рассмотрения в Банке России документов, представляемых в целях регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы, Банком России подготовлены и утверждены Рекомендации по составлению правил платежной системы, направляемых в Банк России в целях регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы <180>, в которых даны разъяснения в отношении правил платежной системы.
Статья: Гражданско-правовая защита прав инвесторов в процессе эмиссии и обращения ценных бумаг
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)Закон устанавливает следующие обстоятельства для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг. Во-первых, нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также наличие противоречий условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг. Во-вторых, несоответствие форме и содержанию подаваемых для регистрации документов, установленных Банком России, и включение в данные документы ложных сведений. В-третьих, непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска. В-четвертых, несоответствие финансового консультанта, подписавшего проспект, специальным требованиям.
(Самигулина А.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 1)Закон устанавливает следующие обстоятельства для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг. Во-первых, нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также наличие противоречий условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг. Во-вторых, несоответствие форме и содержанию подаваемых для регистрации документов, установленных Банком России, и включение в данные документы ложных сведений. В-третьих, непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска. В-четвертых, несоответствие финансового консультанта, подписавшего проспект, специальным требованиям.